1.目的

　　1.1　對質量體系所覆蓋的生產車間、后勤組室全員全過程嚴格管理和實施經濟考核手段，確保煤及煤的在制品在公司的生產和服務過程中，嚴格按ISO9001?2000標準和第二版質量手冊、程序文件及相關的作業文件、法律法規的要求持續有效運行。

　　1.2　通過日常的嚴格管理、規范運作，確保隨時接受東源實業股份有限公司職能部門的檢查、內審，以及第三方－CQC云南評審中心的復審、抽查。

　　2.范圍

　　適用于選煤公司質量體系所涉及的管理服務、流程作業、機電維修、計量、采制化驗、安全(包括消防)及所有質量記錄。

　　3.職責與權限

　　3.1　公司決定

　　公司決定由機電技術室和生產技術室負責選煤公司質量體系的運行管理及其日常的業務工作，為公司質量體系的歸口管理部門，陳文麗為質量體系主要負責人，趙家甫負責具體業務工作。各生產車間分管領導、后勤組室負責人對本車間、本部門質量體系的運行和管理負責。這里需要說明的問題是：

　　3.1.1　有關管理人員的變動，質量體系運行管理工作由接替人接管。

　　3.1.2　變動人離崗前，應與接替人交清有關質量體系管理方面的手續。

　　3.1.3　車間班組、后勤組室與質量體系有關人員的變動，執行上述條款。

　　3.1.4　由公司質量體系管理部門牽頭，每月組織一次全范圍的檢查。車間主任不在時由分管領導參與，倉庫負責人不在時由公司經營組長參與。

　　3.2　職責權限

　　3.2.1　公司經理：

　　1)領導建立、健全質量管理體系，是公司質量體系運行和產品質量的第一責任人；

　　2)對公司質量體系管理部門有效開展工作給予行政支持，并對檢查出的問題作出最后裁決。

　　3.2.2　質量體系管理部門－即機電技術室和生產技術室：

　　1)不受其他方面的影響，組織日常的質量體系運行檢查工作并作記錄；

　　2)向公司經理報告質量體系運行情況和匯報查出的問題；

　　3)有權不定期的檢查質量體系所覆蓋的車間、崗位和后勤管服部門，查問崗位、部門人員,必要時可形成記錄；

　　4)有權對有問題的崗位、部門提出限期整改意見；

　　5)負責對每月的生產工作記錄、交接班記錄、機電設備檢修記錄等，最后檢查把關；

　　6)參與各種審核場合，提供相關資料,同時對核審過程、內容作記錄。

　　3.2.3　各生產車間、后勤管服部門：

　　各生產車間主任、后勤管服部門負責人是本車間、本部門質量體系管理的第一責任人，在質量體系運作中負責：

　　3.2.3.1　原煤、洗煤、尾煤、機電、化驗、車隊主任(或分管領導)：

　　1)調度例會安排的機電維護檢修項目，檢修工作結束后及時向調度室匯報，且雙方都要作記錄；

　　2)生產過程中出現的機電故障，檢修工作結束且試車正常后交予操作司機。并由值班機電檢修工(或車間領導)及時向調度室匯報，同時在《選煤公司設備檢修記錄表》上記錄檢修內容，星期六、星期天也要作記錄；

　　3)不影響生產、值班機電檢修工處理不了而需要交大班處理的問題，執行3.2.3.1之1)條款；

　　4)影響生產、值班機電檢修工處理不了的機電問題和(或)當班生產班組處理不了的工藝問題，值班機電檢修工或操作司機、生產班組長及時向調度室匯報。由調度員或車間領導及時向公司值班領導匯報，執行3.2.3.1之1)條款；

　　5)星期六、星期天出現，又不影響生產的問題，執行3.2.3.1之3)條款；

　　6)生產班組自行處理的問題，班組也要作詳細記錄；

　　7)車間主任或分管領導、材料員，每月按規定時限收集各種質量記錄并檢查。檢查后分別送交歸口生產技術室和機電技術室作最后檢查把關、存檔；

　　8)車間主任或分管領導，每月參加質量管理體系的檢查和小結會，對檢查出的問題負責整改；

　　9)在內審和第二方、第三方審核場合的環境衛生，有損公司形象的，車間領導負管理責任。
　　3.2.3.2　計量室主任：

　　1)負責全廠 計量設備、儀表、量具與中化聯系檢定，并索取合格證、標簽；

　　2)汽車衡、軌道衡的日常維護檢修工作并記錄；參與檢定方的檢定和廠方的維護檢修工作；

　　3)核子秤和密度系統、變頻調速器以及流量計的日常維護檢修工作并記錄；參與廠方的維護檢修工作；

　　4)壓濾機弱電系統的日常維護檢修工作并記錄；

　　5)執行3.2.3.1相應條款。

　　3.2.3.3　調度室主任：

　　1)調度例會安排的內容、生產中問題的匯報等，要作詳細記錄和落實，為追溯提供溯源；

　　2)執行3.2.3.1相應條款；

　　3)除《調度日報》為電腦制作而不需送交檢查外，其余4份手寫記錄均由調度主任檢查后送交生產技術室最后檢查把關，隨后返回調度主任裝訂、存檔。

　　3.2.3.4　外購煤采購員：在內審和第二方、第三方審核場合，提供供方名錄和檔案資料。

　　3.2.3.5　勞資室：在內審和第二方、第三方審核場合，提供員工培訓資料和操作人員名單。

　　3.2.3.6　行辦主任：在內審和第二方、第三方審核場合，提供行政文件及收發記錄資料。

　　3.2.3.7　倉庫負責人：

　　1)公司備品備件物資采購計劃，資料齊全；

　　2)領導倉管員搞好物資管理工作，帳、卡、物相符；

　　3)審核中提供相關資料；

　　4)執行3.2.3.1相應條款。

　　3.2.3.8　后勤書記(或隊長)：負責廠區環境衛生。

　　3.3　交生產技術室和機電技術室檢查的記錄時限為每月1—5日。如5日逢星期六和星期天，可延長至下星期一。

　　4.文件和記錄管理

　　文件管理執行DY/B01－2003《文件控制程序》；記錄管理執行DY/B02－2003《記錄控制程序》。同時規定：

　　4.1　受控文件

　　4.1.1　受控文件執行分級管理原則，由簽收人負責。簽收人變動時交由接替人負責，保證現場使用有效版本。

　　4.1.2　從公司到車間，建立和保持文件收發記錄。

　　4.1.3　生產車間、后勤組室，均應建立和保持作業文件清單。

　　4.1.4　新版作業文件下發時，舊版自然失效。公司質量體系管理部門無條件地將失效版本文件收回，同時交由東源實業股份有限公司職能部門銷毀。

　　4.2　質量記錄

　　4.2.1　產品生產和服務過程所涉及的各種質量記錄，是產品生產及其服務過程的客觀證據。為此，記錄的填寫要規范：

　　1)各種記錄的填寫一律采用黑墨水或藍黑墨水填寫，不準用鉛筆和元珠筆填寫(用復寫紙墊印、元珠筆填寫的記錄除外)。

　　2)記錄不允許涂改涂污、粘貼或刀刮后重寫，只允許劃改，劃改處必須有劃改人簽章，對劃改的文字和數據負責。

　　3)每張記錄只允許出現1—2個劃改點。如出現3個劃改點，該記錄為不合格記錄，要求重填。

　　4)記錄的填寫要真實、準確、可靠，且內容完整、字跡清晰，杜絕潦草，要讓他人一目了然。

　　5)各種記錄要有填寫人簽章，并對填寫的文字和數據負責。

　　各車間、組室記錄檢查人可按照DY/B02－2003《記錄控制程序》的要求及上述4.2.1之1)至5)條款執行。

　　4.2.2　記錄的吻合性和追溯性

　　4.2.2.1　記錄的吻合性是指產品生產、外銷、分析化驗等過程中，兩處及其以上記錄的相對吻合。如：生產工藝設備故障應有班組(崗位)工作記錄(或交接班記錄)與調度室的值班生產日志、機修工(或電工)的工作記錄三處相對吻合；商品煤外銷應有軌道衡的司衡外銷煤臺帳與調度室的商品煤外銷裝車原始記錄兩處相對吻合；精煤快灰應有天平室的生產快樣原始記錄與調度室的主要設備運轉及產品質量檢測記錄、黑板報快灰、重介密度司機崗位操作記錄三處相對吻合，等等。

　　4.2.2.2　記錄的吻合與不吻合，將為追溯提供溯源。

　　4.2.2.3　記錄的追溯性是指生產故障、機電設備檢修問題的追查和落實等。如：調度室接到流程作業人員匯報問題并通知值班機修工(或者電工)前去處理，機修工(或電工)處理結果的口頭匯報和記錄的全過程為問題的追溯過程；又如值班機修工(或電工)反應要交大班處理，大班處理的結果如何等等。

　　4.2.3　記錄的送交、保存和消毀

　　4.2.3.1　全電子汽車衡的司磅計量聯單，除按規定送交有關組室(部門)外，可自存一聯或交原煤車間保管。

　　4.2.3.2　軌道衡的司衡外銷煤臺帳為復寫記錄，應按規定及時送交裝車集控室和電腦打印后送交有關單位。

　　4.2.3.3　生產技術室、機電技術室收集的質量記錄，以及調度室的質量記錄、勞資室的員工培訓記錄，按保存期限保存。越過保存期的記錄，可填寫《文件和記錄消毀清單》并經審核和公司經理簽章后，予以消毀。

　　4.2.3.4　涉及統計、倉庫物資等內容的財經報表資料和質量記錄，應按財經制度和規定，送交、保存和辦理。

　　4.3　行政文件：按法律法規及企業制度、要求辦理。

　　5.人力資源

　　人力資源管理執行DY/B06－2003《人力資源控制程序》。同時規定：

　　5.1　勞資室建立和保持員工培訓實施記錄、檔案，公司操作人員名單。

　　5.2　生產車間建立和保持全車間操作人員名單、班組操作人員名單，以及關鍵崗位、特種作業人員的合格證和資格證的復印件。

　　5.3　生產車間、后勤組室要建立深入持久的學習制度。

　　公司全體員工均應熟知東源實業股份有限公司的質量方針、質量目標、選煤公司的質量目標，所在車間(組室)、班組的質量目標和崗位質量職責。所有流程作業人員均應熟練掌握《工藝系統崗位操作技術規程》及參數指標，《設備操作規程》；采制化驗崗位要熟練掌握《采制化崗位操作技術規程》、《分析方法》、《天平操作方法》等；汽車衡要熟練掌握《全電子汽車衡操作規程》及方法，軌道衡要熟練掌握《軌道衡操作規程》及方法；機修工要熟練掌握《維修鉗工崗位操作技術規程》和《設備維護檢修規程》；電工要熟練掌握《維修電工崗位操作技術規程》；計量室要熟練掌握《測量設備維護檢修規程》、《非強制檢定計量器具管理規定》；倉庫要學習掌握有關物資倉儲常識及消防安全常識等。為此，生產車間、后勤組室可利用各種學習制度學習第二版質量手冊、程序文件及相關的作業文件和選煤公司質量目標分解；班組和后勤組室可組織學習已上墻的質量職責。必要時可建立考勤制度。

　　6.搞好標識牌板和上墻牌板管理

　　6.1　產品標識牌板管理劃分為：

　　a.“外購煤場”、“原煤場”兩塊歸原煤車間看管。

　　b.“混煤場”、“粗煤場”、“中塊倉”、“小塊倉”和圓筒倉上的五塊產品標識牌，統統歸洗煤車間看管。

　　6.2　上墻牌板管理

　　鋁合金框牌板、塑料框牌板和木框牌板，在哪個車間區域就歸哪個車間看管。后勤組室牌板在哪個辦公室就歸哪個車間看管(車間辦公室照此執行)�！　�

　　7.獎勵與罰則

　　7.1　獎勵

　　7.1.1　在第二方審核、第三方審核的重大場合，表現特別優秀，查、問均令審核員滿意的被審核人員，公司質量體系管理部門可根據情況建議公司行政嘉獎。

　　7.1.2　內審和公司自檢自查，不在獎勵范圍。

　　7.2　罰則

　　7.2.1　發生工藝質量事故、機電事故的處罰

　　發生工藝質量事故、機電事故時，除按司質字(2001)第04號“關于下發《工藝質量、機電事故管理辦法》的通知”進行管理外，另對責任人、責任車間進行如下處理：

　　1)發生工藝質量事故時，公司根據損失大小、情節輕重，給予一定的經濟處罰或行政處理。

　　2)發生機電事故時,由公司安全組按有關管理制度分析、處理。

　　7.2.2　生產現場和后勤管服部門的受控作業文件，是產品生產和服務過程的依據，所以簽收人要妥善保管。公司對現場受控作業文件的管理，其具體罰則是：

　　1)因保管不善而遺失，審核中對公司造成影響，如小結會上通報或開據觀察項、一般不符合項的，對責任人處罰100元/本；

　　2)開據嚴重不符合項的，除對責任人處罰100元/本外，責令寫出書面檢查交公司行政。

　　7.2.3　質量記錄不規范的處罰

　　1)違反4.2.1之1)至5)款的記錄，責令記錄填寫人重新填寫；

　　2)檢查中出現不真實、不準確、不可靠，弄虛作假、失去意義的記錄，除對責令記錄填寫入重新填寫外，車間領導負有一定的管理責任；

　　3)公司繼續支持各生產車間、后勤組室對記錄填寫人填寫記錄不認真、不規范的各種考核制度。

　　7.2.4　嚴格記錄的吻合和追溯

　　在“生產班組匯報→調度→通知機修工或電工去處理→匯報調度→通知生產班組”、“調度例會安排→車間檢修或處理→匯報調度→通知或發鈴生產”、“生產班組匯報→調度→生產班組處理→匯報調度→通知或發鈴生產”等網絡追溯中，將追究不吻合的一方。

　　7.2.5　對下列情形責任人和(或)車間領導(負責人)的處罰，將由公司領導研究決定：
　　1)現場審核中出現無效版本作業文件時的嚴重不符合項；

　　2)現場審核中出現不真實、不準確、不可靠，弄虛作假、失去意義的記錄；

　　3)在內審及其以上重大審核場合，出現現場員工態度不端正的情況；

　　4)在同一個車間、同一個部門出現類似重復不符合項的情況，如：

　　a.一次審核在同一車間、同一部門出現類似內容的不符合項兩個及其以上；

　　b.二次審核又在該車間、該部門出現類似于一次審核內容的不符合項；

　　c.同一個人出現兩次審核都內容類似的不符合項。

　　5)在內審及其以上重大審核場合，同一個人出現審核內容不相同或不類似的不符合項兩個及其以上；

　　6)平時不注意學習5.3所提內容，審核中回答不準確、同時開據不符合項的;

　　7)現場審核中記錄不規范或不吻合、追溯困難等情況，將會出現不符合項的。

　　7.2.6　交生產技術室和機電技術室作最后檢查把關、存檔的歷史記錄，由這兩個辦公室負責。

　　8.本辦法即日起執行。