在HSE管理體系中,內(nèi)部審核與檢查都是以程序文件的方式進(jìn)行的。內(nèi)審員進(jìn)行首次內(nèi)部審核工作時(shí),容易混淆內(nèi)部審核與檢查的關(guān)系,把內(nèi)部審核當(dāng)作是在現(xiàn)場查找隱患,而忽視了從管理上,從整個(gè)體系的特續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評審。我通過對“內(nèi)部審核程序”與“檢查和監(jiān)督管理程序”的對比,結(jié)合日常檢查工作,分析了內(nèi)部審核與檢查的差異,對HSE管理體系試運(yùn)行工作中的內(nèi)部審核與檢查工作提出建議。
一、內(nèi)部審核與檢查的差異
1 所屬要素不同
在HSE管理體系的十大要素中,“檢查和監(jiān)督管理程序”屬于“4.8檢查和監(jiān)督”要素,確保體系運(yùn)行過程中不發(fā)生偏差；而“內(nèi)部審核程序”屬于“4.10審核評價(jià)和持續(xù)改進(jìn)”要素,是對管理體系的審核及評審,使HSE管理體系不斷完善,實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
2 目的不同
內(nèi)部審核的目的是為了確定所建立的HSE管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求,符合HSE管理的計(jì)劃安排,符合法規(guī)要求,是否被適當(dāng)?shù)貙?shí)施和保持,滿足組織的方針和目標(biāo)的有效性,以確保HSE MS的持續(xù)符合性、充分性和有效性。
而檢查的目的主要為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決體系運(yùn)行過程中存在的問題和缺陷。
由此可知,內(nèi)部審核是對HSE MS十個(gè)要素系統(tǒng)全面的檢查及審核；而檢查可以是對HSE MS某一個(gè)要素的某一個(gè)方面或某幾個(gè)要素的某幾個(gè)方面進(jìn)行檢查,甚至可以是專項(xiàng)的、單一的檢查。例如對施工現(xiàn)場的檢查就是對“4.6運(yùn)行和維修”的專項(xiàng)檢查,而不是內(nèi)部審核。
3 組織人員及其素質(zhì)要求不同
3.1 組織人員不同
內(nèi)部審核工作需由建立HSE管理體系的單位(例如江蘇石油分公司)的管理者代表負(fù)責(zé)組織及策劃,任命審核組長,由安全技術(shù)部等相關(guān)部門配合開展。未建立并實(shí)施HSE管理體系的單位開展的檢查工作不能稱之為內(nèi)部審核。
而對檢查來說,各級HSE管理委員會(huì)、安全技術(shù)部及條線職能部門都可以組織,基層單位(如油庫、加油站、車隊(duì)等)也可以自行開展,甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。
3.2 對內(nèi)部審核員與檢查人員的素質(zhì)要求不同
內(nèi)部審核員的資格包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、正規(guī)審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)驗(yàn)、獨(dú)立身份等5個(gè)方面的嚴(yán)格要求。?約觳槿嗽鋇淖矢癲⒚揮杏幸隕弦??只需要檢查人員針對某項(xiàng)具體檢查內(nèi)容具備一定的經(jīng)驗(yàn)即可。
4 頻次不同
內(nèi)部審核一般要求每年至少進(jìn)行一次、三年內(nèi)覆蓋本公司HSE管理體系的所有要求。
而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門季查、上級檢查、重大節(jié)日檢查及季節(jié)性檢查等專項(xiàng)檢查,對檢查頻次并沒有統(tǒng)一的要求。
5 基本程序不同
內(nèi)部審核的基本步驟包括審核準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核、審核后續(xù)工作3個(gè)方面,而檢查的基本步驟包括制定計(jì)劃、組織實(shí)施2個(gè)方面。其不同點(diǎn)主要有：
a) 內(nèi)部審核必須編制審核實(shí)施計(jì)劃,制定目標(biāo)、范圍、依據(jù)；而基層單位自行組織的檢查,可不編制檢查計(jì)劃。
b) 在審核實(shí)施過程中,審核員需仔細(xì)閱讀評審文件,觀察審核對象現(xiàn)場活動(dòng)及狀況,訪談相關(guān)人員。這需要審核員具備一定的專業(yè)素質(zhì),如善于提問、注意傾聽、仔細(xì)觀察、做好記錄等。而在檢查過程中,檢查人員可以檢查一個(gè)方面(如現(xiàn)場、記錄或訪談)的工作,對檢查人員(如上級領(lǐng)導(dǎo)檢查)的專業(yè)素質(zhì)并沒有苛刻的要求。
c) 內(nèi)部審核實(shí)施過程中,要召開首次會(huì)議和末次會(huì)議,以實(shí)現(xiàn)審核方及被審核方的溝通；而檢查可不召開會(huì)議,對檢查出的不符合項(xiàng)匯總分析后,下發(fā)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》或《隱患整改通知單》,直接通報(bào)受檢單位提出整改要求。
d) 內(nèi)部審核是對體系進(jìn)行綜合的檢查,在內(nèi)部審核中下發(fā)的《不符合項(xiàng)報(bào)告單》是對體系要素從管理方面提出問題,其結(jié)果不一定與考核及獎(jiǎng)懲直接掛鉤。而檢查中下發(fā)的《不符合項(xiàng)報(bào)告單》一般是針對具體問題,能夠與HSE管理績效、考核獎(jiǎng)懲直接掛鉤。
二、內(nèi)部審核與檢查的工作要點(diǎn)
通過以上分析不難看出,HSE內(nèi)部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此,在實(shí)際工作中,對內(nèi)審及檢查提出的要求也不同。
1 內(nèi)部審核的工作要點(diǎn)
在HSE內(nèi)部審核過程中,內(nèi)審組成員要注重通過綜合、全面的檢查,從管理上分析原因,從體系上查找缺陷。內(nèi)審員要善于提問,要能夠從問題的現(xiàn)象追蹤到對體系要素影響的本質(zhì),從而避免在某項(xiàng)隱患或問題上糾纏不清；對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)記錄,便于驗(yàn)證。
內(nèi)審員要不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),掌握HSE MS文件及安全法律法規(guī)知識。特別要注重學(xué)習(xí)體系文件的相關(guān)內(nèi)容,明晰HSE要素與程序文件、運(yùn)行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書之間的關(guān)系。
2 檢查的工作要點(diǎn)
在檢查過程中,要注意把握每次檢查的重點(diǎn),避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中,要把施工方資質(zhì)、施工人員證件、安全合同、安全教育記錄、現(xiàn)場安全監(jiān)護(hù)及措施的落實(shí)、施工作業(yè)票等作業(yè)檢查重點(diǎn)；在重大節(jié)日檢查中,要把安全責(zé)任制的落實(shí)、員工安全意識、值班表及值班記錄、防盜防搶措施等作為檢查重點(diǎn)。