作為世界上最大的產煤國，近些年我國發生了很多煤礦事故，而且重大事故屢屢不斷。原因有多種，但安全文化的不健全是其中非常重要的原因。早在1980 年， Zohar就對與環境有關的安全行為知覺評價進行了研究。自國際原子能機構( IAEA)的國際核安全咨詢組( INSAG)于1986年在《切爾諾貝利事故后審會議總結報告》中首次引出“安全文化”( safety culture)一詞以來，安全文化引起了廣泛的重視和興趣。根據IAEA的安全報告叢書INSAG- 1的定義，安全文化是指存在于單位和個人中的種種特性和態度的總和，它建立一種超出一切之上的觀點 。俞峰等人將煤礦安全文化的綜合水平定為評價的總體目標;將安全精神文化、安全制度文化和安全物質文化作為準則層，運用AHP方法和模糊認為( Fuzzy)評判理論建立了煤礦安全文化的AHP- Fuzzy綜合評價模型，為煤礦安全文化的系統分析和綜合評價提供了一種科學實用的定量方法 。吳友軍等人提出煤礦企業安全文化建設應由組織承諾、管理參與、工授權、獎懲系統、報告系統、素質培養六個指標來評價 。但這些指標體系并不太健全，而且評價方法也偏重于絕對評價，很難作到客觀有效。因此本文將建立新的評價指標體系，采用數據包絡分析法(Data Envelopment Analysis，簡稱DEA)對安全文化進行評價。該方法可以評價不同的煤礦企業在相同的投入下其安全文化的有效性，從而可通過與其他企業的對比來檢驗某一個企業的安全文化建設是否有效。

　　一、煤礦企業的安全文化指標體系

　　煤礦企業的安全文化指標體系包括能反應安全文化有效性的各個方面， 經過慎重選擇、多方考慮，本文建立的指標體系如表1所示。

 
 

　　二、基于DEA的煤礦安全文化的評價模型

　　1 . DEA模型的基本概念和原理

　　1978年，著名的運籌學家、美國得克薩斯大學教授Charnes、Cooper和Rhodes在“歐洲運籌學雜志”上發表了一篇重要論文“Measuring the efficien2cy of decision making units”(決策單元的有效性度量) ，正式提出了有效性評價的一種新方法：數據包絡分析法。

　　數據包絡分析法是在Farell測度基礎上以相對效率概念為基礎發展起來的一種非參數統計方法，主要用來評價相同類型部分(或者單元)中各個成員間的相對有效性。這樣選取的被評價部門或者單元成為決策單元(Decision Making Unit，簡記為DMU) ，模型要求決策單元具有相同的投入和產出，例如類型相同的大學、紡織企業等。

　　DEA的基本思路是將一項活動或一個動態系統看作是該系統在一定范圍內，投入一定數量的“生產要素”并產出一定數量的“輸出”過程。通過對投入產出數據的整體分析， 得出評價每個DMU綜合效率(包括反映投入產出結構的技術效率和總體規模的規模效率)的數量指標，據此確定各個DMU 是否為DEA 有效。從另一個角度來看，DEA方法是采用數學規劃方法將每個DMU投影到有效前沿面上，通過比較它們偏離前沿面的程度來評價相對有效性。

　　DEA 模型主要有三個突出特點： 一是可以處理多輸入—多輸出的有效性評價問題； 二是評價指標可以包含人文、心理、社會等領域中的非結構化因素；三是模型中選取指標的量綱可以不同，不同的度量單位對DEA 模型的結果并無影響。

　　2. DEA的基本模型

　　在對DEA 模型有所了解的基礎上，本文結合煤礦企業安全文化的具體情況構建DEA 模型。因為每個煤礦企業在安全文化方面的投入和效果衡量指標基本一致，所以可以把每一個煤礦企業看作是類型相同的評價決策單元。設有n個煤礦企業(即DMU) ，對應每個煤礦企業都有m個輸入變量和輸出變量， Xj = ( x1j ， x2j ，... xmj ) T ， Yj = (y1j ，y2j ，...， ysj ) T ，其中， xij表示第j個煤礦企業對第i個輸入變量的投入； yrj表示第j個煤礦企業對第r個產出變量的產出( j = 1， 2， ...，n;i = 1， 2，..，m; r = 1， 2， ...， s) 。定義v = ( v1 ， v2 ， ...， vm ) T 和u = ( u1 ， u2 ...，us ) T 分別為輸入變量和輸出變量的權重向量，則第j個煤礦企業的效率指數為(可以選擇適當的權系數使其小于等于

 

由此建立對第j₀ 個決策單元進行效率評估的最優化模型(為了簡化形式,以下模型中均按下標0代替

 

利用Charnes and Cooper變換和線性規劃的對偶理論,可以得到對偶規劃模型(已引入松弛向

 

　　以上得到的就是DEA模型中著名的C2R 模型。假設通過線性規劃求解，此模型的最優解為λ^•， S^•- 和S^•+ ，那么對應的目標函數最優值θ•即為第j0 個企業的綜合效果評價值。若θ^•= 1，并且對所有的最優解，均有S^•- = 0， S^{• +} = 0，則稱煤礦企業在安全文化方面達到DEA有效，其對應的點(X₀ ， Y₀ )位于幾何的有效生產前沿面(或稱DEA相對有效面)上。若θ•≠1，則該企業為非DEA有效，即同其他煤礦企業相比安全文化效果不佳。

　　3. 基于DEA的煤礦安全文化評價模型

　　在以上決策單元和輸入輸出指標分析的基礎上，本文采用煤礦企業的費用投入(可以把非費用投入折合成費用投入)作為DEA 模型的輸入指標，采用第一部分建立的煤礦企業安全文化指標體系中的所有指標作為DEA模型的輸出指標，據此建立DEA模型(如下頁表2所示) 。代入數據后，利用上述DEA的基本模型即可評價某一個或幾個煤礦企業的安全文化建設相對于其他企業是否有效。

　　三、結論

　　作為世界最大的產煤國，我國煤礦企業發生礦難的次數因死亡人數多而造成經濟損失十分巨大。礦難的發生與否同每個煤礦企業的安全文化建設有十分重要的關系。對煤礦安全文化的評價是一項復雜的系統工程，其中涉及很多定量和定性指標，對其評價很難做到客觀正確。本文采用的DEA方法可以通過某煤礦企業與其他煤礦企業的對比來檢驗該煤礦企業安全文件建設是否有效，而這種比較的評價比單獨評價某個企業更加客觀公正。但本文沒有進行實證分析，還有待進一步研究。