為了確保職業安全健康管理體系認證工作有序、健康地開展，有必要探討認證機構如何保證審核的權威、公正和有效性。除了嚴格遵守有關職業道德的要求外，關鍵就是從審核技術上保證審核開展的深度與廣度，下面從文件審核、審核計劃的編制、現場審核的實施、不符合事項的跟蹤驗證、監督審核等方面進行探討，以求拋磚引玉。

　　1 文件審核

　　文件審核的目的在于評價受審核方是否建立了一套滿足標準要求的文件化體系，以確定能否啟動正式審核。對于審核員而言，通過文件審核可以了解企業的安全管理體制及運行控制的主線，為審核計劃和審核檢查表的編制提供依據。熟悉受審核方的基本情況是每一個審核員去企業現場審核前必須要做的工作，需要熟悉企業的工藝流程，主要危害及控制方式，企業安全管理職責分配和管理機制。目前，由于認證機構業務較忙，文件審核執行得不夠到位。審核員往往是到企業之后才開始看文件，臨時編寫檢查表。審核準備工作的不充分，容易導致審核無的放矢，分不清主次，抓不住重點，結果是部分不符合要求的受審核方取得了證書，影響了認證機構的權威性，認證證書失去了公信力。

　　文件審核時，容易犯的一個錯誤是部分審核員根據自己的個人經驗或主觀意圖認為企業必須有這個或那個程序，尤其在運行控制這一要素。標準本身對文件化并沒有死板的規定，“建立和保持程序，并形成文件”也不意味著一定要通過“xx程序”的形式體現。標準本身并沒有要求體系文件分三個層次，也沒有要求在管理手冊對17個核心要素及相互作用進行描述，只要在整個文件系統中包括這些方面的要求就可以。這方面需要審核員從總體上靈活把握。文件審核的另一個作用是了解企業的管理制度，不同的行業，同一行業不同的企業都有自身管理上的特點和優點，如果不清楚受審核方管理機制，容易導致生搬硬套和教條主義。尊重企業行之有效的做法，是審核工作中必須注意的，因為管理體系的標準是管理型標準，與技術性標準不同，在標準許可的框架內，不僅允許而且鼓勵企業根據自身特點發揮靈活性，勇于創新，否則千篇一律，管理體系也就沒有了生命力。無論對于用人單位還是認證機構，除了標準本身，最好要知道其背后的思維過程和來龍去脈，比如某個要素存在的理由及根本的目的，并進一步追問內外部客觀環境變化后可能產生的影響，在此基礎上才有對標準準確的理解和探索標準的不斷創新與發展。標準是事物發展過程中形成的某種高度，它隨著客觀環境的變化不斷提升。標準本身并不是教條，千萬避免對標準的教條化及錯誤的理解，以致機械化地生搬硬套，導致企業執行時無所適從。隨著管理思想、原則和方法的不斷創新，標準本身也需要不斷地修訂，以更切合企業管理的實際。目前，管理界倡導管理的簡單原則(當然并不等于管理的簡陋與粗糙)，追求簡單有效的管理手段和方法，更為務實和理性。對于審核的開展，我們相應地要從過于注重文件和記錄，注重于形式和模式上的符合轉向更注重于過程和結果的有效，以避免企業安全管理工作中的過分繁瑣和形式主義，過程和結果的有效是實實在在的符合。

　　2 審核計劃和審核檢查表的編制

　　目前，審核一般是按部門審核開展的，首先要考慮的是第一階段和第二階段的側重點以及兩個階段審核的銜接(對于監督審核，還需考慮與以往進行的審核的銜接)，然后是時間和人員的合理分配，最后是邏輯性。第一階段審核重點在體系的策劃，也就是用人單位的安全管理機制是否符合標準的要求，初步確認受審核方是否在按照體系文件的要求運行，確定能否啟動第二階段審核，同時為正式審核收集信息，確定第二階段審核的重點，為制定抽樣方案提供信息。第二階段審核重點是確認受審核方體系運行的符合性與有效性，確定是否予以推薦注冊，這些側重點相應的在編制審核計劃時要體現出來。或者一階段審核更注重廣度，二階段審核更注重深度。目前，職業安全健康管理體系是分一階段和二階段進行的，并不是兩次審核。部分審核組習慣在二階段審核時將審核小組的審核部門與一階段所審核的部門互換，其實是不妥當的，這樣的安排其實等于兩次審核，而不是兩階段審核。這樣的安排浪費了審核資源，缺乏延續性，無法保證審核的深度與廣度。

　　關于人員的安排，在了解審核組成員的專業背景和工作經歷后，可以根據每人的特長安排去相應的部門，比如對技術部門一般都會安排專業審核員。為了保證審核的思路流暢清晰，審核計劃安排上需要注意保持連續性，比如電力建設公司一般是各專業公司組織隊伍共同參與電廠建設項目，各專業公司(比如土石方公司、建筑公司、鍋爐公司、汽機公司、電氣公司等)除了參與電廠工程建設外可能還有其它的項目，均由同一人員去承擔；總公司以及分廠(公司以及項目部)相應的部門安排相同的人員，還可以印證上級部門對下一級部門的指導與監督工作的到位。第一階段、第二階段審核一般安排一次高層訪談就可以了，但高層訪談的深度要加大，領導的作用在體系運行中至關重要。現場審核結束前可安排1小時左右的補充或者機動審核時間，便于進行必要的追蹤驗證。對于24小時連續生產的企業，可以考慮安排現場觀察夜班生產的情況，包括值班、巡檢和應急的準備情況。對于建筑企業，可以到工程監理方了解一些實際情況，對于作業活動主要是在其它企業內開展的(比如專業的、獨立于電廠的電廠檢修公司，其安全管理必須嚴格執行甲方的規定)，可向甲方了解企業實際活動中對甲方安全規定的遵守情況。

　　此外，每天安排15?30分鐘的時間用于內部交流和口頭總結，向受審核方通報當天的審核情況，同時提請其它組需要追蹤和注意的地方。

　　審核檢查表的內容主要是兩方面，一是列出審核項目和要點，確保審核覆蓋面的完整，主要解決一個“查什么”的問題；二是明確審核步驟和方法，進行抽樣方案的設計，主要解決一個“怎么查”的問題。檢查表的設計應以體系標準及受審核方體系文件、適用的職業安全健康法律、法規為依據，但要注意邏輯順序，明確審核步驟，抓住重點，抽樣應有代表性。

　　在設計檢查表中常見的問題是：將體系標準中的肯定句原封不動地加上疑問詞變為疑問句作為檢查表；只列出審核項目，忽視審核方法和抽樣方案的設計；僅按照體系標準來編制檢查表，對受審核方的體系文件鉆研不夠，沒有結合企業實際來編檢查表。抽樣的代表性，可以從以下方面考慮：一是堅持審核員獨立隨機抽樣，避免被受審核方左右；二是樣本的覆蓋范圍和合理分布；三是在時間許可的情況下增加樣本。抽樣的實施程度取決于抽樣方案的設計，這方面很值得研究，尤其對于大型的復雜的作業活動。這方面的經驗尚有待于實踐中積累。

　　3 現場審核的實施

　　現場審核尤其在第二階段一般把握三個方面：(1)運行控制；(2)運行監控；(3)員工對安全健康、勞動保護的滿意程度。現在審核方式常用的有三種：查閱相關文件和資料，人員訪談，現場觀察。這三種審核方式是審核開展的基本手段，在此基礎上還可以進一步研究如何靈活運用創新發展審核方式，以保證審核工作的卓有成效，比如召開小型的員工座談會了解員工對企業安全健康管理工作的意見和建議，對重大應急準備人員必要的技能考核等。

　　從審核方法來講，主要是過程方法和管理的系統方法。整個審核過程中，都應以風險控制為主線。現場審核應從關注文件和記錄轉向注重過程與結果的有效。營造良好的審核氣氛，消除受審核人員的畏懼心理，以利于受審核人員充分展示其在體系運行方面取得的成績和優良的做法，也是審核當中應注意的。提問的時候注意方式與語調避免給人被審問的感覺，建議審核時間的70％由受審核方陳述，30％的時間用來提問，審核員適時加以肯定或指出不符合要求的地方。同時注意控制審核進度，把握好審核的連續性與節奏，有些受審核人員拖延了時間。審核員要及時采取措施禮貌地糾正。

　　現場審核時深度和廣度的保證取決于抽樣方案的制定和審核員的能力和經驗。比如培訓教育，關鍵考慮重點崗位，那些面臨重大風險威脅的崗位或他們的活動會導致他人面臨嚴重后果的崗位，可考慮安全管理人員(安全主管部門和基層安全員、班組長)、特種作業人員以及那些與重大風險直接相關的崗位等，并考慮部門的覆蓋廣度；審核的重點是培訓是否具針對性并取得了預期的效果，主要通過交談和察看現場操作情況了解培訓是否到位，查閱記錄只是一個輔助手段。鍋容管特方面除了注意是否按照法規要求定期年檢之外，還需關注采購和日常的維護保養，再涉及到崗位操作人員，持證上崗只是最基本的要求，有必要通過交談進一步了解員工具備的意識和能力。員工的素質，正是企業管理能力的體現。消防管理是安全管理重要的一部分，除了現場查看消防器材，還需注意了解消防器材配備的數量與布置，消防泵房及水源，消防演習和訓練。

　　一切的風險控制最終都要通過班組去落實，所以，班組的安全管理是重中之重，也應當是審核要重點關注的，如班組長的安全意識和技能，班組安全技術交底的執行情況，班組安全活動的開展等。對于大型、復雜的作業活動的抽樣(比如火力發電廠的建設安裝，電廠的大修)，審核組有必要共同商討制定方案。審核實施過程中，要注意了解員工對用人單位安全健康、勞動保護工作的滿意度，保障員工的安全健康是這一體系建立的核心，員工的滿意度毋庸置疑是評價體系運行成功與否的第一標準。員工如果存在合理的強烈的抱怨，安全管理工作肯定是不成功的。如果一個企業員工維權意識比較強，企業充分尊重員工的要求，一般來說安全管理是比較成功的。隨著我們國家的發展趨勢，農民工將成為一線生產工人的主體。對于建筑施工企業，施工主體是民工；對一些季節性較強的生產制造企業(比如空調廠家)，涉及到大規模的季節性用工，他們所處的崗位一般是企業內重大風險集中的崗位，更應是審核時關注的重點。在勞工權益上，國際勞工組織一直強調三方協商原則，審核中也應充分體現員工代表的重要性，尤其身處第一線崗位的員工代表。

　　審核的主要目的在于確認受審核方體系運行的符合性和有效性，在證實過程中針對受審核方體系運行不到位或存在缺陷的地方以不符合項提出。所以，審核員需要擺正心態，不是說非要抓到受審核方的體系運行漏洞方肯罷休。審核時要避免雞蛋里挑骨頭和好為人師的心態。有沒有不符合或者說開出的不符合的多少不是最重要，怕的是受審核方確實存在嚴重的問題，體系運行失效或存在嚴重違反國家職業安全健康法律、法規要求，而審核員沒有發現。經過認真的審核，確實開不出不符合，審核組應當感到高興。審核員在發現不符合應引而不發，避免在一個問題上過多地糾纏，而影響繼續深入地進行審核。

　　對于記錄的問題，審核員應避免造成用人單位記錄過于繁瑣的做法，導致走形式和表面文章。注意防止混淆“客觀證據”和“記錄”，記錄只是客觀證據的一種，審核員需要分清那些記錄是必要的。很多情況下用人單位的風險控制的有效性完全可以通過別的途徑予以證實。

　　審核中開具不符合事項應力求尋找共性的問題，深層次的問題，因為通過這些問題的整改有益于受審核方管理水平的提高。淺層次的問題，個別的問題，比如一部分文件沒有受控標識，個別員工勞保用品佩戴不當，記錄有缺項不夠規范，相當于皮膚病的問題，不是重點。重點應放在通過審核促使用人單位將體系管理的思想、原則和方法融合到日常安全管理工作中去和在嚴格規范管理的基礎上提高效率。嚴謹、務實、高效，才是系統化管理的目的。

　　另外值得一提的是，目前，部分審核員承擔的工作任務過于繁重，沒有時間去學習管理思想、方法和手段，在每一次審核結束后進行回顧總結也欠缺，影響到審核水平的進一步提高。

　　4 不符合事項的跟蹤驗證

　　建立管理體系的一大優點是通過自我發現、自我糾正和自我完善的機制，不斷改進和提高員工的安全健康水平。通過評價受審核方對審核所開出的不符合項或者問題清單的整改情況，是證實用人單位體系運行有效性的一個重要方面。標準對不符合項整改的要求，就是標本兼治。第一階段審核的問題清單可在第二階段審核中予以確認，第二階段審核開出的不符合事項一般通過書面驗證，必要時考慮現場驗證。如果采取書面驗證，必須有充分的證據表明受審核方認證進行了整改，材料應翔實有力，針對現場的問題最好附上相應的照片。并在監督審核的實施時適當關注。

　　5 監督審核的注意事項

　　監督審核與初次認證審核同等重要，從審核組的組建到審核的實施要同等重視。這是保證審核有效性和權威性至關重要的環節。確認受審核方持續符合性和有效性，防止受審核方“兩張皮”現象，尤其部分受審核方為了迎接審核記錄作假的問題。在監督審核過程中，更要注重職業安全健康管理體系運行與日常安全管理的融合程度以及如何在規范的基礎上追求效率，系統化管理的目的就在于減少不必要的消耗，提高管理的效率。

　　第三方認證機構，本質上是社會中介機構的一種。但又不同于一般的中介機構。認證機構的顧客并不僅僅是受審核方，更重要、廣泛的顧客應該是社會，為公眾利益服務。基于此，認證機構必須保證審核的獨立、公正與客觀，評價是否獨立、公正和客觀就是審核結果是否具有權威性和有效性。惟如此，認證機構才能避免目前某些社會中介機構面臨的社會信任危機，才能逐步發展壯大贏得社會的尊敬。