中國民用航空局雖然提出了建立民航安全管理體系(SMS)的基本要求和相關要素，但并沒給出具體的操作指南、實施規范和審核標準，目前國內也無一成功的民航企業案例可供參照和借鑒。成功實施SMS的關鍵在于正確的認識、良好的方法和積極的行動。在開展SMS建設時，應根據SMS基本理念，結合中國民航與本企業的實際，在安全管理機制上進行大膽探索與實踐，不斷地創新安全管理方法與手段，扎實推進，持續改進，最終建立起一套適合民航企業自身特點和需要的SMS。筆者根據前期推行SMS的實踐經驗和反思，總結出了實施民航企業SMS的十大關鍵環節和基本解決思路。

　　一、學習領悟SMS，科學策劃實施方案

　　深刻理解SMS精髓所在，是科學策劃和推行SMS的前提條件。作為企業最高管理層和推行人員要具體學習領悟：1.ICAO公約附件6《航空器運行》第30次修訂要求和加拿大等航空企業推行SMS的做法。2.民航局發布的建立SMS的指導意見、指南和咨詢通告，比對要素差異(三者各有優勢)，選擇最合適的內容(建議在專家指導下進行)。3.建立和實施SMS的目的、意義、重要性、方法和手段。4.現代航空安全管理的特點、方法、手段、核心和相關法規。5.健全安全責任制，構建安全管理長效機制，加強安全文化建設的現實意義。

　　SMS總體實施方案是指導和實施SMS工作的綱領性文件，PDCA循環管理為建立、實施、改進SMS提供了結構化和系統化的指導思想，方案就是其關鍵的環節——P環節。方案做得正確，就會事半功倍，反之就會事倍功半，甚至南轅北轍。

　　負責推行SMS項目的人員在制定SMS總體實施方案時：1.開展一次安全管理現狀診斷工作，系統評價企業的安全現狀，找出與局方實施SMS要求有較大差距的需要改進或完善的系統性問題、關鍵環節和控制重點，確定安全基線。2.結合民航企業本身安全管理的特點與基礎，按照輸入、活動、輸出三個環節。向輸出定標準，包括體系要做到什么程度(基本框架、初級模式、梯級基準線等)、要達到什么目的、實現什么目標;向輸入定條件，從人機料法環(即4M+1E)來考慮，包括體系設計的總體要求、涵蓋范圍、與其他管理體系整合要求(文件整合、流程再造、職責變化、SMS要素融合等)、各階段專題培訓內容、項目總體計劃和推行步驟、項目推行組織與權限、咨詢顧問或機構(按需)選擇、項目費用預算(咨詢服務、培訓、局方認可、新文件、辦公差旅、設施設備、會務研討等費用)。3.組織企業管理層進行充分研討，包括討論推行工作中可能遇到的困難和阻力，由總經理予以協調解決和批準實施。4.制定實施方案的支持性文件即推行SMS各階段總體工作計劃，內容包括前期準備工作、體系策劃、文件編制、試運行、體系運行及內審、認可準備及認可、體系維持與改進等階段。計劃要明確各階段工作內容、要求、責任人、時間段。5.在每個階段實施前、實施中、實施后，按照總體工作計劃，編寫和發布指導意見、工作要求、任務分配、實施方法和改進方向等，指導企業SMS的推行工作。這項工作也可在SMS整體工作實施前進行，但可能對實際工作的指導作用有限。如有條件，可在企業內網建立推行安全管理體系的專欄，宣傳和促進項目的推行。

　　二、發揮領導作用，落實各級部門與人員的推行責任

　　體系的推行或擺花架子，或半途而廢，或隔靴搔癢，或文實不符，其關鍵原因還是在領導。國際質量八項管理原則中把“領導作用”作為關鍵，強調最高管理者要確立企業統一的宗旨及方向，創造并保持使員工能充分參與實現企業目標的內部環境，是體系推行的指向標和推進器，是體系成敗的關鍵。《安全生產法》也規定了企業負責人的責任：建立健全安全生產責任制;組織制定安全生產規章制度和操作規程;保證安全生產投入;督促檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患;組織制定并實施生產安全事故應急救援預案;及時報告并如實反映生產安全事故。這些規定在SMS設計時都要統籌考慮。千難萬難，一把手負責就不難。只要企業最高管理者親自組織與參與，“自上而下”的推行SMS，體系推行就不會難，成功的可能性就大。同時，在體系推行中，要減少那種買馬不配鞍的現象，畢竟關鍵資源控制在最高管理者手中，一定的投入是必要也是必須的，安全效益“金字塔法則”告訴我們：設計、建設與運行三者間的效益關系為1：10：1000。

　　在SMS正式啟動時，為從根本上加強推行SMS的組織保障力度，確保有組織、分步驟、定時間、保質量的進行：1.企業最高管理者要與各副職、相關部門(建議還要考慮人力資源、規劃、財務、綜合保障等部門)簽定推行SMS的責任書，明確其所要承擔的推行任務和相應責任。2.制定配套的獎懲制度，落實監督機構，建立項目質量通報制度，并由項目推行部門在每月的安委會上做專題匯報，通報SMS項目工作進展情況與需要解決的問題。3.為避免水平推行所造成的組織性弱、關鍵接口銜接差、文件質量低、推諉扯皮多的現象，最好引入PMP項目管理方法。4.建立項目推行的四級責任層級：成立以企業總經理為組長、其他副職和相關部門負責人為組員的SMS項目領導小組(臨時)，建立定期和不定期研究制度，指導和監督項目推行工作;抽調業務骨干(建議全脫產)組建企業SMS項目辦公室(臨時)，負責項目策劃、組織、實施、協調和監督，建立內部工作制度;成立相關部門推行小組(臨時)，負責組織配合與實施部門項目推行工作;落實責任到各管理層級、各責任崗位，以達到全員參與的狀態。

　　三、重視SMS培訓，開展全員宣貫活動

　　SMS是一種新的管理理念與方法，要想讓大家接受， 首先要提高對它的認識，只有認識到位，才能打好推行工作的基礎。因此，開展全員培訓是推動體系建立的首要任務。體系建立不是靠個別領導、安監和運行等幾個部門的推動就可以實現的，而是需要“四全”即全員、全方位、全面、全過程地開展工作。因此，培訓不能僅局限于管理層、管理部門和推行小組成員，還要普及到全體員工，目的就是要員工正確理解SMS的內涵和方法，充分認識到推行SMS的迫切性，激發員工參與體系建設的強烈責任感和動力，提高員工參與程度，只有這樣，體系建設才能深入有效地開展。

　　做好各階段培訓與宣貫工作，針對SMS各階段的核心工作任務，至少要進行以下幾種專題培訓：1.SMS建設培訓，包括目的意義、法規要求、現代安全理念、企業推行SMS的思路、實施計劃、體系框架、模型等;2.SMS要素釋義培訓，包括局方發布的SMS要素解釋、預期解決方法等;3.風險管理知識培訓，包括危險源辨識、風險分析/評估方法、風險控制等;4.SMS文件編寫培訓，包括文件編寫方法、基本要素確定、文件整合、流程再造等;5.SMS審核員培訓，包括相關法規、企業SMS文件、審核技巧與實施等等;6.SMS文件宣貫培訓，包括全員宣貫、系統學習、改進討論等。通過培訓，使各級推行人員提高對新型安全理念的認識，掌握SMS基礎理論、危險源辨識、風險分析/評估和控制、體系文件編寫的知識、方法和要領，為推行SMS工作奠定扎實基礎，牢固樹立依照手冊實施管理和組織生產活動的理念。

　　四、確定SMS管理責任，合理劃分職責

　　確定SMS管理責任，合理劃分職責是分配職能和推行SMS的基礎，對體系的正常運行具有決定性作用。民航企業在確定與體系相適應的管理責任和合理劃分職責時，要改變那種“出納與會計不分、運動員與裁判員合一”的管理模式，實現安全監督與運行質量的功能分離，形成既平行運作、又相互促進的管理格局，發揮SMS對提升安全水平和實現安全目標的促進作用。

　　為防止或避免出現安全管理與風險管理的職責缺位、錯位或不到位，在體系設計與建立時：1.組織對企業管理層、相關部門、崗位的管理責任進行系統性的修訂，分析和明確企業總經理、副總經理、安全總監、各級管理人員、安全生產人員在SMS中各自的職責、應承擔的安全責任和崗位風險;2.合理劃分安監部(局方已給主要職責，但還需進一步明確)與其他相關部門(建議還要考慮人力資源、規劃、財務、綜合保障等部門)在SMS中各自承擔的責任，包括推行與維護、內部審核、風險管理與貫徹落實等;3.確定職能部門(很關鍵，局方未明確)負責企業SMS的設計、建立、整體維護、安全目標、安全管理手冊的有效性控制和總體管理工作;4.明確企業各類會議(如航空安全委員會、總經理辦公會、質量管理委員會和服務質量委員會等)和各級審批制度的風險管理職責。上述職責的劃分要在SMS三級文件中體現，并有監督落實的責任環節，這有助于從根源上解決SMS建立與維護的責任不清、執行力差、效果不佳的問題，使喊了多年的“安全生產，人人有責”的口號有了落腳點。當然，由于一些民航企業是將安全運行質量等三大職責合在一起，為職責的劃分與SMS推行帶來了一定的難度。事實上，在職責劃分上，只要從功能的角度區分，理解SMS強調的是管理“運行生產”過程的部門和人員在安全管理中的角色，就可以合理地劃分職責了。

　　五、制定安全政策、安全目標，建立控制機制

　　國家安全生產的總體方針為：“安全第一、預防為主、綜合治理”。安全第一的關鍵在于預防為主，而預防為主的落腳點卻在綜合治理。這揭示了安全管理應有的框架和涵蓋范圍，為企業制定相應的安全政策和安全目標，保證安全生產、提高安全管理水平提供了指導思想。一個企業的使命和愿景如果不能轉化為可實現和可執行的具體政策和目標，企業就會失去方向。在制定安全政策與安全目標時：1.要符合法規要求，貼近安全生產，反映公司和員工安全發展需求。不要將局方所給的安全政策基本內容直接轉抄為自己企業的安全政策，千篇一律不說，還會遺漏適合于本企業自身安全管理特點的個性化要素，畢竟不同企業的運行背景、條件、區域、種類、安全管理水平是不盡相同的;2.安全政策與辨識出的重大危險源為制定安全目標提供了框架和依據;3.運用目標確定分析法SMART(明確的/具體的、可測量的、可操作的/可完成的、符合實際的/上下關聯的、有時間限制的)理論，緊扣企業經營宗旨、安全政策、重大危險源，制定既符合SMS咨詢通告要求又符合企業實際運行情況的具有可測量性、可挑戰性、可實現性的安全目標;4.依此分解形成相關部門的安全指標和關鍵崗位安全指標;5.制定安全政策與安全目標的控制制度，包括分析統計、過程控制、安全績效測量、改進等方法;6.SMS三級文件要分別體現安全政策和安全目標(各級)的控制環節;7.企業管理者是通過安全政策與安全目標對企業實施安全管理的，因此，安全政策的落實情況、過程目標和結果目標的實現程度，都要與企業績效考核掛鉤;8.從管理學角度講，安全政策與安全目標都應由企業最高管理層研究確定，且由他們不斷的廣泛宣講和率先踐行。

　　六、健全安全信息收集渠道，完善安全信息管理機制

　　對大量的安全信息與數據進行統計及分析，是企業開展安全分析與趨勢研究的依據，是安全管理科學決策和改進的依據。航空安全信息除了包含露出水面“事故冰山”的那一小角飛行事故、航空地面事故、飛行事故征候和嚴重差錯等信息外，還應包含未露出水面“事故冰山”的大部分未造成后果的信息。健全安全信息機制至少要在以下幾個方面進行：1.健全統一收集、系統分類、科學分析、反饋發布、記錄存檔五個環節的安全信息管理制度。2.安全信息收集要包括事故，事故征候，不安全事件，一、二、三方安全監察、運行檢查與質量審核信息，日常航空安全信息(含國內外)，正反面安全事例信息，生產運行信息(包括QAR、FDR、NOSS、工作單卡、運行報告等)，安全周月報與工作總結信息，使用困難報告信息，重大缺陷和不適航狀況信息，員工自愿報告和強制報告信息等。3.落實安全信息管理責任，確定公司、部門及個人的責任。安全、運行等管理部門都無法掌握全面的安全信息，需要確定一個職能部門統一負責，但要明確各個環節的關系和職責。4.考慮到安全信息的專業性、多樣性和復雜性，建立或開發一個安全信息管理平臺，初期也不必完全電子化，只要強化制度、落實責任，即使效率低些也可達到預期效果。5.充分利用各種安全信息與數據，分析和評估企業的安全運行狀況，辨識危險源，查找可能存在的隱患，及時進行分析評價，制定有效的安全管理決策和風險控制措施。6.自民航局航安辦上世紀90年代成立和CCAR-396部頒布以來，安全信息數據庫已初具規模，為保證民航企業有效的開展SMS建設，建立良好的風險管理機制，應授權或允許企業公開查詢安全歷史信息和數據。

　　七、加強風險管理建設，科學制定應急響應方案

　　風險管理是SMS的核心，也是體系建設的重點。目前，我國民航業風險管理理論的發展及應用相對滯后，普遍存在風險意識不足、缺乏風險管理技術和風險管理專業人才的現狀。民航企業的特點決定了根源性和狀態性危險因素廣泛存在于航空運輸的各系統、過程、環節的5M(即人機環任務管理)之中，風險管理成了民航SMS建設的難點。在推行SMS時，要做好風險管理策劃：1.成立企業總經理為組長、其他副職、相關部門負責人和風險管理專業人員為成員的風險管理委員會(常設)，負責圍繞企業安全目標，組織、指導、評估、審議、部署、監督和批準風險管理工作。2.確定風險管理部門作為委員會辦事機構，負責組織對企業各種運行過程、各項業務管理、各類安全信息、各個重要業務流程進行危險源辨識、風險評估和風險控制，并實施動態管理。3.明確風險管理職責。這不是個別部門或人的事，公司、部門與相關人員都要承擔一定的風險管理責任。4.培養風險管理專業人才，普及風險管理基礎知識和技能。5.研究確定企業的危險源辨識方法，在完成危險源辨識后，建立企業和部門的危險源數據庫，對危險源進行等級評定和動態控制，并將危險源動態變化信息隨時發布，讓全體員工知道。6.研究制作企業的風險管理矩陣模型(必須定性，盡可能定量)，最好也能制作決策管理矩陣模型，每個民航企業的安全管理水平有所不同，矩陣模型也會有所不同。7.研究確定風險評價方法，評價方法有很多種，需要研究決定具體使用哪幾種，但由于民航工種、管理和生產過程繁雜，往往需要幾種方法混合使用。值得注意的是，不管你采取哪種方法，即使是常用的半定性半定量方法，得出的評價結果有時也會有局限性，需要采取措施修正。8.研究確定風險控制手段，是選擇預防、回避，還是減輕/緩解、轉移和接受;研究決定風險控制方式，是技術型風險控制還是管理型風險控制;研究選擇風險減輕/緩解的措施，是選擇工程措施、控制措施還是人事措施。當然，要想更有效的進行風險管理，還需要借助現代科技手段、新技術和風險管理專家的支持。

　　有效的應急響應方案可能會減輕不安全事件造成的后果。制定應急響應方案時：1.必須要與國家法規、重大危險源和企業安全需要緊緊相扣;2.不要僅局限于與航空器有關和無關的12個方面，因應急響應方案不實用，甚至沒方案可用，致使后果擴大的教訓是很深刻的;3.應急響應方案應具備八大部分28個要素(通用標準);4.為確保應急響應方案在實際運作時有效，應定期進行訓練和演練，這有助于驗證方案的有效性，找出方案的不足，并進行改進。

　　八、建立SMS文件系統，提供管理規范與指導

　　SMS是建立在文件化基礎上的系統管理。如果民航企業已建立了良好的ISO9000質量管理體系(包括安全管理、運行管理)或OHSMS18000職業健康安全管理體系的基礎管理平臺，將為在此基礎上建立與推行SMS創造極其有利的條件。畢竟，SMS實施方法是參照以上國標制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。但如果原先建立的ISO或OHSMS體系僅涵蓋了部分系統如服務質量(理解誤區，造成體系發揮作用不大的主要原因之一)，甚至于原先沒有建立任何體系，那將會在推行SMS之路上，多走些彎路，多花些心血。

　　SMS文件系統建立的具體原則和要求是：1.SMS文件結構可借鑒ISO與OHSMS等國際標準方法建立。體系文件結構可分為管理手冊、程序文件、作業文件三級。管理手冊根據SMS標準，規定安全政策、目標，描述SMS要素;程序文件描述實施體系要素所涉及的主要活動或過程;作業文件是詳細的工作文件，如危險源清單、工作記錄、報告、作業指導書、記錄等。2.以ISO或OHSMS為平臺將體系間的要素進行融合，把文件進行整合與優化，形成一體化的文件系統。一個組織只能是“一個文件體系”，以避免政令多頭、信息重疊、工作重復、效率低下的局面。如無上述體系平臺，也可參照其標準建立。3.探索其他體系文件與SMS文件的最佳結合點，考慮文件的兼容性和可擴充性，繼承與融合原來好的管理方法和手段，按照系統化原則形成相互統一、相互協調、相互補充、相互兼容的有機整體和安全管理模式。4.編寫SMS文件時，要根據企業自身實際情況和安全運行需要，確定文件的多少和詳略程度、結構和形式，始終堅持“反應安全生產，緊跟安全生產，指導安全生產”的原則，識別各類運行過程，突出安全管理的主線，確保企業安全管理標準高于局方SMS的要求。5.文件要明確表述每一崗位、每一環節、每一層級、每一過程、每一系統的職責權限、工作流程、影響目標實現的控制環節、關鍵或重要接口的控制、風險控制點和控制方法、非正常情況的糾正預防控制措施等，確保企業安全管理和生產運行“有章可循、有據可依”。6.要確定企業(最高管理層與相關職能部門)、部門、個人的體系文件三級控制責任。7.定期對體系文件實施評審改進，有體系文件而無評審改進，就等于沒有體系文件。

　　建立SMS文件系統時的幾個誤區：為走捷徑而將別的企業文件生搬硬套，“邯鄲學步”;對現行文件進行“打補丁”、“搭偏廈”等方式的修訂;文件編完，SMS就建成的認識;文件的適宜、充分、有效的功能無需動態管理;把“飛行運行手冊”、“機場運行手冊”等與SMS手冊的功能混為一談。

　　九、建立SMS審核機制，系統評價和改進體系

　　SMS要求企業要定期對安全政策、相關法規、程序、合同和實際運行等進行符合性審核與評價，包括對企業的產品安全、過程安全、體系安全進行審核與評價。綜合審核與評價安全生產活動及其結果滿足規定的安全程度，對發現的不合格/不符合/隱患采取糾正與預防措施，制定有效的風險控制措施，推動體系的持續改進。

　　建立自我監督審核、自我糾正預防和自我評價完善功能的安全審核機制是保證SMS有效運行和持續改進的必要條件和重要保障。因此：1.建立三級審核機制。成立以企業總經理為組長、其他副職和主要部門負責人為組員的安全審核領導小組(常設)，負責領導企業的安全審核和風險控制績效審核工作;確定由安全監察部門負責安全審核和風險控制績效審核的組織實施與跟蹤驗證;確定相關部門負責本部門的內部安全審核和風險控制績效審核。2.建立將安全檢查、運行監察與質量審核有機融為一體的SMS審核員隊伍，避免出現多頭審核、多頭發文、多頭整改，甚至互為矛盾的現象。3.制定二級(企業與二級部門)安全審核制度(包括審核大綱、審核計劃、審核程序、不合格控制程序、糾正與預防控制程序等)、安全審核員管理制度(資質、證書和審核等)，規范審核行為。4.組織開展文件審核、供應商(合同包含的互為服務方)評審監督、規章符合性監督檢查、內外部安全審核(一、二、三方)、管理評審、糾正預防與跟蹤驗證等活動。5.定期組織安全審核知識培訓和規章學習，統籌安排各類安全審核和風險控制績效審核活動，持續審核和監督體系運行的符合性和有效性。

　　為確保SMS的適宜性、充分性和有效性，SMS要求企業必須定期對SMS進行系統評價，實施管理評審(機場SMS建設指南和空管SMS指導意見都未提到該要素)。對SMS系統評價時應評價以下績效：運行過程的安全功能是否符合要求;SMS是否滿足局方要求。系統評價應得出：是否與已制定的風險控制措施及SMS要求(包括規章要求)符合，是否發現新的危險源、識別出新的風險，是否應啟動風險管理過程，對系統進行必要的改變。企業必須每年組織開展一次管理評審活動，管理評審由總經理主持，至少要從安全政策與安全目標、SMS文件運行、組織結構、職責和人員資源配置、航空運輸服務實現、風險管理、安全經驗教訓、安全審核、安全系統評價、風險控制措施和效果評價及影響SMS維持和變更的情況等方面對體系的總體運行情況進行評審，確保安全政策、安全目標、SMS的充分性、適宜性和有效性，以符合SMS的要求，達到持續改進的目的。

　　十、倡導和營造積極的安全文化

　　SMS明確提出了企業建設安全文化的要求， 倡導和營造積極的安全文化。安全文化是企業在創造和應用社會物質財富過程中，產生的各種安全理念和安全價值觀，它不是一個口號，也不是作秀，而是能夠對企業規章、手冊和程序不能詳細、具體覆蓋的地方，起到至關重要的作用。積極的安全文化是SMS得以運行的根基和土壤，是建立和維護SMS的動力。

　　在開展SMS安全文化建設時：1.最高管理者應通過以下方式，促進積極安全文化的成長：向全體員工發布安全承諾的聲明;高層管理者履行SMS承諾的具體事例證明;組織進行安全責任溝通;與全體員工就安全政策、目標、標準和績效進行清晰、定期的溝通;建立有效的、可為報告人保密的員工安全報告和反饋系統;使用易用且高效的安全信息報告和反饋系統;實施和維護SMS所必要的資源配置等。2.轉變觀念，宣貫培訓，確保廣大員工深入理解積極安全文化的內涵、實質、適用條件及發揮作用的內在機制，防止出現安全文化建設口號化、流于形式的現象。3.對安全文化建設進行整體思考，建立相應的制度保障，建立以人為本的容錯糾錯機制，在安全管理思路、安全政策、目標管理、激勵機制、信息管理、風險管理、報告與溝通等方面充分發揮安全文化的價值和作用。4.注重“自上而下”的推動，各級管理者要率先垂范，身體力行，言行一致，帶領員工努力營造以人為本的安全文化氛圍。5.著力打造公正、公平、學習、自律、自愿、無懲罰的安全文化。這有助于提高全體員工的認同感、信任感和責任感，增強員工的執行力，使安全文化深入到每個員工心里，讓有機會犯錯的人不愿意犯錯，主動防止不安全事件的發生，為企業打造牢不可破的安全防火墻。

　　《易經》講到的“三易：變易、不易、簡易”原則，給了我們這樣一個啟示，即在SMS建立過程中，一要“變易”。安全管理每時每刻都在變，SMS是動態的，而不是靜態的，需要持續改進。二要“不易”。雖然影響安全的因素時刻在變，但卻有不變的規律，那就是“安全是相對的，風險是永存的，事故是可避免的”。三要“簡易”。最復雜的理念，總是要落實到簡單行動上來實現與升華。企業要抓住推行SMS的關鍵環節，化繁為簡，化難為易。SMS能否有效建立與維護，需要系統的聯動，系統作用的發揮需要企業管理層的統一思想和行動，需要正確的管理思路，需要一支懂風險管理、安全管理能力強、有責任心的優秀團隊，需要起而踐行、積極行動。