第一章  總則

　　第一條  為了加強安徽鴻路鋼結(jié)構(gòu)（集團） 股份有限公司（以下簡稱“公司”）對突發(fā)事件的應(yīng)急管理，建立快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機制，最大程度降低突發(fā)事件給公司造成的影響和損失，維護公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序和企業(yè)穩(wěn)定，保護廣大投資者的合法權(quán)益，促進和諧企業(yè)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》 （以下簡稱“《公司法》”） 、《中華人民共和國證券法》 （以下簡稱“《證券法》”） 、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》 、 《證券、期貨市場突發(fā)事件應(yīng)急預案》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。 

　　第二條  本制度所稱“突發(fā)事件”是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或者可能會對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況，以及對公司聲譽、股票價格產(chǎn)生嚴重影響的，需要采取應(yīng)急處置措施予以應(yīng)對的偶發(fā)性事件。 

　　第三條  公司應(yīng)對突發(fā)事件實行預防為主、預防與應(yīng)急處置相結(jié)合的原則。   

　　第四條  本制度適用于公司及其子公司內(nèi)突然發(fā)生的、嚴重影響或可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響公司股票價格穩(wěn)定的緊急事件處置。 

　　第二章  突發(fā)事件分類 

　　第五條  按照社會危害程度、影響范圍等因素，公司需應(yīng)對的突發(fā)事件主要包括但不限于以下四個方面： 

　　（一）治理類 

　　1、公司大股東出現(xiàn)重大風險，對公司造成重大影響； 

　　2、公司大股東之間存在爭議、訴訟，或出現(xiàn)明顯分歧； 

　　3、公司與社會、股東、員工之間出現(xiàn)爭議、訴訟； 

　　4、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為；

　　5、公司管理層對公司失去控制； 

　　6、公司資產(chǎn)被股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地而無法調(diào)回； 

　　7、其他事件。 

　　（二）經(jīng)營類 

　　1、公司經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化；

　　2、公司面臨退市風險； 

　　3、公司因發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量事故，造成公司難以持續(xù)經(jīng)營； 

　　4、公司涉及重大經(jīng)濟損失或民事賠償風險； 

　　5、其他事件。 

　　（三）環(huán)境類 

　　1、國際重大事件波及公司； 

　　2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司； 

　　3、自然災害、事故災難、社會公共事件造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴重影響； 

　　4、公司因發(fā)生安全生產(chǎn)事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故等，造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到嚴重影響； 

　　5、公司涉及重大行政處罰風險； 

　　6、其他事件。 

　　（四）信息類 

　　1、公司股票價格異常波動； 

　　2、報刊、媒體對公司進行集中或不實報道； 

　　3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成較大影響； 

　　4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大遺漏或錯誤，給市場造成較大影響； 

　　5、可能或者已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等； 

　　6、其他事件。 

　　第三章  機構(gòu)設(shè)置 

　　第六條  公司對突發(fā)事件的處置實行統(tǒng)一領(lǐng)導、統(tǒng)一組織、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。 

　　第七條  公司成立突發(fā)事件應(yīng)急處置工作領(lǐng)導小組（以下簡稱“應(yīng)急領(lǐng)導小組”），由公司董事長擔任組長、董事會秘書任副組長，成員由公司其他高級管理人員及相關(guān)職能部門負責人組成。 

　　第八條  應(yīng)急領(lǐng)導小組是公司突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導機構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導公司突發(fā)事件的應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署，根據(jù)需要研究決定公司對外發(fā)布突發(fā)事件信息。應(yīng)急領(lǐng)導小組的主要職責包括： 

　　（一）決定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)； 

　　（二）擬定突發(fā)事件處理方案；

　　（三）組織指揮突發(fā)事件處理工作； 

　　（四）協(xié)調(diào)和組織突發(fā)事件處理過程中的對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑； 

　　（五）負責保持與政府相關(guān)部門和證券監(jiān)管機構(gòu)的有效聯(lián)系和銜接； 

　　（六）負責決定并辦理突發(fā)事件處理過程中的其他事項。 

　　第四章  預警和預防機制 

　　第九條  公司應(yīng)當對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預防和控制措施，根據(jù)突發(fā)事件的監(jiān)測結(jié)果對突發(fā)事件可能產(chǎn)生的危害程度進行評估，以便采取應(yīng)對措施。 

　　第十條  公司各部門、子公司及分支機構(gòu)的負責人作為突發(fā)事件的預警、預防工作的第一負責人，定期檢查及匯報各部門或子公司、分支機構(gòu)有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。 

　　第十一條  公司相應(yīng)崗位人員應(yīng)當保持對各類事件發(fā)生的日常敏感度，持續(xù)監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢，收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息，并對其轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的可能性和危害性進行評估。 

　　第十二條  公司總部設(shè)置 24 小時值班電話接受預警信息的報告。值班人接到預警電話后應(yīng)當立即向公司相關(guān)部門負責人報告，相關(guān)部門負責人接到信息后應(yīng)當立即向分管副總匯報，并同時告知董事會秘書。 

　　有關(guān)單位和人員報送、報告突發(fā)事件預警信息，應(yīng)當做到及時、客觀、真實，不得遲報、謊報、瞞報、漏報。 

　　第十三條  預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應(yīng)采取的措施等。 

　　公司預警信息的傳遞程序如下：出現(xiàn)預警信息后，由公司各部門或子公司、分支機構(gòu)負責人向分管副總匯報，并同時告知董事會秘書；副總會同董事會秘書組織有關(guān)人員對信息進行調(diào)查和分析，確定有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度重視，并及時向公司董事長報告；必要時，提出啟動應(yīng)急預案的建議。 

　　第十四條  董事會秘書接到預警信息后，應(yīng)當按照信息披露制度的相關(guān)規(guī)定，作出該信息是否需披露的判斷；當確定為需披露的信息后，應(yīng)當及時報告證券監(jiān)管機構(gòu)、深圳證券交易所并及時按照有關(guān)信息披露制度規(guī)定如實進行披露。

　　第五章  應(yīng)急處置  

　　第十五條  發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)急領(lǐng)導小組應(yīng)當立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急處置工作，并根據(jù)各自職責和規(guī)定的權(quán)限啟動相關(guān)應(yīng)急措施，及時有效地進行先期處置，控制事態(tài)。 

　　第十六條  應(yīng)急領(lǐng)導小組應(yīng)當根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度，決定啟動專項應(yīng)急預案，并針對不同突發(fā)事件，成立相關(guān)的處置工作小組，及時開展處置工作，并按照有關(guān)規(guī)定及時做好信息披露工作： 

　　（一）治理類突發(fā)事件主要處置措施 

　　1、對公司大股東出現(xiàn)重大風險及大股東之間存在的紛爭訴訟，應(yīng)當約見大股東負責人員或其授權(quán)代表，請其予以配合，并詳細了解事態(tài)的進展情況； 

　　2、對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌重大違規(guī)、違法行為，應(yīng)當協(xié)助證券監(jiān)管、公安、司法、紀委、監(jiān)察等有關(guān)部門做好案件的查處工作； 

　　3、加強投資者關(guān)系管理，熱情接待投資者咨詢、來訪及調(diào)查。 

　　4、按照規(guī)定做好信息披露工作。 

　　（二）經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施 

　　1、徹底了解公司的財務(wù)狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估； 

　　2、對相關(guān)責任人員進行談話及控制； 

　　3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動； 

　　4、如公司經(jīng)營虧損或面臨退市風險的，應(yīng)當積極與各相關(guān)部門或機構(gòu)進行溝通，尋求切實可行的解決方案（如定向增發(fā)、重組等） 。 

　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。 

　　（三）環(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施 

　　1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然災害、事故災難等詳細情況以及對公司的影響程度； 

　　2、公司召開經(jīng)營班子會議，研究如何最大限度地避免或消除對公司造成的不利影響； 

　　3、公司經(jīng)營班子及時提出有關(guān)處理意見，并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向； 

　　4、如自然災害、事故災難或社會公共事件對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)已經(jīng)造成嚴重影響的，公司應(yīng)當立即派出相關(guān)領(lǐng)導親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況。  

　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。 

　　（四）信息類突發(fā)事件主要處置措施 

　　1、聯(lián)系有關(guān)媒體負責人，將真實情況進行溝通和告知，并商議處理方案； 

　　2、立即對不實信息做出澄清或更正，盡量減少不實信息的影響； 

　　3、追查相關(guān)責任人，并要求其改正，對情節(jié)嚴重者，公司將通過法律途徑處理；  

　　4、安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作。 

　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。 

　　第十七條  經(jīng)應(yīng)急領(lǐng)導小組決定，公司可以聘請獨立的專業(yè)機構(gòu)協(xié)助解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度、準確度及客觀性。 

　　第十八條  突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)急領(lǐng)導小組應(yīng)當盡快消除突發(fā)事件對公司造成的影響，并及時解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時，公司應(yīng)當分析和總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓等問題進行調(diào)查評估，評價突發(fā)事件處理的效果。 

　　第十九條  公司各部門及子公司、分支機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)突發(fā)事件的變化和處置中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修訂應(yīng)急預案，充實應(yīng)急預案內(nèi)容，提高應(yīng)急預案的科學性和可操作性。 

　　第二十條  應(yīng)急領(lǐng)導小組擬定關(guān)于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會或股東大會批準后執(zhí)行。 

　　第二十一條  突發(fā)事件處理過程中，相關(guān)人員應(yīng)當恪守保密原則，不得擅自泄露有關(guān)突發(fā)事件處理工作中的情況，相關(guān)人員應(yīng)當忠實履行職責，牢固樹立全局觀念，堅決服從公司統(tǒng)一安排，不得損害公司利益、聲譽及企業(yè)形象。 

　　第二十二條  突發(fā)事件發(fā)生后，公司應(yīng)當及時將事件的具體情況報送證券監(jiān)管機構(gòu)及其他有關(guān)政府部門，不得遲報、謊報、瞞報、漏報。報告內(nèi)容主要包括：事件發(fā)生時間和地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢、公司已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，公司應(yīng)當及時持續(xù)報送相關(guān)事件處置情況。 

　　第六章  應(yīng)急保障 

　　第二十三條  公司下屬各部門及子公司、分支機構(gòu)責任人應(yīng)當按照職責分工和相關(guān)預案，切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。 

　　（一）通信保障：公司的值班電話及應(yīng)急領(lǐng)導小組成員的手機必須保證暢通，確保與各部門、單位能夠正常聯(lián)系。 

　　（二）人員保障：應(yīng)急領(lǐng)導小組有權(quán)根據(jù)突發(fā)事件處置工作的需要，隨時召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。 

　　（三）物資保障：公司相關(guān)部門及子公司應(yīng)當做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、資金、交通工具等。 

　　（四）培訓保障：公司內(nèi)部要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預防、避險等常識，增強應(yīng)急意識，提高應(yīng)急處置能力。對負有應(yīng)急管理職責的人員，公司應(yīng)當有計劃地進行應(yīng)急預案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓工作。 

　　第七章  獎懲 

　　第二十四條  突發(fā)事件處置工作實行行政領(lǐng)導負責制和責任追究制。 

　　第二十五條  對在突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人，公司給予表彰和適當?shù)莫剟睢?nbsp;

　　第二十六條  對遲報、謊報、瞞報、漏報突發(fā)事件、預警信息或重要情況的，或者在應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，公司對有關(guān)責任人給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，公司將依法移送司法部門追究刑事責任。 

　　第八章  附則

　　第二十七條  本制度未盡事宜，應(yīng)當依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。 

　　第二十八條  本制度由公司董事會負責修訂和解釋。 

　　第二十九條  本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行。