缺陷審計(jì)要素：組織管理、規(guī)章制度、運(yùn)行管理、資源配置、信息管理、應(yīng)急管理、人員培訓(xùn)。
審計(jì)檢查單：
根據(jù)上述7 大要素，編制審計(jì)檢查單。主要內(nèi)容包括但不限于一下內(nèi)容。
□組織管理——
□√ 是否建立了完善的職業(yè)健康安全環(huán)保責(zé)任體系；
□√ 是否建立了完善的安全監(jiān)管體系；
□√ 是否在其管理層內(nèi)有一名負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力調(diào)配安全管理所需的人、財(cái)、物資源；
□√ 是否設(shè)立獨(dú)立于生產(chǎn)運(yùn)行之外的安全監(jiān)察部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)運(yùn)行安全進(jìn)行有效監(jiān)控；
□√ 是否建立滿足安全運(yùn)行要求的運(yùn)行管理機(jī)構(gòu)；
□√ 是否保證安全管理部門(mén)人員，不會(huì)因執(zhí)行生產(chǎn)任務(wù)而影響其履行安全管理職責(zé)；
□√ 安全部門(mén)和崗位的安全職責(zé)和工作程序是否明確，是否建立了有效的人員接替或代理職責(zé)的規(guī)定和程序；
□√ 生產(chǎn)運(yùn)行部門(mén)和崗位的安全職責(zé)和工作程序是否明確，是否建立了有效的人員接替或代理職責(zé)的規(guī)定和程序；
□√ 日常安全監(jiān)管所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)情況；
□√ 一年內(nèi)的安全指標(biāo)完成情況。
□ 規(guī)章制度——
□√ 是否根據(jù)國(guó)家和總公司頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件以及安全運(yùn)行需要，制定并落實(shí)了本單位的規(guī)章制度；
□√ 是否建立完整的安全目標(biāo)管理制度；
□√ 是否落實(shí)重要生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的資格標(biāo)準(zhǔn)；
□√ 是否制定并落實(shí)有效的不安全事件調(diào)查處理程序；
□√ 是否建立安全運(yùn)行內(nèi)部審計(jì)制度；
□√ 是否建立并落實(shí)外包、租賃及代理業(yè)務(wù)的安全管理規(guī)定。
□運(yùn)行管理——
□√ 是否按照總公司批準(zhǔn)的生產(chǎn)和服務(wù)資格實(shí)施安全運(yùn)行；
□√ 運(yùn)行管理部門(mén)是否按照運(yùn)行管理規(guī)定進(jìn)行管理；
□√ 崗位工作人員是否按照規(guī)定的職責(zé)和工作程序進(jìn)行操作；
□√ 設(shè)施、設(shè)備是否按照要求進(jìn)行維護(hù)和管理，設(shè)施、設(shè)備運(yùn)行狀況是否滿足安全運(yùn)行的需要；
□√ 工作環(huán)境是否滿足職業(yè)健康安全的需要。
□資源配置——
□√ 主要負(fù)責(zé)人是否保證了職業(yè)健康安全環(huán)保所必需的資金投入；
□√ 設(shè)施設(shè)備的配置是否滿足安全運(yùn)行的需要；
□√ 是否有足夠合格的專(zhuān)業(yè)人員履行生產(chǎn)運(yùn)行和安全管理的職責(zé)。
□信息管理——
□√ 是否建立并實(shí)施了有效的規(guī)章、手冊(cè)、通告、指令等文件管理制度和程序；
□√ 是否建立并實(shí)施了有效的安全信息管理制度和程序；
□√ 是否按總公司規(guī)定報(bào)告安全信息；
□√ 是否建立并實(shí)施了自愿報(bào)告程序。
□應(yīng)急管理——
□√ 是否制定有效的應(yīng)急預(yù)案；
□√ 是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；
□√ 是否建立健全應(yīng)急組織體系；
□√ 應(yīng)急保障是否滿足應(yīng)急工作要求；
□√ 是否按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急處置的培訓(xùn)和演練。
□人員培訓(xùn)——
□√ 是否制定并實(shí)施了生產(chǎn)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)大綱或計(jì)劃；
□√ 是否制定并實(shí)施了安全管理人員的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)大綱或計(jì)劃；
□√ 是否建立以安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理為主要內(nèi)容的全員安全教育制度；
□√ 安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整。
□ 審計(jì)報(bào)告內(nèi)容：包括——
□√ 安全審計(jì)檢查單中的某些審計(jì)項(xiàng)目或條款對(duì)被審計(jì)方是否適用；
□√ 被審計(jì)方對(duì)照安全審計(jì)檢查單，對(duì)其管理體系制度和實(shí)際運(yùn)行是否符合判定準(zhǔn)則所做的聲明，標(biāo)明符合，不符合；
□√ 對(duì)安全審計(jì)中判斷為不符合的審計(jì)項(xiàng)，按問(wèn)題對(duì)安全運(yùn)行的危害程度及引發(fā)不安全事件的可能性，分為必改項(xiàng)和建議項(xiàng)；
□√ 符合率和重點(diǎn)項(xiàng)符合率。
□ 審計(jì)報(bào)告還應(yīng)包括——
□√ 用安全系數(shù)、失效概率、安全指標(biāo)（如事件頻率、財(cái)產(chǎn)損失率、傷亡率等）明確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；
□√ 用百分制計(jì)算出的審計(jì)得分；
□√ 根據(jù)審計(jì)得分，提出的綜合評(píng)級(jí)。