HSE管理體系認證審核的策劃與準備——引言（1）
 

    審核的策劃與準備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認證機構在接受了受審核方的認證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認真做好審核前的策劃和準備工作。事實證明，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。
    審核的策劃和準備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準備審核工作文件等活動。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——確定審核范圍（2）
 

    審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產品和服務的范圍。確定審核范圍實質上是界定受審核方HSE作出持續改進及遵守相關法律、法規、標準和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責任范圍，它有助于明確審核的內容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認證的重要內容，在認證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。
    1．確定審核范圍的目的
    確定審核范圍的目的表現在以下幾具方面：
    （1）為審核準備和實施審核提供依據。
    審核范圍決定了審核的內容、場所和工作量，審核組成員所需的專業范圍，規模以及是否需要技術專家。因此，在進行合同評審時，認證機構應確保有能力對其審核范圍進行認證。審核范圍應在初訪時進行初步確認，根據確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。
    （2）是認證證書和宣傳材料的重要內容。
    認證機構批準受審核方通過認證時，在認證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內作出書面保證，受審核方也就遵守認證機構的有關規定，在證書使用或企業的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。
    （3）是向相關方證明體系符合性的證據。
    許多企業不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關的政府機構、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關注企業的HSE管理體系。當企業向這些相關方出具HSE管理體系認證證書時，相關方可根據審核范圍分析所關心的HSE問題或風險是否在體系認證的范圍內。
    2．確定審核范圍需考慮的因素
    在確定審核范圍時，通常考慮下列因素：
    （1）受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍；
    （2）HSE因素及其影響的獨立性和關聯性；
    （3）申請認證所涉及的活動、產品或服務的類別和性質；
    （4）與活動、產品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置；
    （5）有關活動、產品或服務所需的法規要求、標準和其他引用文件；
    （6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。
    （7）管理者對企業的投入產出的責任。
    3．審核范圍的確定
    審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內從事的活動。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：
    （1）企業的管理權限；
    （2）企業的活動范圍；
    （3）企業的現場區域。
    在確定審核范圍時，往往由于企業實際情況的復雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進行清晰的界定，這時應對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。
    1）企業的管理權限
    即按照企業管理者的責任和權限來確定審核范圍，企業的HSE管理體系要得到認證，其管理者應具有以下責任和權限：
    （1）管理者能夠對企業內與HSE管理體系有關的所有HSE因素及相關的影響承擔責任，對不能承擔責任的區域，不能界定在審核范圍內。
    （2）管理者有權決定如何通過建立HSE目標、指標和管理方案來實現有其HSE承諾、方針，并有權配置HSE管理體系建立實施中所需資源。
    （3）管理者對其管理范圍內的投入（如原材料、承包商的活動、服務）和產出（如產品、服務、危害因素的控制、事故、職業病、廢棄物、污染物）承擔責任。
    2）企業的活動范圍
    指按照企業的活動來界定審核范圍。主要是指與產品有關的生產和管理活動。如機械制造行業的企業，其與產品有關的活動有設計、開發、采購、生產、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務等。施工作業企業，其與產品有關的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務等。另外還要考慮與產品間接有關的活動，如水、電、氣等動力設備的運行與管理，行政后勤管理等。
    通過從企業的活動來界定審核范圍，應從企業HSE管理體系所覆蓋的全部活動領域考慮。如果有些活動雖屬于企業管理權限范圍內，但具活動產生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關聯不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如有些生產型企業在生產場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內。
    對于有些活動是企業內各相關職能部門來完成，或有些活動需要企業外部相關方來協助完成，則這些不能完全包含在企業HSE管理體系內的公共服務或活動界面，由于需關注企業是如何對它們進行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應考慮將其納入審核范圍。
    3）企業的現場區域
    這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導則66對現場的定義是：在一個特定的區域內，在企業的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原材料、副產品、中間產品、最終產品和廢棄物材料相關的儲存區域和活動所需的設備或基礎設施。活動的場所無論是否固定，無論在何處都應符合國家和地方的法規或制度要求。
    企業的現場區域可能是單一現場或是多現場，無論是哪種情況，按現場區域確定的審核范圍應當包括具備以下條件的場所：
    （1）該場所應在企業的管理權限控制范圍內作業活動；
    （2）審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發生。
    確定審核范圍應包括所有現場區域，審核時可依具體情況進行抽樣。對較為復雜的多現場審核，確定審核范圍時應掌握以下原則：
    （1）當一個企業有幾個相似的現場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現場進行抽樣審核。審核組應收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關資料、以往審核信息），依據現場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現審核的層次。
    （2）對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現場的企業，在下列情況下，認證證書可以覆蓋所有這樣的現場：
    ①所有現場在共同的管理體系下運行，實施統一管理和審核，進行統一管理評審；
    ②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現場或部門都要進行審核；
    ③所有現場都已按內部審核程序進行了審核；
    ④若一個企業的HSE管理體系認證證書覆蓋了多個現場，一旦發現了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現場，其糾正措施程序都應適應用于證書所覆蓋的全部現場。
    （3）對于臨時現場（如建筑現場），不論其現場位置在何處，只要受控于企業的HSE管理體系之下，就可以被作為認證的樣本進行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據。
    （4）由具備不同職能的部門或商業聯合體組成的企業，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應對所有現場和相關的危害和影響分別進行審核。
    （5）當無法確定現場區域時（如服務），認證應考慮企業總部的活動及其服務的傳遞性。在特殊情況下，審核認證可僅在企業提供服務的范圍內進行，這時應對企業總部中與該服務相關的部門進行審核。
    審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴大認證范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上寫成證書的注冊范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據，則應將其排除在確認的審核范圍之外。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——組建審核組（3）
 

    組建審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，認證機構在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應根據申請方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關鍵的是審核組長的指定。
    1．審核組的組成
    認證機構應根據受審核方的規模、性質、特點和HSE影響委派合適的人選擔任審核組長，由審核組長負責組建審核組。審核組可包括實習審核員和技術專家。審核組成員在審核組長的指導下開展工作。
    在確定審核組的規模和組成時，應考慮以下方面：
    （1）審核所依據的準則；
    （2）受審核方的經營類型、規模、生產性質、復雜程度及有關法律法規的要求；
    （3）審核組應有滿足規定級別要求的審核員。
    （4）審核組中至少應配備一名有相關專業能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應聘請技術專家參加審核組。
    （5）由于審核分兩個階段進行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。但參加預審核的審核員應至少有一人參加認證的審核。通常預審核組的工作量（人·日）小于認證審核組的工作量（人·日）。
    （6）審核組中實習審核員人數一般不應超過審核員總數的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。
    （7）審核線成員不應與受審核方企業存在利害關系，且未向受審核方提供過有關HSE管理體系的咨詢服務。
    （8）審核組成員應能協調合作。最大程度發揮其作用，并可對受審核方進行有效的審核。審核組應具備有效開展審核所需的知識、能力和個人素質的綜合要求。
    根據審核過程中工作量的大小和審核組規模，還可以將審核組分成若干小組。
    審核組成員名單應事先提交委托方或受審核方并得到其確認。委托方或受審核方有權利就審核組成員提出合理的更換要求。
    2．審核組長
    審核組長主持審核工作的全過程，對審核工作質量起著關鍵作用，審核組長由認證機構任命。
    1）審核組長的條件
    （1）審核組長應為注冊的HSE管理體系審核員。
    （2）具有相應的專業能力和廣泛的相關技術知識。
    （3）具備一定的組織、管理、協調和處理審核中各種問題的能力。
    （4）具有對管理體系的整體有效性做出判斷的能力。
    2）審核組長的職責
    （1）負責組建審核組；
    （2）與委托方商定審核準則和范圍；
    （3）獲取實現審核目的所需的背景資料；
    （4）負責初訪（必要性）；
    （5）負責HSE管理體系文件的審查；
    （6）協調工作文件的準備，指導編制審核檢查表；
    （7）負責制定審核計劃，分配審核任務；
    （8）主持預審和認證的現場審核，并對審核過程進行有效的控制；
    （9）負責對受審核方HSE管理體系的有效性和符合性做出評價；
    （10）代表審核方與受審核方領導的溝通；
    （11）組織編寫和提交審核報告；
    （12）組織跟蹤審核。
    3．審核組成員
    1）審核組成員的條件
    應為注冊審核員或實習審核員，或技術專家、技術專家參加審核工作時，不單獨執行審核任務。審核組還可以包括驗證審核員或觀察員。
    2）對審核員要求
    （1）能全面、正確理解HSE管理體系標準；
    （2）掌握HSE管理體系審核的程序、方法和技巧；
    （3）了解相關的法律法規和其他要求；
    （4）具有一定的HSE科學和技術知識，能夠識別危害因素及其相關的影響；
    （5）具備審核工作所必須的個人素質和能力（包括表達能力、交際能力、判斷能力等）。
    3）審核素質和能力
    審核員應思路開闊，善于思辯，堅忍不拔，處事持重，能夠客觀地觀察情況。審核員在工作中充分體現以下幾方面的素質與能力：
    （1）很強的邏輯思維能力。即能從審核現場的各種現象和文件記錄作出整體判斷，給出合理分析，哪些是符合的行為，哪些是出現偏差的行為，對偏差的嚴重程度能作出公正客觀的評價。
    （2）謹慎、勤奮、嫻熟、明斷：即優秀審核員應有一種良好的品質，能夠有分寸的應付和處理現場出現的各種情況，排除審核過程中的干擾因素；
    （3）有很好的均衡能力：即善于把握問題實質，盡量避免審核的主觀性和片面性；
    （4）客觀公正：一方在表現在從現場正當地獲取和公正的評定客觀證據另一方在表現在不卑不亢，忠于審核目的和審核結論，不屈從于無事實根據要求改變審核結論的壓力；
    （5）具有敬業精神：在審核過程中專心、嚴謹、守時；
    （6）善于交往：合格審核員應具備較強的適應環境的能力（即應變能力），與受審核方各個層次的人員能很好地相處，營造出一種融洽的審核氣氛，以取得理想的審核效果；
    （7）較強的語言和文字表達能力。
    4）審核組成員的職責
    （1）服從審核組長的指導，支持審核組長開展工作；
    （2）參加現場審核時召開的會議（如審核組會議、首末次會議）；
    （3）在審核組長的領導下編制分工范圍內的工作文件；
    （4）獨立完成分工范圍內的現場審核任務，收集和分析有關的審核證據，編制不符合報告，進行審核組內部交流，報告審核結果；
    （5）保管好與審核有關的文件，并按規定歸還這些文件；
    （6）驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——制定審核計劃（4）
 

    審核計劃是確定現場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，通知受審核方（一般應至少提前3周審核組長通知被審核方，以便有充分的時間準備和提出異議）審核計劃是指導現場審核工作的重要依據。由于HSE管理體系的認證審核一般分兩個階段，所以審核計劃應按預審和認證審核分別編制，認證審核計劃應在預案審核的基礎上制定。
    1．審核計劃的內容
    審核計劃一般包括下述內容：
    1）審核的目的和范圍
    兩個階段的審核目的和范圍是不同的。
    審核目的是通HSE體系認證實現取證和注冊。審核范圍即HSE管理體系所涉及的活動，產品或服務和涉及的部門和場所。
    2）審核準則
    即審核依據，主要是指體系標準、體紗文件和法律法規。
    3）審核日期和地點
    審核的起止日期和審核的地理區域。
    4）審核組成員
    審核組長和審核組成員名單，包括技術專家、驗證審核員和觀察員。
    5）審核日程
    包括審核的時間安排，一般以上、下午或以小時為單位進行審核日程安排，審核組人員的分工，受審核方擬接受審核的職能部門，審核中應予重點審核的要素，審核組內部會議及其與受審核方管理者召開的會議。
    6）保密要求
    審核組應嚴守受審核方有關產品、組織、管理和技術等信息保密的承諾內容。
    在沒有得到受審核方同意情況下，不得向任何第三方透露。
    7）其它。
    包括審核工作語言，陪同人員的作用說明，差旅安排要求等。
    2．兩個階段審核計劃內容的說明
    表1對預審和認證審核計劃的差異作了說明。
    表1 預審核和認證審核計劃的差異
    見表
    [例1] ××油田建設工程公司HSE管理體系預審核計劃
    項目編號：CPAC預200×—××
     預審核計劃
    1．受審核方
    名稱：×× 油田建設工程公司
    地址：新疆維吾爾自治區哈密市×× 路××× 號 郵編：××××××
    2．審核目的
    確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準的要求，評價貴單位HSE管理體系是否具備認證審核的條件，為認證審核做準備。
    3．審核范圍
    貴單位內與HSE管理體系有關的主要部門、崗位和設施。
    （1）產品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工 一、二類壓容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。
     （2）專業范圍：4810線路管道安裝業、4820設備安裝業
    4．審核依據
    （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準；
    （2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現行有效版本的體系文件；
    （3）有關法律、法規、行業標準。
    5．審核組
    姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業類別
    郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
    李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
    張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
    6．審核日期
    2001年6月15日至6月17日（6月14日進駐），日程安排見審核日程表。
    7．保密承諾
    見審核組首次會議時遞交的《現場審核保密保證書》。
    8．審核計劃安排及受審核方確認意見：
    審核組長： CPAC： 受審核方：
    年 月 日 年 月 日 年 月 日
    審核日程表
    見表
    注（1）審核時間根據現場審核時間情況允許適當調整。
     （2）現場審核期間，針對覆蓋的產品、活動或服務應處于正常工作狀態或提供雙方認可的評價證據，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產品、活動或服務的風險
    [例2] ×× 油田建設工程公司HSE管理體系認證審核計劃
    項目編號：CPAC認200 × —×××
     認證審核計劃
    1．受審核方
    名稱：×× 油田建設工程公司
    地址：新疆維吾爾自治區哈密市南路××× 號 郵編：××××××
    2．審核目的
    確認貴單位的HSE管理體系是否符合SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全環境管理體系》標準要求，決定是否推薦認證注冊。
    3．審核范圍
    貴單位內與HSE管理體系有關的部門、崗位和設施。
    （1）產品、活動或服務范圍：地面工程建設 長輸管道施工 一、二類壓力容器制造 鍋爐安裝 水利工程 輸變電線路施工 電氣開關柜制造 砼構件預制。
    （2）專業范圍：4810線路管道安裝業、4820設備安裝業
    4．審核依據
    （1）SY/T6276-1997《石油天然氣工業健康、安全與環境管理體系》標準；
    （2）貴單位的HSE管理手冊、程序文件等現行有效版本的體系文件；
    （3）有關法律、法規、行業標準。
    5．審核組
    姓 名 性 別 職務 聘用單位 注冊資格 組別 專業類別
    郭×× 男 組長 CPAC 審核員 A 建安
    李×× 男 組員 CPAC 審核員 B 物探
    張×× 男 組員 CPAC 審核員 C 建安
    劉×× 女 組員 CPAC 審核員 D 建安
    曹×× 男 組員 CPAC 審核員 E 鉆井
    趙×× 女 組員 CPAC 實習審核員 F 建安
    6．審核日期
    2001年8月5日至8月8日（8月3日進駐），日程安排見審核日程表。
    7．保密承諾
    見審核組首次會議時遞交的《現場審核保密保證書》
    8．審核計劃安排及受審核方確認意見：
    審核組長： CPAC： 受審核方：
    年 月 日 年 月 日 年 月 日
    審核日程表
    見表
    注（1）審核時間根據現場審核時間情況允許適當調整。
     （2）現場審核期間，針對覆蓋的產品、活動或服務應處于正常工作狀態或提供雙方認可的評價證據，否則貴單位將承擔不覆蓋特定產品、活動或服務的風險。
    3．審核工作量計算
    HSE管理體系審核所涉及的組織類型、規模等不同，審核工作量的差別是極大的。在計算審核工作量時，應特別考慮以下因素：
    （1）組織的規模：主要考慮員工人數、生產方式和作業現場分布等因素，即使是員工人數相同，而其他幾方面的因素不同，其審核工作量不同。
    （2）組織的類型：不同行業的組織，其危害與環境因素不同，HSE影響也不同，所需的審核工作量（人·日）往往不同。
    （3）現場數量：多現場和單一現場的審核工作量相差是較大的。
    除以上因素外，審核工作（人·日）尚受組織作業現場分散程度、審核人員素質等因素的影響。總之，要準確的計算審核工作量需要了解以上具體情況后綜合確定。
    4．注意事項
    （1）審核計劃應經受審核方的確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有異議時，審核組可適當加以調整；
    （2）制訂審核計劃要充分利用初訪和文件審查所得到的信息，并在審核組內進行分工，使所審核的部門和要素沒有遺漏，并安排和保證恰當的審核時間。
    （3）制訂審核計劃涉及到審核方法的確定，包括按部門審核還是按要素審核，是順向追蹤還是逆向追溯。所以要制訂好審核計劃，必須先研究確定審核方法。
    （4）在審核過程中，還可根據具體情況局部修改和調整審核計劃，但總的審核過程應基本遵循審核計劃。
HSE管理體系認證審核的策劃與準備——編制審核工作文件（5）
 

    審核工作文件是指審核員在現場審核中所使用的審核檢查表和審核記錄、不符合報告、審核報告以及首末次會議簽到等表格。認證機構一般對審核所需的各類文件都已編制并負責印制了統一格式的表格。因此，編制審核工作文件主要是由審核員根據受審核方的文件和其他信息資料編寫審核檢查表，以使審核工作有序而有效地進行。
    現場審核中需用到的審核工作文件主要有以下幾種：
    —審核計劃；
    —審核檢查表；
    —審核任務分配表；
    —審核計劃日程表；
    —首末次會議簽表；
    —審核記錄；
    —不符合報告；
    —不符合項分布表；
    —HSE管理體系審核報告。
    審核組應根據以上工作文件的作用和特點，設施一套規范化的表格，使現場審核按照預定的要求進行。
    1．檢查表的作用
    1）使審核員保持明確的審核目標
    現場審核中會出現各種各樣的問題，借助檢查表，審核員可以保持審核主題的方向。即使有些偏離審核方向時，檢查表也可起到提醒和警示的作用。
    2）明確受審核部門所需審核的主要要素和內容
    3）確保審核工作的系統和完整
    在審核組內，審核任務各有分工，審核組長正是通過對檢查表的審查，來把握審核的總體情況。現場審核時，審核員則依據檢查表審核，保證審核內容沒有遺漏，使審核程序規范化和系統化，從而確保審核工作的系統性和完整性。
    4）保持審核的節奏和連續性
    現場審核是一項高節奏而緊張的活動，由于審核的時間有限，不允許在某個問題上或某個區域逗留時間過長，依據檢查表的安排，審核員可以控制時間，掌握進度，使審核連續進行，而不是跳躍式審核。
    5）確保審核的正規化
    依據檢查表提問題，易于使審核保持連續和系統化，使所提問題有的放矢，且使受審核方感到審核員的審核有針對性有充分的準備，體現出審核員的專業性和正規性。
    6）作為重要的審核記錄
    檢查表中一般都設有“審核記錄”欄，通過檢查表可以反映審核員審核的內容、查實的證據以供審核員現場審核記錄有關的事實，檢查表是審核檔案中的重要原始資料。
    2．檢查表的內容及格式
    現場審核的方法很多，采用較多的一般是按要素審核和按部門審核的方法，如檢查表通常是由各個認證機構根據自己的規定要求設計的統一表格，一般應包括以下內容：
    （1）受審核部門，審核時間、審核員姓名；
    （2）審核的依據。一般是填寫標準的要素名稱和編號，受審核方體系文件的名稱或作業指導書。
    （3）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。
    （4）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。
    （5）審核與跟蹤記錄：供現場審核時記錄審核結果，檢查表的確立要靈活多樣，不應硬性規定具體格式，檢查表的部局和格式，通常有兩種多形式，一種是“問—答”形式，答案是“是”或“否”；另一種是“問題—結論”形式。
    3．檢查表的編制方法
    編制檢查表是審核員必須掌握的一項基本功，也是一項技術性較強的工作。編制一份指導性較好的檢查表，對審核員的審核工作是很有幫助的。
    1）編制前的準備工作
    在編制之前，要認真閱讀受審核方的體系文件，了解受審核部門所從事的活動和體系文件對該部門的各項要求，了解該部門可能存在的危害與影響因素，查閱有關HSE法律法規文件要求。
    2）編制檢查表的要點
    檢查表的編制，主要是根據審核準則或受審核方的文件，列出“審核要點”和“審核方法”。
    （1）關于審核要點：
    ①要根據標準的要求和受審核方的體系文件的要求，逐項列出要審核的內容；
    ②要注意邏輯順序。
    （2）關于審核方法：
    對應審核要點列出審核的具體方法，包括抽樣數。具體的審核方法應包括以下三個方面：
    ①“去哪里”，說明去哪個部門、哪個區域檢查；
    ②“找誰查”，說明找哪些人來回答問題和證實；
    ③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據，包括現場的觀察。
    以上是編制檢查表的四項原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”
    3）編制和運用檢查表的注意事項
    （1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標準的有關要素，也要考慮要素的邏輯關系，另外還要考慮法律法規及其他要素。
    （2）檢查表中提出的審核內容應以SY/T6276—1997標準、相關法律法規要求和受審核方的體系文件的規定為依據，而不能以審核員自己的觀點或要求作為審核依據。
    （3）抓住重點，抽樣應有代表性。
    （4）檢查表應按預審核和認證審核分別編制，由于兩個階段審核的側重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應反映出兩個階段不同的審核要求。
    （5）審核組長負責對檢查表進行審查，以保證審核的完整性。
    （6）在現場審核中，根據實際情況可以對檢查表的內容進行調整和補充。
    （7）檢查表是審核員的工作文件，應妥善保管，不應提交給受審核方。
    （8）靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。