1目的

　　危險、有害因素識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為對公司生產(chǎn)作業(yè)活動中可能存在的危險有害因素進行識別和風(fēng)險評價，根據(jù)評價結(jié)果，有針對性地采取風(fēng)險預(yù)防和控制措施，使風(fēng)險達(dá)到可接受的程度，確保生產(chǎn)活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效預(yù)防和控制生產(chǎn)事故，特制訂本制度。

　　2  適用范圍

　　本制度適用于公司下列活動的危險、有害因素識別和風(fēng)險評價及控制管理：

　　1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

　　2）常規(guī)和非常規(guī)活動；

　　3）事故及潛在的緊急情況；

　　4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

　　5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

　　6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

　　7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

　　8）企業(yè)周圍壞境；

　　9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

　　3 引用標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)文件

　　《危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）

　　《重大危險源辯識》（GB18218-2009）

　　《生產(chǎn)過程危險有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）

　　《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字〔2004〕56號文）

　　《江蘇省重大危險源監(jiān)督管理指導(dǎo)意見（暫行）》（蘇安監(jiān)〔2009〕71 號2009年3月20日）

　　《重大危險源監(jiān)管等級評估分級實施導(dǎo)則》的通知 》（ 蘇安監(jiān)〔2009〕144 號  2009年7月）

　　4 職責(zé)與分工

　　4.1 依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價分析。

　　4.2 公司建立風(fēng)險評價組織，組織成員由本公司各級管理人員和基層班組長骨干組成。

　　1）總經(jīng)理（或分管副總）負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)活動中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價、更新和控制管理工作。負(fù)責(zé)審批危險、有害因素識別和風(fēng)險評價結(jié)論。

　　2）安全部負(fù)責(zé)編制危險、有害因素識別和風(fēng)險評價表，指導(dǎo)各職能部門（基層單位）開展危險、有害因素風(fēng)險識別、評價，負(fù)責(zé)各職能部門（基層單位）風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進行風(fēng)險信息更新。

　　3）各職能部門（基層單位）分別負(fù)責(zé)分管區(qū)域生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。

　　4） 各級員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評價方法，能自行評價。

　　4.3 施工部門（單位）到基層單位從事某項工作時，風(fēng)險評價和控制以施工部門（單位）為主，基層單位為輔一起討論、分析，評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負(fù)責(zé)人員進行。

　　4.4 同一個項目涉及多個部位作業(yè)的（如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等），由各部門自行分析評價后，項目負(fù)責(zé)人進行匯總。

　　5　內(nèi)容與要求

　　5.1風(fēng)險分級管理

　　1）風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄《風(fēng)險評價方法》進行分級。

　　2）各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。

　　3）作業(yè)風(fēng)險：重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部負(fù)責(zé)人復(fù)審簽字后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；較大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后，報安全部審核批準(zhǔn)；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字審核批準(zhǔn)。

　　4）崗位（裝置、部位等）風(fēng)險：重大風(fēng)險和較大風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。

　　5）風(fēng)險評價職責(zé)

　　（1）項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立安全評價。

　　（2）項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄。

　　（3）項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險由各車間進行分析并做好風(fēng)險控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)部分析并做好風(fēng)險控制記錄。

　　（4）工藝變更應(yīng)由技術(shù)部做好風(fēng)險分析并做好控制記錄。

　　（5）設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由設(shè)備部負(fù)責(zé)組織分析，并做好風(fēng)險控制記錄。

　　（6）事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。

　　（7）進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在車間進行作業(yè)風(fēng)險分析，并做好控制記錄。

　　（8）作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由據(jù)部門進行分析，并做好控制記錄。

　　（9）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄。　

　　5.2風(fēng)險評價方法選擇

　　1）直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險評價宜采用工作危害分析（JHA）。

　　2）崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法宜采用工作危害分析（JHA）和作業(yè)條件危險性分析（LEC）。

　　3）重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價宜采用安全檢查表法（SCL）。

　　4）新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法宜采用：預(yù)先危險性分析（PHA）、危險與可操作性研究（HAZOP）。

　　5）失效模式與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等其它評價方法。

　　5.3 風(fēng)險評價準(zhǔn)則

　　1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

　　2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

　　3）本公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

　　4）本公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　具體風(fēng)險評價參照附錄《風(fēng)險評價方法》進行。

　　5.4 風(fēng)險評價實施步驟

　　1）生產(chǎn)副總主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。

　　2）危害辯識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險、有害因素。

　　3）通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

　　4）根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。

　　5）得出評價結(jié)論。

　　6）風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：

　　火災(zāi)、爆炸；

　　中毒、窒息；

　　有毒有害物料、氣體的泄漏；

　　高溫等異常環(huán)境；

　　人機工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征，從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少）；

　　電擊、觸電及電弧燒傷；

　　物體或人員高處墜落；

　　機械傷害；

　　噪聲；

　　設(shè)備的腐蝕、缺陷；

　　潛在危險及其變異；

　　其它

　　5.5 確定重大風(fēng)險

　　1）依據(jù)有法律法規(guī)的要求

　　2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性

　　3）公司的聲譽和社會關(guān)注度等

　　5.6風(fēng)險控制內(nèi)容

　　1）選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：

　　（1）控制措施的可行性和可靠性

　　（2）控制措施的先進性安全性

　　（3）控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

　　（4）可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

　　2）風(fēng)險控制措施應(yīng)包括并按如下順序：

　　（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全

　　（2）管理措施，實現(xiàn)規(guī)范管理

　　（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害

　　3）風(fēng)險控制管理

　　根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。

　　對于確定的重大風(fēng)險項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

　　（1）風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論

　　（2）評審意見

　　（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等

　　（4）時間表和負(fù)責(zé)人

　　（5）竣工驗收報告

　　5.7風(fēng)險信息更新

　　不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次為每年一次，當(dāng)下列情況發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價：

　　a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

　　b) 操作變化或工藝改變；

　　c) 新建、改建、擴建、技改項目；

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；

　　e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。

　　5.8重大危險源

　　5.8.1重大危險源的辯識：按照《重大危險源的辯識》GB18218-2009規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。公司現(xiàn)有重大危險為：                     。

　　5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》

　　5.9風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)

　　安全部定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不斷增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。

　　6 風(fēng)險控制

　　6.1根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。

　　6.2 公司選擇風(fēng)險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。

　　6.3 公司選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施。

　　6.2安全部應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。

　　6 附則

　　6.1 本制度從發(fā)布之日起實施。

　　6.2 本制度由安全部負(fù)責(zé)解釋。

　　附錄：風(fēng)險評價方法

　　風(fēng)險評價方法

　　１　術(shù)語

　　風(fēng)險：發(fā)生事故的可能性及后果結(jié)合。

　　風(fēng)險（R）＝可能性（L）×后果（S）

　　２　風(fēng)險評價方法

　　風(fēng)險評價方法的選擇

　　３　工作危害分析法（JHA）及風(fēng)險等級判定

　　3.1工作危害分析法（JHA）流程

　　3.1.1從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

　　3.1.2作業(yè)步驟應(yīng)按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴勞動防護用品、辦理作業(yè)證等不必作為步驟分析，可將其列入控制措施。

　　3.1.3作業(yè)步驟只需說明做什么，而不必描述怎么做。作業(yè)步驟的劃分應(yīng)建立在對工作觀察的基礎(chǔ)上，并應(yīng)與操作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。

　　3.1.4識別每一步驟可能發(fā)生的危害，對危害導(dǎo)致的事故生發(fā)后可能出現(xiàn)的結(jié)果及嚴(yán)重性也應(yīng)識別。識別現(xiàn)有安全措施，進行風(fēng)險評估，如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，就提出建議的控制措施，

　　3.1.5如果作業(yè)流程長，作業(yè)步驟多，可按流程將作業(yè)活動分幾大項。每一項為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。

　　3.1.6對采用工作危害分析的評價單元，其每一個步驟均需判定風(fēng)險等級，控制措施首先針對風(fēng)險等級最高的步驟加以控制。

　　3.1.7頻繁進行的類似作業(yè)，可事先制定標(biāo)準(zhǔn)的工作危害分析記錄表。

　　3.2 風(fēng)險級判定

　　輕微或可忽略風(fēng)險值（L×S=1-3）；

　　可接受風(fēng)險值（L×S=4-8）；

　　中等風(fēng)險值（L×S=9-12）；

　　較大風(fēng)險值（L×S=15-16）

　　重大風(fēng)險值（L×S=20-25或L、S單項為5）

風(fēng)險評價表

風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施

事件發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則