6．1 國外執業資格概況
　　世界上一些工業較為發達、較早步入市場經濟的國家，從19世紀末至今，先后建立了與其社會發展相適應、滿足市場經濟發展及人才需求的執業資格制度。歷經100余年的改進、充實和完善，已形成了相當科學、系統、實用的執業資格管理體系、評價標準、運作程序、實用方法，成為規范職業秩序的重要手段和可靠保障，同時也為專業技術人員的培育和開發，求職市場指導，社會經濟發展需求三者之間，創造了寬松而互動的條件，架起了供需雙方互利互補而協調的橋梁。
　　據有關統計資料報道，英、美、加、德、法、澳、日、新加坡及歐、美、亞、非的一些國家，甚至我國的香港、臺灣、澳門地區都先后建立了自己的執業資格制度。例如，在建筑、律師、會計、資產評估、房地產、保險、醫師、醫藥、稅務、檢驗、工程造價、安全工程等領域，均有由該國或該地區政府頒布的相關法律、法規和條例，明文規定了強制建立和規范的執業資格制度，這些條律為建立、完善、管理執業資格制度奠定了基礎，同時也提供了依存的法律保障。雖然，由于國情、地域、時代需求和市場經濟發展的背景不同，社會進步、工業文明的程度也有較大的差異，但在建立和完善執業資格制度方面卻大致都遵循以下原則，為眾多的將推行執業資格制度的國家提供了可貴的經驗。
　　（1） 普遍重視專業學歷教育
　　具有系統的科學知識，通過專業學歷教育和考試作為申請執業資格的基本條件，無論是大學本科或專業教育，凡未通過國家專業考試合格的人員，不能申請執業資格。
　　（2） 強調實踐能力和務實的能力
　　 達到學歷教育和專業教育水平的合格者，需有2~7年的實踐工作經歷，通過現場操作和務實教育，合格者才有權申請執業資格。
　　（3） 通過公開考試取得執業資格
　　 堅持客觀、系統、公開、公正、嚴格的考試方法，評價申請者的知識及能力，由國家主管部門定期舉行公開報名和執業資格證書考試。
　　（4） 實施注冊管理
　　 凡獲得執業資格人員必須在規定期內，在執業資管理部門進行登記、注冊，在規定的執業資格注冊期，要完成繼續教育、知識更新；凡違法或觸犯國家法律、法規或被人指控危害公眾利益嚴重者，可能被取消資格并吊銷執業資格證書。
　　（5） 執業資格管理
　　 執業資格制度的管理方式概括為兩大類，其一是政府根據相應的法律、法規，建立執業資格準入控制管理；其二是由各種學會、協會或社會組織（中介機構或組織）以其超脫、權威、公正的特點，建立自我約束和公益服務型的執業資格制度，向公眾（社會）提供優質服務型具有執業資格的專用人才，由協會、學會或中介組織遵法守紀，不斷培養和教育，考核、認可符合國家要求、市場需要的服務型資格人員，為市場經濟發展提供人才。
　　6．2 我國的執業資格制度
　　在計劃經濟體制下，我國人事管理制度高度集中、高度統一，由領導機關和人事部門操作，比較神秘，而不便公開。政府按照黨政機關的模式來管理專業技術人員。把技術人員作為技術干部看待，同時制定了相應的人事考評、晉升辦法。在我國較早的實行了專業技術資格（職稱）評定和考核制度，以及專業技術職務聘任制度，但在實施中，長期出現了職稱與職務問題上"單軌制"或"雙軌制"爭論和無法規范管理的狀況。而專業技術職務聘任制度實際是具有與市場經濟體制相適應特點，與國際貫徹相吻合，是當前我國將會大力推行的一種超前性的務實制度。
　　自改革開放后，人事管理制度也面臨著調整、建立和完善，特別是隨著社會主義市場經濟體制改革的不斷深入，人才資源通過市場配置的需求逐步增大，專業技術人員擇業的市場化趨勢已形成，例如建筑承包、私人開業，政府機關、公司、企業公開招聘技術人員和管理人才等，都需要一些從事有關社會公益事業的專業技術職業的存在和發展。因此，國家對一些專業技術性強、事關公眾利益和涉及人民生命財產安全領域，實行從業人員準入控制，是深入職稱改革的重要內容之一。
　　1993年《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》中就提出了人事管理制度改革及建立職業資格制度問題；1994年人事部與勞動部為貫徹"決定"精神，適應建立社會主義市場經濟發展的需要，加強勞動人事工作的科學化管理，通過人才市場實現人才資源的合理配置，保護社會公共利益、維護正常的職業秩序，聯合頒發了《職業資格證書規定》，其目的是為適應市場經濟對人才的需要，客觀、公正評價專業（工種）技術人才的素質，促進人才合理的流動；1995年1月人事部印發了《職業資格證書制度暫行辦法》，該"辦法"指出：國家按照有利于經濟發展、社會公認、國家可比、事關公共利益的原則，在涉及國家、人民生命財產安全的專業技術工作領域，實行專業技術人員職業資格證書制度。
　　職業資格是對從事某一職業的專業技術人員所必備的學識、技術和能力的基本要求。凡需建立職業資格制度的專業的主管部門，必須向國務院有關業務主管部門提出建立職業資格的申請，經國家人事部審核、批準后，共同擬定具體實施方案并頒布實施。所謂職業資格包括從業資格和執業資格。執業資格是政府規定專業技術人員中，對某些責任較大，社會通用性強、關系公共利益的專業技術工作實行的準入控制，是專業技術人員依法獨立開業或獨立從事某種專業技術工作的學識、技術和能力的必備標準。
　　我國從1994年職業資格制度的推行、建立、試點，通過政府依法建立崗位準入控制行業或政府主管部門注冊登記、社會評價監督，使執業資格制度、人才合理配置逐漸適應市場經濟發展的需要。根據國家頒發的"規定"和"辦法"，根據1997年國家人事部有關統計數字表明：已有15個執業資格制度頒發，執業資格考試陸續舉行，累計報名人數22萬，實際參考人數超過15萬，經認定和考試取得執業資格的總人數現有3萬多人。按照人事部的目標，要繼續推廣試點的經驗，完善專業技術職務聘任制度和推行專業技術人員執業資格制度，建立科學的考評機制和依法行政管理機制。執業資格制度是專業技術職務聘任制度的延伸和發展，也是專業技術人員執業與國際慣例接軌的規范辦法；更是市場經濟發展相適應的具有戰略意義的創新工作。
　　6．3 安全生產的執業資格制度
　　安全生產是直接影響著企業生存和發展、職工的生命安全和健康、社會文明與國家秩序穩定的重要因素，根據人事部《職業資格證書制度暫行辦法》第一章（總則）第2條、第3 條規定的要求，安全生產專業技術人員應遵照有利于經濟發展、社會公認、國際可比、事關公共利益的原則，在涉及國家、人民生命財產安全的專業技術工作領域，實行安全生產技術人員職業資格制度。例如，在一些省市、地區試點，開始建立注冊安全主任的辦法；原國家經貿委安全生產管理局打算建立注冊安全師執業資格制度，已開始試探和探索一些可行而規范的管理辦法，為今后推行安全生產技術人員的執業資格制度積累經驗、創造條件。目前我國安全生產的執業資格制度尚未建立，國家經貿委在積極推進安全生產執業資格制度的出臺工作。
　　6．3．1 法律依據
　　向人事部申報安全生產技術人員執業資格制度，有其充分的法律依據，現概括介紹如：下：
　　（1） 根據憲法有關規定；
　　（2） 1993年《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》有關改革人事制度、建立執業資格制度的條文；
　　（3） 國務院批準的人事部"三定"方案中的有關規定--國辦發[1994]60號文件；
　　（4） 1994年2月，由勞動部、人事部聯合下發的關于頒發《職業資格證書規定》的通知--勞部發[1994]60號文件；
　　（5） 勞動部、人事部共同制定和頒布的《職業資格證書規定》；
　　（6） 國務院辦公廳下發的《關于加強職稱改革工作統一管理的通知》--國發辦[1995]1號文件；
　　（7） 1995年人事部關于印發《職業資格證書制度暫行辦法》的通知--人職發[1995]6號文件；
　　（8） 《職業資格證書制度暫行辦法》--人職發[1995]6號文件附件；
　　（9） 參考全國專業技術人員暨事業單位人事制度改革工作會議討論文件之四--專業技術人員執業資格條例；
　　（10） 參考國家經貿委與人事部擬定的《注冊安全師執業資格制度暫行規定》（討論稿）。
　　6．3．2 獲取資格的程序
　　執業資格是政府規定對某些責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業技術工作實行的準入控制，是專業人員依法獨立開展或獨立從事某種專業工作學識、技術和能力的必備標準，也是國家對申請人專業（工種）學識、技術、能力的認可，是求職、任職、獨立開業和單位錄用的主要依據。
　　獲得執業資格的程序大致如下：
　　（1） 自愿申請：凡中華人民共和國公民和獲準在我國境內就業的外籍人員均可按照國家有關政策規定和程序申請相應的執業資格；
　　（2） 資格審查：提交有效的學歷證明及實際工作考核證明，符合學歷和實踐工作的要求；
　　（3） 參加國家統一考試：堅持客觀、公正、公開、嚴格的原則，統一命題、統一考試；
　　（4） 頒發執業資格證書：凡通過考試合格者，由人事部或其授權的部門頒發人事部統一印制、人事部和國家經貿委用印的"執業資格證書"，此證書也是注冊登記的憑證；
　　（5） 注冊登記：注冊登記是對專業技術人員執業管理的重要手段，取得"執業資格證書"者，應在規定的期限內，到指定的注冊管理機構辦理注冊登記手續、逾期不辦者，執業資格證書及考試成績不再有效。
　　申請執業資格注冊者，必須具備以下條件：
　　① 遵紀守法，遵守職業道德；
　　② 取得《執業資格證書》；
　　③ 身體健康，能堅持在相應的崗位工作；
　　④ 經所在單位考核合格，或經所在（聘用單位）考核同意。
　　 一般注冊后，有效期為2~3年，有效期屆滿需要繼續注冊登記，凡完成注冊登記的為合法執業者，可以合法開業應聘、從事業專技術工作。
　　6．3．3 申報資格
　　安全生產技術人員申請執業資格者，必須是我國公民或獲準在我國境內就業的外籍人員，同時必須具備以下條件之一者，即學歷和實踐經歷要求（參照國家經貿委擬定的《注冊安全師執業資格制度暫行規定》）；
　　① 取得安全工程及相關專業中專學歷，從事安全生產管理或安全工程技術工作滿6年。
　　② 取得安全工程及相關專業大學專科學歷，從事安全生產管理或安全工程技術工作滿4年。
　　③ 取得安全工程及相關專業大學本科學歷，從事安全生產管理或安全工程技術工作滿2年。
　　④ 取得安全工程及相關專業碩士學位、第二學士學位、研究生學歷，從事安全生產管理或安全工程技術工作滿1年。
　　⑤ 取得安全工程及相關專業博士學位。
　　⑥ 取得初級工程專業技術資格，從事安全生產管理或安全工程技術工作滿6年。
　　⑦ 取得中級工程專業技術資格。
　　6．3．4 主要權利與義務
　　凡經執業資格合格證書登記注冊，并在有效期內從事專業活動者享有法定的權利，并負有執業行為責任，根據執業資格制度及專業技術人員執業資格條件的有關內容，概括為以下幾條：
　　（1） 執業人員具有從事相應專業技術工作的權利，具有在相應執業活動的法律文書、業務文書、證明上簽字的權利。
　　（2） 執業人員應遵守職業道德和執業紀律；國家依法保護其人身和工作權利不受侵犯。
　　（3） 執業人員在執業活動中，應當對服務對象提供相應水平的專業技術服務，并對執業行為負責。
　　（4） 執業人員從事相應專業技術活動，可以獲取相應的報酬。
　　（5） 執業人員應在一個單位執業，不得同時在兩個以上單位執業。不得準許他人以本人名義執行業務。
　　（6） 執業人員應當保守在執業活動中知悉的國家、單位或個人商業、技術秘密。
　　（7） 執業人員應當按規定接受繼續教育，不斷提高專業技術水平。
　　 執業人員按規定接受繼續教育，是再次注冊的必備條件。
　　6．3．5 執業罰則
　　執業資格合格者，在注冊有效期內從事職業活動，受到法律保護，而其執業行為也受到法律的約束，一切要遵章守法，否則要承擔法律責任。如果出現以下行為者，必須為此負出代價：
　　（1） 參加執業資格考試人員有下列情形之一的，考試成績無效，并在一定期限內不得參加執業資格考試。
　　① 提供虛假、偽造證明材料或以其他欺騙手段騙取報考資格。
　　② 由他人冒名頂替參加考試。
　　③ 考試有作弊行為。
　　④ 擾亂考場秩序行為。
　　⑤ 其他違反考試紀律行為。
　　（2） 執業人員未按規定程序許可，擅自承攬業務者，由縣級以上人民政府行業主管部門沒收其非法所得，并給予警告處分；情節嚴重的，注銷注冊，直至取消執業資格。
　　（3） 執業人員有下列行為之一，由省、自治區、直轄市人民政府有關行業主管部門給予警告、停止執業3個月以上或1年以下的處罰、注銷注冊、取消執業資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　① 泄漏國家、單位和個人秘密。
　　② 同時受聘于兩個以上單拉執業。
　　③ 在執業活動中侵犯他人合法權益。
　　④ 以個人名義承接業務、收取費用或騙取錢財。
　　⑤ 超出規定的執業范圍承攬業務造成損失的。
　　（4） 未經注冊，從事依據條例或辦法所規定的專業技術活動者，由縣級以上人民政府行業主管部門責令其停止活動，沒收其非法所得，對造成損失的，追究賠償責任。
　　（5） 執業人員在執業活動中，因過失給當事人造成損失的，由其所在單位承擔賠償責任。單位賠償后，可視情況和執業人員追償。
　　（6） 以不正當手段獲取執業資格證書或注冊證書的，一經發現，由省、自治區、直轄市人事行政、行業主管部門或其授權機構，按條例或規定的職責權限，取消其資格和注銷注冊，并報國務院有關部門、國務院人事行政部門或其授權機構備案。對在考試、注冊等工作中負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分，或追究法律責任。
　　（7） 被處罰人對有關部門作出的行政處罰決定不服的，可以根據國家有關法律法規申請復議，或提起訴訟。
　　6．3．6 職業資格證書的管理
　　（1） 執業資格證書實行政府指導下的管理體制，由國務院勞動社會保障、人事行政部門綜合管理。職業資格證書指從業資格證書及執業資格證書。
　　若干專業技術資格的職業技能鑒定（技師、高級技師考評技術等級考核）納入職業資格證書制度。
　　（2） 勞動與社會保障部負責以技能為主的職業資格鑒定和證書的核發與管理。
　　（3） 人事部負責專業技術人員的職業資格評價和證書的核發與管理。
　　（4） 各省、自治區、直轄市勞動與社會保障、人事行政部門負責本地區職業資格證書制度的組織實施。
　　（5） 國務院、勞動與社會保障、人事行政部門會同有關行業主管部門，研究和確定職業資格范圍、職業（專業、工種）分類、職業資格標準以及學歷證定、資格考試、專家評定、技能鑒定、注冊登記、培訓及知識更新的辦法。
　　（6） 執業資格考試、認定、培訓、發證、注冊等工作費用的收取，必須經當地計劃（物價）、財政部門核準，嚴禁亂收費。
　　（7） 國務院有關業務主管部門為執業資格的注冊管理機構、各省、自治區、直轄市業務主管部門負責審核、注冊，并報國務院業務主管部門備案。各省、自治區、直轄市人事（職改）部門負責對注冊工作的監督、檢查。
　　（8） 受理對執業人員違法、違章、違反職業道德行為的舉報和投訴。
　　6．4 我國安全生產技術人員的執業資格制度可望出臺
　　根據社會主義市場經濟發展和體制改革的需要，在安全生產領域建立執業資格證書制度已勢在必行。這是時代的需求，因為市場經濟的多樣化，要求新型的安全生產人才；安全生產人命關天，不僅影響員工和公眾的生命財產安全，還影響了社會的正常秩序和文明進程；要扭轉當前安全生產傷亡事故的嚴峻形勢，需要建立一支高素質的安全管理和優質服務的執業隊伍；采取科學、規范的安全專業技術的管理手段服務于市場經濟發展；國外提供了安全管理方面的執業管理經驗，為我國執業人員與國際接軌提供了有益的環境。同時由于市場經濟發展的需求和各種有利條件的促成，國家經貿委已與有關部門調整和論證，并起草了《注冊安全生產人員執業資格制度暫行規定》（草稿），擬報請人事部審批，有關內容概要介紹如下。
　　（1） 實施范圍
　　該暫行規定適用于所有從事安全監督、管理、安全工程技術檢濁、檢驗、安全評估、安全資詢等方面的專業人員，這些人員原則上應具備注冊安全工程人員執業資格并注冊登記，合法執業。
　　（2） 管理框架
　　① 由國家人事部和國家經貿委負責全國注冊安全生產人員執業資格制度的政策制定、組織協調、資格審查、注冊登記和監督管理。
　　② 國家經貿委及其授權的部門是注冊安全生產人員執業資格證書的注冊管理機構。
　　③ 因安全工程技術領域跨度大、業務范圍廣，安全工程人員執業資格證書可分為不同專業，如建筑、機械、電氣、化工、礦山等。
　　④ 不同專業的執業資格考試，采用通用課和一門專業安全課進行公正、公開、嚴格、系統的考試。
　　（3） 注冊安全生產人員的執業職責
　　① 隸屬于安全科技中介機構、安全檢測檢驗單位的注冊執業安全生產人員的職責：有權從事安全技術培訓、檢驗、評估和提供安全管理與技術方面的咨詢；有權在企業的安全評估報告上簽字和參加與安全專業有關的審查會、事故調查及"三同時"審查等，在上述領域發揮執業能力同時也承擔著相應的法定義務。
　　② 隸屬于行業部門、集團（公司）和企業的安全生產人員的職責：有權從事安全監督管理，在本單位、企業上報的安全生產材料上簽字；有權參加與安全專業有關的審查會、事故調查及"三同時"審查；有權組織參加制定本單位或本企業的安全操作規程并督促實施；有責任組織安全生產宣傳教育、培訓工作；巡視檢查生產和施工現場的安全狀況等，同時承擔著法規所要求的義務。
　　6．5 企（事）業單位為何必須聘用安全生產執業人員
　　無論是安全生產、安全管理，還是勞動保護、職業安全衛生工作，都是企（事）業單位發展的極為重要的保障。隨著科技進步、工業文明，對安全生產提出了高標準、高要求，同樣對專門從事安全生產的技術人員也提出了符合時代的要求，同時吸取了世界先進工業國家建立注冊安全工程師執業制度。因此，企（事）業單位必須選用高素質的安全生產專業人才，其理由如下：
　　（1） 安全生產是人命關天的大事，不僅關系到企業生存和發展、關系到職工的生命安全和健康，還直接影響著社會穩定和市場經濟的發展，只有安全生產的執業人員才資格從事安全生產工作。
　　（2） 憲法、勞動法、企業法及有關法規、條例都對安全生產方針、政策、技術規定和標準有明文規定和要求，必須配備合格的安全生產技術及管理人員。
　　（3） 安全生產是一門綜合性科學，由自然科學、社會科學、技術科學組成，隨著工業一代化和科技進步的需要，安全生產科學技術將不斷充實、完善，成為系統性很強的交叉學科，安全科學技術的系統知認只有高素質的專業人才方能掌握。
　　（4） 安全生產是保護職工的安全與健康，創造良好的作業環境，以人為本，尊重人權的重要體現，是一門政生性、公益性、社會性很強的學科，需要懂安全工程、衛生工程，又懂安全管理工程的專業人員才宜擔起重任。
　　（5） 安全生產是保護生產力，發展生產力。安全生產是工業文明的體現，創造經濟效益和社會效益的重要保障。不懂得安全生產的經濟學原理，不會應用預防技術和風險評估方法保證安全生產的技術人員是不能勝任現代化工業的安全生產工作。
　　（6） 安全生產的監督管理及技術工作必須由懂法律、法規、懂技術、懂標準、懂管理的專業人員負責。
　　（7） 根據國家《職業資格證書規定》和《職業資格證書制度暫行辦法》的規定，安全生產的執業人員屬于責任重大、社會通用性強、關系公共利益的職業，實行準入控制，要求獲得執業資格的注冊人員任聘安全生產工作。
　　（8） 根據國家經貿委擬訂的《注冊安全師執業資格制度暫行規定》（討論稿）第四條規定，凡從事安全生產管理和安全工程技術的機構，必須配備注冊安全師。未設置專門機構的，其從事安全生產管理和安全工程技術人員，必須具備注冊安全師執業資格。
　　 綜上所述，從遵守法律、安全生產、技術進步和現代管理的觀點，從工業文明、可持續發展、良好的經濟效益和社會效益的觀點，從保護職工安全與健康、尊重人權、發展生產力的觀點，從推動市場經濟發展，建立有序的人才市場，開發人力資源的觀點，企業必須聘任國家準入控制的符合安全生產執業資格的人員，負責企業安全生產工作是最佳的、惟一的選擇。
　　6．6 復習要點
　　（1） 根據國家規定，遵照什么原則，在哪些領域實行職業資格證書制度？
　　此題提示：
　　遵照有利于經濟發展、社會公認、國際可比、事關公共利益的原則；
　　在涉及國家、人民生命財產安全、責任較大、社會通用性強、關系公共利益的專業技術工作領域，實行專業技術人員職業資格證書制度。
　　（2） 試談專業技術聘任制度、專業技術資格評定及考試、專業技術人員職業資格制度的區別和發展趨勢。
　　（3） 建立安全生產專業技術人員的執業資格制度的法律依據有哪些？
　　（4） 獲得職業資格證書并注冊登記的安全生產專業人員主要的權利和義務有哪些？
　　（5） 廠礦企業為何必須聘任安全生產專業執業人員負責安全生產工作？