徹底的事故調(diào)查可能是公司最有價(jià)值的動(dòng)作之一，然而，到位地進(jìn)行調(diào)查的政策和大綱卻是太少了。
很多雇主還沒有建立綜合的事故調(diào)查政策。即使在那些有政策的公司中，也沒有進(jìn)行徹底深入的調(diào)查。
一個(gè)有效的調(diào)查大綱應(yīng)當(dāng)完成法律要求，發(fā)現(xiàn)造成每一事故的重大因素和保護(hù)雇主免遭法律問題。如出現(xiàn)下述任何問題，應(yīng)該重新評(píng)價(jià)其調(diào)查實(shí)踐。
(1) 未對(duì)所有的事故進(jìn)行調(diào)查，這就使雇主失去了防止未來事故所需的潛在重大信息。
(2) 雇員不相信調(diào)查能查出工人為得到補(bǔ)償?shù)钠墼p索賠。如果雇主使得雇員說謊太容易，有些人會(huì)利用這一機(jī)會(huì)。
(3) 事故調(diào)查只鑒定出發(fā)生了什么，而未能鑒定出事故的重點(diǎn)。如果事故的重大原因未被鑒定出來，那么只能考慮一些膚淺的解決方法。OSHA要求的事故未進(jìn)行調(diào)查。大多數(shù)雇主具有至少進(jìn)行某些類型事故調(diào)查的法律責(zé)任。
(4) 未對(duì)調(diào)查作好適當(dāng)保密。某些保密事故信息的泄露意味著可能導(dǎo)致雇主受到法律的起訴。接受OSHA保持記錄要求的雇主必須對(duì)所有可記錄的工傷進(jìn)行事故調(diào)查。最近生效的新規(guī)章甚至規(guī)定了調(diào)查時(shí)必須的問題類型。
1 調(diào)查類型
事故調(diào)查政策應(yīng)該清楚、全面、合理和易理解。事故一詞的意思需要清楚定義。對(duì)于一個(gè)失控的專業(yè)人員無疑是一次事故，但對(duì)其他人不一定就是事故。例如，如果一名工人將一把錘子從腳手架上落下，未導(dǎo)致傷亡或任何財(cái)產(chǎn)損失，人們可能認(rèn)為事故沒有發(fā)生。然而，雇員將損失時(shí)間以尋回錘子，因此，一件不利的事(事故)就發(fā)生了。可以把“事故”定義為“任何導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失或?qū)ぷ鞒绦虍a(chǎn)生有害的干擾的事件”。
對(duì)不同類型的事故調(diào)查，“調(diào)查報(bào)告”應(yīng)該回答4個(gè)基本問題，即誰、什么、哪里和什么時(shí)候。經(jīng)過最少的訓(xùn)練，一個(gè)直接主管能比較容易和比較快地完成一項(xiàng)事故報(bào)告。一項(xiàng)事故報(bào)告稍后可以作為更深入的事故分析所收集的信息。
寫事故“分析”，比寫事故報(bào)告要花更多的時(shí)間，并要求有更多的技巧，因?yàn)樗卮馂槭裁窗l(fā)生事故這一更困難的問題。
有些事故是如此嚴(yán)重，需要有一項(xiàng)“專業(yè)性的事故調(diào)查”。如果事故的嚴(yán)重性有產(chǎn)生訴訟的潛在因素，雇主應(yīng)只允許專業(yè)調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查。對(duì)涉及法律的事故進(jìn)行充分的準(zhǔn)備，需要有相當(dāng)豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。如有法律訴訟的可能，業(yè)余的調(diào)查是不可取的。一項(xiàng)差的調(diào)查弊大于利。
事故情況決定調(diào)查的類型。如果時(shí)間、金錢和潛在的法律訴訟都不成問題，對(duì)于所有事故都是值得進(jìn)行深入調(diào)查的。然而制訂調(diào)查政策時(shí)不應(yīng)忽視這些因素和OSHA要求。根據(jù)事故的嚴(yán)重性，最低的調(diào)查水平可推薦如下。 (1) 事故導(dǎo)致任何下述情況的：死亡、失去知 覺、急救以外的專業(yè)醫(yī)學(xué)治療；受傷日不計(jì)算在內(nèi)，有一天或一天以上不能工作的；受傷日不計(jì)算在內(nèi)，任何形式的調(diào)換工作。可按下述程序進(jìn)行： ① 完成書面“事故報(bào)告”(OSHA表301)； ② 即使預(yù)計(jì)沒有法律訴訟，事故分析仍需進(jìn)行； ③ 如果預(yù)計(jì)有法律訴訟應(yīng)咨詢律師，只在律師同意橢傅嫉那榭魷陸?惺鹿史治觥?o:p> (2) 事故未導(dǎo)致任何(1)款所述情況發(fā)生時(shí)，可按下述程序進(jìn)行： ① OSHA不要求填寫表301； ② 如果事件導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失、工作中斷或有導(dǎo)致重大個(gè)人傷害、疾病的可能性時(shí)，完成事故分析報(bào)告。
2 角 色
如果主管忠于工作，經(jīng)過深度培訓(xùn)，工作歷史長(zhǎng)而權(quán)威不高，建議讓他只負(fù)責(zé)事故報(bào)告而不是事故分析。一名主管作深刻的事故分析可能有困難，因?yàn)楣闹苯又鞴芸赡苁前l(fā)生事故的一部分原因，因此主管可能不愿意對(duì)培訓(xùn)、監(jiān)督和紀(jì)律的不足進(jìn)行鑒定，這些對(duì)他或她是有責(zé)任的。
由于缺少培訓(xùn)，一名主管可能缺乏必要的知識(shí)來進(jìn)行深刻的事故分析。即使提供了培訓(xùn)，主管因不是經(jīng)常進(jìn)行事故調(diào)查而缺乏必要的技巧來做好調(diào)查。主管可能對(duì)潛在的敏感信息不夠謹(jǐn)慎。
不要讓受傷雇員超越法律要求填寫報(bào)告。要求一個(gè)雇員對(duì)事故很客觀是很難的事情。當(dāng)事情不對(duì)頭的時(shí)候很少有人能坦白承認(rèn)責(zé)任，因此一名雇員不可能鎖定他或她自己的不安全行為。雇員不安全行為的細(xì)節(jié)必然是難想起的一部分。即使是雇員完全誠(chéng)實(shí)，大多數(shù)的一線雇員缺少必要的培訓(xùn)來做好調(diào)查。此外，如果需要寫一份報(bào)告，一名雇員可能實(shí)際指認(rèn)一些將責(zé)任轉(zhuǎn)移到雇主方的情況和管理實(shí)踐。從可靠性立場(chǎng)來看，提供機(jī)會(huì)記錄雇主“錯(cuò)誤行為”的系統(tǒng)不是一個(gè)理想的系統(tǒng)。 非管理雇員也不應(yīng)進(jìn)行事故分析或包括在事故分析的審評(píng)中。如果非管理雇員是安全委員會(huì)的成員，事故分析不應(yīng)在會(huì)上進(jìn)行分析。一般地講，來自事故報(bào)告的事實(shí)應(yīng)是適合非管理雇員審評(píng)的全部?jī)?nèi)容。
3 控制事故調(diào)查的進(jìn)程
保持合理的時(shí)間框架，縮短事故報(bào)告完成的時(shí)間，然而把完成事故分析的時(shí)間定得太短，可能會(huì)導(dǎo)致工作太倉(cāng)促而不能把事故發(fā)生的根本原因找出來。需要必要的平衡以便有足夠的時(shí)間做好調(diào)查，并且要足夠快地得到重要信息來阻止發(fā)生進(jìn)一步的事故，可考慮下述政策。
受傷事件發(fā)生后，應(yīng)立即恰當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)或記錄事故現(xiàn)場(chǎng)資料，保留重要證據(jù)，要在事故發(fā)生之日24 h以內(nèi)進(jìn)行事故報(bào)告，事故分析將在事故發(fā)生之日一周內(nèi)完成，除非事故狀況表明要有更為深刻的分析。例外：如果外部專業(yè)人員要進(jìn)行事故調(diào)查，將不進(jìn)行內(nèi)部事故分析。
除一項(xiàng)政策和書面調(diào)查表格以外，需要有詳細(xì)的書面指導(dǎo)，這些指導(dǎo)應(yīng)包括下列內(nèi)容：如何填表，審核證據(jù)，以及取得事故現(xiàn)場(chǎng)情況，直接原因的理論解釋，造成事故的原因，系統(tǒng)故障和法律勝負(fù)。
僅僅有書面指導(dǎo)是不夠的，要一個(gè)好的事故報(bào)告，培訓(xùn)是必要的，做出好的事故分析特別困難，即使管理雇員能充分評(píng)估特殊事故的所有構(gòu)成原因。
4 系統(tǒng)故障
“系統(tǒng)故障”這一名詞包括管理層及其代表所 犯的非重大疏忽或“嚴(yán)重和故意”性質(zhì)的所有錯(cuò)誤。因此系統(tǒng)故障是指那些非故意違反某些重大法律要求的過失、錯(cuò)誤或疏于管理控制，系統(tǒng)故障不是指通常導(dǎo)致一般工人賠償金和OSHA罰金以外的任何附加責(zé)任的那些東西。一般系統(tǒng)錯(cuò)誤包括培訓(xùn)未有效實(shí)施，未堅(jiān)持執(zhí)行規(guī)章，以及從未加強(qiáng)雇員的安全工作。
不要求雇主做得十全十美，在正常的工作過程中會(huì)有某些錯(cuò)誤和失誤，然而管理部門的某些行為超過了正常的錯(cuò)誤范圍。“嚴(yán)重和有意的行為”是指那些管理部門明知故犯，導(dǎo)致雇員暴露于嚴(yán)重的危險(xiǎn)之中。下面是一個(gè)被認(rèn)為是嚴(yán)重故意錯(cuò)誤行為的例子：所發(fā)生的一項(xiàng)傷害是因?yàn)楣椭髅罟蛦T去做的事將雇員暴露于直接的危險(xiǎn)之中，并且雇主知道這一做法違反OSHA標(biāo)準(zhǔn)。
應(yīng)該找出導(dǎo)致事故發(fā)生的根本原因和事件的全部環(huán)節(jié)。當(dāng)導(dǎo)致事故的雇員的錯(cuò)誤被鑒定出來時(shí)很多事故調(diào)查就結(jié)束了。 因此糾正措施只限于糾正雇員的行為。例如， 鎖定出來的唯一原因是未遵守安全規(guī)則，糾正措施應(yīng)該是教育雇員要遵守安全規(guī)章。
一次復(fù)雜的事故分析涉及雇員的錯(cuò)誤以及導(dǎo)致事故經(jīng)常發(fā)生的系統(tǒng)故障。一次好的事故分析可能找出更多全面的解決措施，如教育雇員遵守安全規(guī)章，教育工長(zhǎng)更加頻繁地監(jiān)督雇員的行為，強(qiáng)化安全操作，以及如有必要就采用懲罰手段強(qiáng)制執(zhí)行規(guī)章。
5 質(zhì)量檢查
如果管理部門已經(jīng)認(rèn)定調(diào)查尚未重要到需要進(jìn)行評(píng)審，那即使是有經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查也會(huì)使調(diào)查質(zhì)量變差。因此，在領(lǐng)導(dǎo)崗位并有專業(yè)知識(shí)的人需要對(duì)調(diào)查做出評(píng)審以確保公司政策得到執(zhí)行，并且對(duì)所有相關(guān)的問題都提出建議。進(jìn)行評(píng)審的人也要經(jīng)過培訓(xùn)以便能適當(dāng)評(píng)價(jià)調(diào)查的質(zhì)量。
不要許諾不進(jìn)行指責(zé)。許多事故調(diào)查政策的某些說法要表明的意思是進(jìn)行指責(zé)不是事故調(diào)查的主要本意，這很容易被雇員誤解為一種保證，即他們不必為所犯的導(dǎo)致事故的錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。事實(shí)上，如果不要求指責(zé)的語言是公司的政策，雇員可以挑戰(zhàn)任何紀(jì)律措施，這種措施是調(diào)查期間不安全行為被發(fā)現(xiàn)的結(jié)果。雇員應(yīng)認(rèn)識(shí)到當(dāng)問題發(fā)生的時(shí)候并發(fā)現(xiàn)某人負(fù)有責(zé)任，管理部門有權(quán)采取適當(dāng)步驟。
如果他們覺得調(diào)查是公正的并且其他責(zé)任人也負(fù)有責(zé)任，大多數(shù)雇員是能夠接受他們行為的結(jié)果的。如果他們覺得調(diào)查只是用來找一個(gè)替罪羊的話，雇員將特別不合作。雇員對(duì)行為承擔(dān)的后果也應(yīng)與發(fā)生的事故相稱。雇主應(yīng)衡量一下在給予外加的懲罰以前，雇員由于受傷所遭受的痛苦。
對(duì)于受傷的雇員決不應(yīng)給以懲罰，勞動(dòng)法規(guī)定懲罰受傷雇員或要求工人付賠償金是非法的。應(yīng)讓雇員明白所受的任何懲罰是針對(duì)雇員的不安全行為。要說明懲罰實(shí)際是針對(duì)不安全行為的，甚至于在受傷發(fā)生以前雇主就需要有一份懲罰不安全行為的歷史。
如果受傷雇員有要求，必須把OSHA要求的事故報(bào)告在下一個(gè)工作日結(jié)束以前提供給雇員。事故報(bào)告都必須提供給OSHA和受傷或死亡雇員的任何代表。
即使對(duì)一個(gè)事故打算保密，可能在某種情況下要求半公開或公開。因此事故分析中得到的信息可以用于反對(duì)雇主或所包括的任何管理部門的代表。如何對(duì)事故調(diào)查進(jìn)行保密是一件復(fù)雜的事情，因此應(yīng)由咨詢律師來采取確實(shí)需要的預(yù)防措施。然而，當(dāng)事故未導(dǎo)致嚴(yán)重永久性傷害、死亡或管理部門負(fù)有“嚴(yán)重和故意錯(cuò)誤行事”責(zé)任的嫌疑時(shí)，適用的一般建議如下： (1) 公司政策應(yīng)說明事故分析被認(rèn)為是保密的； (2) 事故分析應(yīng)只限于需要知道這一信息的 極少數(shù)人知道。 事故分析和事件報(bào)告不應(yīng)該放在一起。事故分析也不應(yīng)與其它非保密信息放在一起。例如，事故分析也不應(yīng)當(dāng)和一般安全檔案、索賠檔案、保險(xiǎn)檔案放在一起。如果分析不是以保密方式存放，以后很難宣稱該信息是真正保密的。
在開始進(jìn)行一項(xiàng)調(diào)查以前，可能發(fā)現(xiàn)的事情的法律后果是要考慮的。如果雇主不合理地履行其安全責(zé)任，結(jié)果可能是民事罰款，工人賠償系統(tǒng)內(nèi)的外加懲罰，甚至負(fù)有刑事責(zé)任。如果發(fā)現(xiàn)雇主在一般工作賠償以外有責(zé)任，責(zé)任保險(xiǎn)將不為罰款支付保險(xiǎn)賠償。
不要只用文件記錄導(dǎo)致錯(cuò)誤的事情，要包括經(jīng)理部門采取的避免事故的正面措施。如果事故分析要公開，這一文件以后可能變得很重要。
事故分析應(yīng)建議實(shí)際解決辦法以幫助防止重新發(fā)生類似事故。如果不提出解決辦法，分析是不完全的。解決辦法也應(yīng)定在合理的時(shí)間框架內(nèi)。
雇主應(yīng)記住堅(jiān)持事實(shí)和邏輯。一項(xiàng)事故分析不應(yīng)包括夸大內(nèi)容、無根據(jù)的猜測(cè)、邏輯不一致和任何超出事實(shí)和合理分析的東西。
6 潛在的法律訴訟
如果事故極為嚴(yán)重或是懷疑管理部門有嚴(yán)重的和有意的錯(cuò)誤行為，建議進(jìn)行專業(yè)的法律咨詢。
在律師指導(dǎo)下，進(jìn)行工作的專業(yè)調(diào)查人員找出事實(shí)，得到法庭上為雇主進(jìn)行辯護(hù)可能需要的信息是十分有用的。在專業(yè)調(diào)查中得到的信息對(duì)產(chǎn)生可能的最佳方案也是特別有用的。
調(diào)查應(yīng)在律師提出要求后才進(jìn)行。報(bào)告應(yīng)交給律師，并且唯一的一份報(bào)告應(yīng)由律師保存在他的文檔中。
律師應(yīng)建議管理部門與外部調(diào)查機(jī)構(gòu)(OSHA地方法律支援機(jī)構(gòu))進(jìn)行合作。對(duì)于與事故有任何聯(lián)系的所有管理部門代表也可告訴他們關(guān)于做有關(guān)事故的申明時(shí)，他們有什么權(quán)利和義務(wù)。
要認(rèn)識(shí)到盡管要努力為調(diào)查保密，事實(shí)還是要揭露出來的。有效的事故調(diào)查大綱是受傷和疾病預(yù)防大綱的最重要的組成部分。好的事故分析將產(chǎn)生特別能用于預(yù)防未來事故的有價(jià)值的信息，這能保存有價(jià)值的人力資源，防止人們?cè)馐芡纯嗖⒆罱K節(jié)省每個(gè)人的錢。