一、概述

　　1．審核目的

　　HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

　　（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

　�。�2）作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

　�。�3）在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

　�。�4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

　　2．審核范圍

　　在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內審）的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。

　　3．審核準則

　　HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

　�。�1）SY/T6276-1997標準。

　�。�2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。

　�。�3）適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。

　　4．內部審核的特點

　�。�1）根本的目的在于發現問題并致力于改進。

　�。�2）必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。

　　（3）是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。

　　（4）是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。

　　（5）依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。

　　（6）開展內部審核的難度表現在：

　�、俑邔庸芾碚叩热说闹С滞�往因人事或環境的因素打折扣；

　�、趯徍私Y果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執；

　�、鄱际峭�事，難以產生權威效應；

　�、苡兴�平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立；

　　⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

　　5．內部審核的時機和頻次

　　內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監督審核的次數。

　　在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

　�。�1）企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變；

　　（2）發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

　�。�3）即將進行第二方、第三方審核；

    （4）獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。

　　內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

　　6．內部審核的一般順序

　　HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

　　1）確定任務

　　內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按年度計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

　　2）審核準備

　　由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

　　3）現場審核

　　審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷。現場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字�，F場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

　　4）編寫審核報告

　　審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

　　5）審核匯總分析

　　審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。

　　6）糾正措施的跟蹤

　　體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。

　　以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。

　　二、策劃

　　有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。

　　1．領導重視是關鍵

　　內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。

　　2．管理者代表要親自抓

　　管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。

　　3．落實內審職責

　　為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

　　4．組建一支合格的內審隊伍

　　要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規；有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。

　　5．有正規的內審程序
　
　　為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。

　　三、準備

　　1．編制內部審核計劃

　　內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

　　1）分散滾動式

　　企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨年度連續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的年度內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定年度內審計劃。

　　[例1]HSE管理體系年度內審計劃（按部門）

 

　　2）集中式

　　集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

　　內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。

　　審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

　　[例2]HSE管理體系內部審核計劃

　　1．審核目的

　　判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

　　2．審核性質

　　公司例行HSE管理體系內部審核。

　　3．審核范圍

　　公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。

　　4．審核準則

　　a. SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準；

　　b. HSE管理體系文件；

　　c. 適應的法律、法規。

　　5．審核組

　　審核組長：李××

　　A小組：劉×× 韓×× 杜××

　　B小組：王×× 錢×× 孫××

　　6．審核日期

　　2001年6月24—2001年6月26日。

　　7．審核日程安排

 

　　編制人：（審核組長） 批準人：（管理者代表）

　　2．組成審核組

　　在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

　　（1）資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

　�。�2）業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。

　�。�3）經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

　�。�4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。

　　審核組長的職責與活動包括：

　　（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

　　（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

　�。�3）獲取實現審核目的所需要的背景材料。

　�。�4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

　�。�5）協調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發布簡要指令。

　�。�6）及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。

　�。�7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

　�。�8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

　　（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

　　（10）組織跟蹤審核。

　　3．收集并審閱有關文件

　　收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

　　4．編制檢查表

　　檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容（例3為供參考示例）

　　[例3] HSE管理體系內部審核檢查表

 

　�。�1）受審核部門、審核時間、審核員。

　�。�2）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。

　�。�3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

　�。�4）審核記錄。

　　5．通知受審核部門并約定審核時間

　　雖然在年度體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

　　四、實施

　　審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：

　�。�1）召開一次簡短的首次會議；

　�。�2）進行現場審核；

　�。�3）確定不符合項并編寫不符合報告；

　　（4）匯總分析審核結果；

　�。�5）召開末次會議，宣布審核結果；

　　（6）編寫審核報告。

　　以下對這些工作內容逐項加以說明。

　　1．召開首次會議

　　首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：

　�。�1）向受審核部門介紹審核組成員；

　　（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

　　（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

　�。�4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道；

　　（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

　　（6）確認末次會議的日期和時間；

　�。�7）審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。

　　這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

　　2．現場審核

　　首次會議后應立即入現場審核。現場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：

　　（1）審核組長要控制審核的全過程�？刂茖徍诉M度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

　�。�2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。

　�。�3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

　�。�4）當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。

　�。�5）受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

　�。�6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

　　3．確定不符合和編寫不符合報告

　　HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

　　（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。

　�。�2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。

　�。�3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

　　（4）法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

　　根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

　　編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

　　[例4] 不符合報告

 
 

　　4．審核結果的匯總分析

　　有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。

　　匯總分析可以考慮以下幾個方面：

　　（1）從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。

　�。�2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

　　在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

　　5．召開末次會議

　　在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。

　　末次會議的內容如下：

　�。�1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

　�。�2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

　�。�3）總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

　�。�4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

　�。�5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

　�。�6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。

　�。�7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

　　（8）領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。

　　（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

　　在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。

　　6．編寫審核報告

　　審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

　　審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：

　�。�1）審核目的、范圍和計劃。

　�。�2）審核組成員和受審部門。

　�。�3）審核的持續時間和日期。

　　（4）審核所依據的文件。

　　（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

　�。�6）不符合項目的數量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

　　（7）審核結論，如：

　�、貶SE管理體系對審核準則的符合情況；

　�、隗w系是否得到了正確的實施與保持；

　�、蹆炔抗芾碓u審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。

　�。�8）審核報告的分發清單

　　7．糾正措施及其跟蹤

　　1）糾正措施及其跟蹤的重要性

　　在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

　�。�1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

　�。�2）監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

　�。�3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。

　　2）糾正措施的跟蹤原則

　　糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：

　�。�1）所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。

　�。�2）根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

　　①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

　�、谑軐彶块T提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

　�、墼谙麓蝺炔繉徍藭r再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

　　3）糾正措施完成期限

　�。�1）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

　�。�2）一般不符合項在一個月內完成。

　�。�3）性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。