1 一般控制論原理

　　管理學的控制原理認為，一項管理活動由四個方面的要素構成。一是控制者，即管理者和領導者。前者執行的主要程序性控制、例行（常規）控制，后者執行的是職權性控制、例外（非常規）控制。二是控制對象，包括管理要素中的人、財、物、時間、信息等資源及其結構系統。三是控制手段和工具，主要包括管理的組織機構和管理法規、計算機、信息等。組織機構和管理法規保證控制活動的順利進行，計算機可以提高控制效率，信息是管理活動溝通情況的橋梁。四是控制成果。管理學上的控制分為前饋控制和后饋控制、目標控制、行為控制、資源使用控制、結果控制等。

　　在安全管理領域，安全控制論要研究組織合理的安全生產的管理人員和領導者；明確事故防范的控制對象，對人員、安全投資、安全設備和設施、安全計劃、安全信息和事故數據等要素有合理的組織和運行；建立合理的管理機制，設置有效的安全專業機構，制定實用的安全生產規章制度，開發基于計算機管理的安全信息管理系統；進行安全評價、審核、檢查的成果總結機制等。

　　運用控制原理對安全生產進行科學管理，其過程包括三個基本步驟：一是建立安全生產的判斷準則（指安全評價的內容）和標準（確定的對優良程度的要求），二是衡量安全生產實際管理活動與預定目標的偏差（通過獲取、處理、解釋事故、風險、隱患等安全管理信息，確定如何采取糾正上述偏差狀態的措施），三是采取相應安全管理、安全教育以及安全工程技術等糾正不良偏差或隱患的措施。

　　安全控制是最終實現企業安全生產的根本。如何實現安全控制？怎樣才能實現高效的安全控制？安全控制論原理為我們回答了上述問題。

　　2 安全管理的一般性控制原則

　　從控制論理論中，我們可以得到如下安全管理的一般控制原則：

　　閉環控制原則：要求安全管理要講求目的性和效果性，要有評價；

　　分層控制原則：安全的管理和技術的實現的設計要講階梯性和協調性；

　　分級控制原則：管理和控制要有主次，要講求單項解決的原則；

　　動態控制性原則：無論技術上或管理上要有自組織、自適應的功能；

　　等同原則：無論是從人的角度還是物的角度必須是控制因素的功能大于和高于被控制因素的功能；

　　反饋原則：對于計劃或系統的輸入要有自檢、評價、修正的功能。

　　3 安全管理策略的一般控制原理

　　⑴系統整體性原理。系統的整體性由六大屬性確定：目標性、邊界性、集合性、在機性、層次性、調節性和適應性。安全管理的整體性要體現出有明確的工作目標，綜合地考慮問題的原因；要動態地認識安全善；落實措施要有主次，要抓住各個一切，能適應變化的要求。

　　⑵計劃性原理。安全對策要有計劃和規劃，要有近期的，長遠的目標。工作方案、人財物的使用要按規劃進行，并有最終的評價。形成閉環的管理模式。

　　⑶效果性原理。安全對策效果的好壞，要通過最終的成果的指標來衡量。由于安全問題的特殊性，安全工作的成果既要考慮經濟資產，又要考慮社會效益。正確認識和理解安全的效果性，是落實職業安全衛生措施的重要前提。

　　⑷單項解決的原理。在制定具體事故預防措施時，問題與措施要一一對應，在主次、有輕重緩急。使事故隱患的消除落在實處。對于老大難的問題，應逐步地考慮整治，一年一步，不能急于求成。

　　⑸等同原理。根據控制論原理，為了實現有效地控制，控制系統的復雜性與可靠性不應低于被控制系統。在安全上，安全系統或裝置的可靠性必須高于被監控的機器和設備系統。要實現安全管理上監察、審查及否決權制度，安全職能部門的理論、技術方法、安全人員的素質水平和層次等不應低于其它職能部門，因此，安全從技術上和組織職能上都充當管理對象的角色，而非被管理的對象。

　　⑹全面管理的原理。工業企業的安全管理，要進行全面管理，即黨、政、工、團、職能部門一起抓。只有調動起全員的安全積極性和提高全員的安全意識，事故的防范才可能有更高的保證。

　　⑺責任制原理。規定全體勞動人員的權利和職責細則是直接關系到各級機構的工人、干部、工程技術人員的職業安全的問題。各級部門和企業應實行職業安全衛生責任制，首先部門和企業的第一把手應負主要責任，所有的其它業務部門也同樣負有責任，對違反職業安全法規和不負責的人員應追究刑事責任。只有將責任落到實處，安全管理效果才能得以保證。

　　⑻精神與物質獎勵相結合的原理。應該激勵理論，對于期望的安全行為給予正強化，即采用精神與物質獎勵相結合的辦法，激發職業安全衛生積極性，促進工業職業安全衛生。

　　⑼批評教育和懲罰原理。同樣是利用行為科學的中的強化理論，對不安全的行為進行負強化，即進行批評教育和經濟與職務上的處罰。應用這一方法時，需要注意時效和客觀的問題。

　　⑽優化干部素質原理。改進和搞好工業職業安全衛生工作，專職人員的素質起著非常關鍵的作用。隨著科學的發展，安全科學技術有了很大的發展，傳統的技術手段和管理方法已不能適應新的要求。這就需要更新安全隊伍的人員專業素質，要求懂得技術知識的同時，還需要掌握經濟學、系統學、心理學、教育學、人機工程等方面的知識。同時，選擇安全干部要重視德才兼備。

　　4 預防事故的能量控制原理

　　其理論的立論依據是對事故的本質定義，即事故的本質是能量的不正常轉移。這樣，研究事故的控制的理論則從事故的能量作用類型出發，研究機械能（動能、勢能）、電能、化學能、熱能、聲能、輻射能的轉移規律；研究能量轉移作用的規律，即從能級的控制技術，研究能轉移的時間和空間規律；預防事故的本質是能量控制，可通過對系統能量的消除、限值、疏導、屏蔽、隔離、轉移、距離控制、時間控制、局部弱化、局部強化、系統閉鎖等技術措施來控制能量的不正常轉移。

　　5 事故預防與控制的工程技術原理

　　在具體的事故預防工程技術對策中，一般要遵循如下技術性原理：

　　⑴消除潛在危險的原理。即在本質上消除事故隱患，是理想的、積極、進步的事故預防措施。其基本的作法是以新的系統、新的技術和工藝代替舊的不安全系統和工藝，從根本上消除發生事故基礎。例如，用不可烯材料代替可烯材料；以導爆管技術代替導致火繩起爆方法；改進機器設備，消除人體操作對象和作業環境的危險因素，排隊噪聲、塵毒對人體的影響等，從本質上實現職業安全衛生。

　　⑵降低潛在危險因素數值的原理。即在系統危險不能根除的情況下，盡量地降低系統的危險程度，使系統一旦發生事故，所造成的后果嚴重程度最小。如手電鉆工具采用雙層絕緣措施；利用變壓器降低回路電壓；在高壓容器中安裝安全閥、泄壓閥抑制危險發生等。

　　⑶冗余性原理。就是通過多重保險、后援系統等措施，提高系統的安全系數，增加安全余量。如在工業生產中降低額定功率；增加鋼絲繩強度；飛機系統的雙引擎；系統中增加備用裝置或設備等措施。

　　⑷閉鎖原理。在系統中通過一些原器件的機器聯鎖或電氣互鎖，作為保證安全的條件。如沖壓機械的安全互鎖器，金屬剪切機室安裝出入門互鎖裝置，電路中的自動保安器等。

　　⑸能量屏障原理。在人、物與危險之間設置屏障，防止意外能量作用到人體和物體上，以保證人和設備的安全。如建筑高空作業的安全網，反應堆的安全殼等，都起到了屏障作用。

　　⑹距離防護原理。當危險和有害因素的傷害作用隨距離的增加而減弱時，應盡量使人與危險源距離遠一些。噪聲源、輻射源等危險因素可采用這一原則減小其危害。化工廠建在遠離居民區、爆破作業時的危險距離控制，均是這方面的衫例子。

　　⑺時間防護原理。是使人暴露于危險、在害因素地時間縮短到安全程度之內。如開采放射性礦物或進行有放射性物質的工作時，縮短工作時間；粉塵、毒氣、噪聲的安全指標，隨工作接觸時間的增加而減少。

　　⑻薄弱環節原理。即在系統中設置薄弱環節，以最小的、局部的損失換取系統的總體安全。如電路中的保險絲、鍋爐的熔栓、煤氣發生爐的防爆膜、壓力溶器的泄壓閥等。它們在危險情況出現之前就發生破壞，從而釋放或阻斷能量，以保證整個系統的安全性。

　　⑼堅固性原理。這是與薄弱環節原則相反的一種對策。即通過增加系統強度來保證其安全性。如加大安全系數，提高結構強度等措施。

　　⑽個體防護原理。根據不同作業性質和條件配備相應的保護用品及用具。采取被動的措施，以減輕事故和災害造成的傷害或損失。

　　⑾代替作業人員的原理。在不可能消除和控制危險、在害因素的條件下，以機器、機械手、自動控制器或機器人代替人或人體的某些操作，擺脫危險和有害因素對人體的危害。

　　⑿警告和禁止信息原理。采用光、聲、色或其它標志等作為傳遞組織和技術信息的目標，以保證安全。如宣傳畫、安全標志、板報警告等。