從HSE應急預案應具備的內容看，制定該預案是一個系統工程。多數企業的原有HSE應急預案基本框架如圖1。

圖1  原有HSE應急預案框架與應急組織

    由于該預案體系中的二級預案沒有與公司一級預案形成整體，從而導致了現場員工在發生緊急事件后很難及時與公司一級預案聯系起來統一操作，造成了操作困難。并且由于一級與二級預案分離脫節，導致了很多遺漏程序，如多數企業沒有媒體應對策略，沒有規定應急情況下對外的媒體政策等。
 

圖2  研究后HSE應急預案框架與應急組織

    HSE應急預案的框架結構研究結果如圖2。從圖2研究結果表明，HSE應急預案框架結構制定過程中，要涉及到關子應急系統的整個組織網絡，包括了主體組織，如公司的各應急部門中應該有應急常設辦公室、公司級指揮人員(領導層)、應急物資部門、應急通訊部門、公司應急醫療衛生部門、公司安全消防部門、公司工會部門等；現場應急組織要包括現場的所有人員，任何情況下，現場都應有自身的安全、醫療急救、消防、通訊、物資后勤等必備崗位人員；外部援助機構應包括公司施工作業地域范圍內的政府主管醫療、衛生、消防、交通、公安、武警等部門，在制定HSE應急預案時必須與相應的部門或機構簽訂合作協議，并充分聽取這些部門的意見和建議；同時，涉及到公共健康安全與環境的重大應急事件還應包括相關方，如社區居民、廠礦、學校等，在制定HSE應急預案過程中應充分聽取相關方的抱怨和建議。

    同時，還包括了當地政府部門的主管上級、公司的主管上級等部門。在特大突發事件實施應急預案過程中，這些部門將會直接對HSE應急進行指揮、實施、調整、干預等。

1  HSE應急預案建立的基本原則和要求

1．1  強調系統優化

    HSE應急預案是由若干風險與風險管理的職能、自身組織及政府機構與相關方的結合物，需要整體優化。石油企業在建立、保持和完善維護HSE應急預案的各個階段，應樹立整體化的思想，對HSE應急預案制定與管理進行全方位的處理和協調，發揮其各組織機構和各組成部分的交互作用，而不是割裂開來，并要根據企業的發展、環境的變化不斷調整維護好HSE應急預案，實現HSE應急預案的動態管理。

1．2  強調預防為主

    對付緊急情況或事故的方法就是“防消結合”，首先要盡可能地采取“防”的方法，其次是“消”。目前，經濟技術并不十分發達，無論考慮得多么周密，預防措施多么齊全，事故還是不可避免的。我們必須根據可能發生的緊急情況和事故，盡量采取正確的、適宜的和有效的響應措施，減少負面影響。HSE應急預案不只是末端管理，應將管理重點從應急事故的末端向前端轉移，從發生風險后“事故應急”向“事故因素”轉移，將管理的重心從事故處理向生產及管理全過程的預防控制轉移，實現本質安全是核心課題，力求做到在過程中控制風險，做到防范于未然。因此，HSE應急預案要考慮事故的苗頭隱患、事故的發展過程、事故的控制和應急等多方面因素。

1．3  強調對法律法規的符合性

    HSE應急預案在制定、維護過程中，應重視對相關法律法規的研究分析，必須與之相符合，應始終將法律法規作為HSE應急預案全過程管理的行為準則。

1．4  強調關注相關方和環境

    建立HSE應急預案的根本宗旨是以人為本，實現可持續發展，實現人與環境的和諧。如果相關方的生命安全、財產安全和環境受到影響，必將對企業的績效和社會聲譽形成影響。同時，如果違法，同樣會受到法律的制裁。滿足相關方和環境的要求，使之不受到可能發生的事故威脅，這也是企業應盡的社會責任。

1．5  強調職責分解、全員參與

    企業的風險存在于組織生產管理的所有領域，其危害和后果影響著每位員工，也影響著企業周邊環境和相關方。同時，在應急管理中，組織和外部援助機構的各自職責不同、作用也不相同。因此，為了保證HSE應急預案在事故前后能夠正常有序落實，應確保職責分解落實到位、全員參與。

2  HSE應急預案建立的基本步驟和方法

2．1  HSE應急預案的決策與準備

    (1)CEO的決策和支持

    CEO的決策與支持不僅是組織能夠啟動HSE應急預案的內部動力和前提條件，也是動員、組織員工積極投入HSE應急預案建立工作的重要保證。CEO應對HSE應急預案工作給予高度重視，將其看作是企業應急與風險管理的優先事項之一，給予充分的資源支持，并實施強有力的領導。

    (2)任命領導小組和工作組成員

    HSE應急預案建立和維護涉及到組織的所有部門和全體員工，對多數組織而言，在原有組織機構的基礎上，成立或明確如下方面工作職責系統很有必要：

    ①CEO任命HSE應急預案項目組長或管理代表，該組長至少應明確授予以下職權：負責HSE應急預案建立、維護過程中重大問題的決策、協調；負責預案制定、維護等管理過程中的人、財、物資源的分配和處置；負責與相關方和外部援助機構的協調等。

    ②成立領導小組，該成員應包括負責企業財務、人事、物資供應、安全、工會等的公司高層領導，負責HSE應急預案建立、實施過程中重大問題的決策、協調及資源保障。

    ③成立包括安全、工會、人事和其他相關部門代表參加的工作小組，工作小組中應包括設備專家、生產技術專家、安全環保專家、風險評價專家等技術支持人員，同時還應包括現場操作員工共同參與。適當聘請當地的相關方代表，以充分聽取相關方的意見和建議。

    (3)編制工作策劃

    編制工作策劃的內容包括：應急組織機構和人員配置策劃、現場調研策劃、根據風險評價確認的應急事件和現場調研結果策劃應急處理程序、事故現場管理和事故后的恢復程序策劃、HSE應急預案整體結構和框架策劃、培訓和演練程序策劃等。

    HSE應急預案編制工作策劃要考慮到相關方的抱怨處理工作，如何在編制HSE應急預案過程中，始終對相關方的健康安全予以關注，始終對環境予以關注。

    HSE應急預案策劃的人員應具備相應權限，實際上，這些人員就是由編制領導小組和工作人員共同組成。HSE應急預案的策劃工作應有計劃、務實高效地實施，HSE應急預案策劃可以采取組織內部人員或聘請咨詢人員研究的方式。

    (4)宣傳培訓

    研究和實踐表明，一個再好的應急預案，如果不向所有員工，特別是應急隊伍進行大力宣傳、培訓，只能是一紙空文，在關鍵時刻現場照本宣科是沒有任何意義的。

2．2  現場調研

    建立HSE應急預案是系統工程，必須對企業范圍內的整個生產作業場所、相關方和作業過程進行全方位的調查研究分析。現場調研包括了信息資料的收集、監測，廣泛全面的調研工作將有助于風險評價和整個HSE應急預案的制定打下堅實的基礎。

    信息資料的調研收集包括：

    (1)組織的基本狀況：包括組織的規模、性質、人員、產品、投資狀況、生產作業場所基本情況、生產范圍內的社區平面圖。對于可能影響范圍廣、事故后果嚴重度影響面大的企業應考慮擴大調查的社區范圍。如石油勘探開發作業中，如果有硫化氫等劇毒性物質，要考慮到一旦硫化氫的泄漏可能涉及到多大擴散范圍、影響社區人員有多少等，也就是說要根據地理地形環境和氣候狀況，用風險評價技術模擬計算硫化氫擴散后中毒死亡的半徑是多大，以此確定至少要進行調研多大半徑范圍的人口密度及分布狀況。這必將影響到HSE應急預案應急事件發生后的人員疏散范圍。

    (2)組織所處區域的自然環境狀況(包括水文、地質、地貌、河流及大氣等)和天氣狀況。在調研過程中要考慮到極端情形和百年一遇、五十年一遇的自然災害問題。

    (3)適用于組織的有關健康、安全和環境的法律法規和相應標準。

    (4)健康安全與環境方面的許可證及報告，如環境影響評價報告、職業安全衛生評價報告、“三同時”驗收報告、排污許可證、各種監測報告及其他有關HSE的許可文件等。

    (5)使用危險化學品的清單及材料清單、關鍵設備設施技術資料等。

    (6)工藝過程及技術資料，如工藝流程、物流圖等、主要設備設施及相關設備完好性狀況。

    (7)現有的污染物、廢棄物的產生量、濃度及處置方式等信息，HSE保護設施布置及排污網絡等。

    (8)產品、原材料和工藝施工過程中的環境影響及危害信息。

    (9)已經發生過的記錄和未記錄在案的事故、違法行為及調查處理反饋信息等。

    (10)相關方的要求、抱怨及處理結論。

    (11)HSE主管部門(包括直接上級和政府部門)對企業健康安全環境狀況的評價、獎勵和懲罰記錄。

    在現場調研過程中，對于實際現場布置、安全距離、地方人口密度、環境污染狀況、噪聲情況等應進行實地監測，確保數據可靠和有效。監測過程中要保證監測工具、抽樣方法和監測方法的正確、合理性等。

    現場調研應依據先期的HSE應急預案策劃實施。現場調研的方法包括現場觀察、問卷調查、關鍵與一般崗位員工面談、檢查清單、數據統計、直接檢驗和測量以及專家頭腦風暴法等。

    HSE應急預案建立前的調研，雖然收集的資料和信息繁雜，涉及的領域和內容眾多，但其均應是緊緊圍繞HSE應急預案制定的最重要的前提，即風險評價和重大風險、重大事故的確認展開。

2．3  風險評價與應急事件(重大事故)確認

    風險評價的目的，是為了識別組織作業范圍內、生產全過程中的所有風險，進行分析評價，篩選出主要的危險、危害，并確認這些危險與危害可能產生的重大事故的后果(嚴重度)和可能性，確認重大事故等級，分析評價風險措施，并根據實際情況分析制定風險的預防、控制和應急措施，為建立HSE應急預案明確最重要、最基本的輸入材料。

    在主要危險與危害因素分析確定的基礎上，要根據石油企業的行業特點確定選用的評價方法和評價單元。隨后進行系統的風險評價和措施的分析研究工作。根據實際經驗，我們認為應遵循如下幾條建議：

    (1)按照事物發展的三種時態和石油行業投資大、環境可變、專業性強、風險性高等突出特點，石油行業的風險評價要分為多種類型，如已建項目的固定作業場所現狀評價、驗收評價；在建運行項目的作業過程評價；可研及擬建項目的預評價等，對變更評價和專題性評價，可能涉及到已建、在建、擬建各階段。因此，建議石油行業各企業要全面、全過程、動態地做好各階段的風險評價工作，確保各個時態的風險能得到全面系統的識別和評價。

    (2)風險評價工作要由受過風險評價培訓的人員擔任，并應有一定的專業技術背景。否則，可能影響到風險評價報告的深度和質量。適當時，建議聘請專門的評價機構予以操作。

    (3)對受資金、技術、時間、人才、環境和相關方等制約的重大健康安全環境危險與危害因素造成的風險，必須制定相應的HSE應急預案，并會因條件的變化而修訂。安全狀況報告應確保連續性，應對報告進行更新，如果進行一些大的技術革新或發明，或對一些大的危險情況有進一步的了解，都應對安全狀況報告進行適當的更新。如果對設施進行了大修改，應更新安全狀況報告。總之，在實際工作中應不斷識別、更新風險清單，不斷根據環境和技術的變化更新、提高預防和應急對策措施，不斷提高員工崗位的風險意識，將風險評價作為一個動態的管理過程不斷加以改進。

    (4)風險控制、應急措施應首先考慮本質安全設計技術措施，其次按照消除、降低、控制順序予以制定。考慮到安全成本與安全損失(安全效益)的關系或企業經濟效益的關系，企業可能只對導致事故n種基本事件中的k種事故途徑予以控制，那么：F(S)＝β＝f{P，(n—k)／n}(注：事故概率或發生事故的可能性可以簡單地按P=1—k／n考慮，P代表事故的后果或損失，F(S)、β均代表風險的大小。)

    (5)危害辨識、風險評價和風險預防、控制、應急措施應包括組織或企業覆蓋的所有范圍、活動和場所，比如包括企業容易忽視的對辦公大樓和現場生活區域進行辨識和評價，及相應的一旦發生重大事故的HSE應急預案。

    (6)羅伯特．希斯(Robert Heath)是美國HSE應急事件管理方面的專家，他認為，制定企業風險可接受策略主要有四種：①風險厭惡，即開發可以避開風險的方法；②風險均衡，即用接受應急事故獲得的利益補償應急事故造成的損失；③費用效益，即在企業或社區內確定已接受應急事故損失的規模，從而確定風險和應急管理的費用；④得失分析，涉及到對損失和利益的評價以確定可接受風險的規模。并且希斯認為，整個應急風險管理過程是動態的和不斷向前發展的。他提出如圖3的觀點。

圖3  羅伯特·希斯的應急風險管理模型

    我們必須將風險和應急管理作為一個動態管理的全過程，并以此確認和修訂應急事件，進而逐步修訂完善HSE應急預案。

    另外，進行風險評價的一個重要目的，是要在確認重大風險事故后，通過系列定性定量評價方法計算確定其影響范圍和嚴重性，即所謂的重大事故后果分析。如果評價后風險屬于災難性和不可接受的，那么這些風險引起的事故當屬于應急事件，必須對此建立必要的HSE應急預案和應急程序。

    定性與定量風險評價方法很多，比如英國道化學公司的火災爆炸傷害模型、設備故障類型與影響模型、隱患與操作能力研究法等。其中DNV(挪威船級社)和Scand Power公司(挪威一家風險評價與管理咨詢公司)開發的井噴模型和頻率分析計算、三維模型和擴散模擬等評價方法是定量確定的實踐性很強的軟件應用工具之一。

2．4  HSE應急預案的編制

    HSE應急預案的編制，應按照HSE應急預案策劃的具體要求和HSE應急預案的內容要求組織實施。具體說，HSE應急預案編制任務內容如下：

    (1)HSE應急預案編制前的主要準備工作

    資料收集與分析(包括現場調研和風險評價后)，生產活動分析，應急職能完善和職責權限確定，應急組織和相關方與救援機構、應急程序等的接口分析與接口方式確定，HSE應急預案結構確定，落實工作組織，制定并編制HSE應急預案的工作計劃安排等。

    (2)資料的收集與分析

    需要收集的主要資料已經在前面進行了詳細介紹，這里只是提出要對風險評價確認的重大風險和應急事件應給予高度關注，因為它是制定HSE應急預案的基礎。分析工作包括對現有機構及其應急職能分配，應急職能與程序接口分析，提出應急工作報告、處理的流程方案(包括應急事件前后自身企業的處理報告程序，對相關方抱怨和建議的處理(如何合理地將相關方的健康安全和環境保護制定到應急預備案中)，對援助機構的信息溝通和緊急情況下的指揮處理程序等。應注意以下方面的要求：

    ①應急職能的完善和職責、權限的確定要求：與HSE應急預案相關的職能都應有相應的部門或人員承擔；所有一級與二級HSE應急預案中的人員職責、權限清楚、落實；職能、職責、權限的確定應通過HSE應急預案清楚明確地規定。

    ②職責和權限的確定方法：現有部門、關鍵崗位的職責和權限調查；列出HSE應急預案的職責和權限的細目；提出向現有部門、崗位調整補充的應急職責、權限的建議案；部門和關鍵崗位人員討論、提出意見和建議；修改建議案；由HSE應急預案領導小組或HSE應急預案項目組長決定；發布有關應急職責、權限的文件；在編寫HSE應急預案和實施運行過程中發現的需進一步明確或補充的問題，應隨時決定并補充發文。

    (3)接口分析和接口方式的確定

    ①處理接口應考慮的方面：完成同一應急事件中各部門、各崗位人員的分工、應急處理工作順序等；完成同一應急事件中需要的銜接、協調方面的安排；完成同一應急事件各個部門、各級組織、援助機構必須形成閉環，各個環節的責任必須落實；應急信息的傳遞路線應清楚暢通等。

    ②接口方式的確定方法：應選擇應急預案涉及的相關部門和崗位人員都能接受的方式；接口方式應得到相關部門和崗位人員的認可并得到實際驗證；確定接口方式切忌本位主義、扯皮和思路不清；可以用程序圖清楚地表達HSE應急預案的接口方式；用準確的文字加以明確描述等。

    (4)HSE應急預案報告、處理的流程或結構確定

    ①確定HSE應急預案的整體框架結構(一級、二級預案的層次及相應內容要)；

    ②HSE應急預案中的各報告、處理程序取決于企業、組織的實際現狀與現場需要，但涵蓋的程序建議不能少于“HSE應急預案應具備的基本要素”中關于“應急報告、應急通告和報警程序”、“應急事故的處理方案”、“評價能力與資源程序”、“保護措施程序”、“信息發布與公眾教育程序”、“事故后的恢復程序”、“培訓與演練程序”等的要求；

    ③應急事件報告、處理程序的基本流程應考慮到信息傳遞、事件處理的科學、合理性等。

    (5)組織編制HSE應急預案

    ①一級HSE應急預案必須包含二級HSE應急預案的所有內容，即建議先編制完成二級預案，經整理補充后，再行補充、完善一級HSE應急預案。要改變多數企業的做法，按倒推法實施。

    ②HSE應急預案編制的全過程不能沒有現場崗位人員參與、不能離開各種技術專家的支持。

3  結束語

    制定HSE應急預案是一個系統工程，探討石油企業建立HSE應急預案的基本原則、要求和基本步驟、方法，對石油企業盡快提高企業安全管理水平和應急管理能力，提升企業的形象和市場競爭力具有極強的現實意義。