一、編制企業HSE實施程序

    中國石化集團公司安全、環境與健康（HSE）管理體系（Q/SHS0001.1 —2001）規定了HSE管理體系的基本框架和十大要素，四個行業的HSE管理規范規定了企業建立HSE管理體系的基本步驟和開展HSE管理工作的原則、要求。各企業在建立HSE管理體系時，應根據HSE管理規范的原則、要求，并結合本企業風險評價、現狀調查中發現的事故隱患和管理問題，并按照HSE管理體系規劃設計和準備階段進行的工作，編制出簡潔明確、通俗適用的“企業HSE管理體系實施程序”。現在就編制內容和要求敘述如下：

    （一）“企業HSE管理體系實施程序”，基本文件結構

    “企業HSE管理體系實施程序”，是企業HSE管理活動和管理行為的指南，也是“職能部門HSE職責實施計劃”和“生產車間HSE實施程序”編制的基本依據。

    “企業HSE管理體系實施程序”實際上包含了企業概況、企業承諾及方針目標、HSE組織機構及職責、HSE關鍵管理程序四大部分基本內容和企業HSE管理制度、企業HSE管理活動應遵循的國家法律法規及標準兩大部分溯源支持性文件內容。因企業HSE管理制度在形式、內容上相對獨立，是企業已有的管理資源，因此，在文件結構上可單獨匯編成書。企業在HSE管理活動應遵循的國家法律、法規、標準，因其內容巨大，企業難以匯編。因此，可在“企業HSE管理體系實施程序”或“企業HSE管理制度”中列出法律、法規、標準的目錄及檢索更新的渠道、方法，但其內容應盡量收集齊全，以便執行。

    HSE關鍵管理程序是“企業HSE管理體系實施程序”的主體組成部分，其結構及內容應簡潔、明確、有效、適用，以便于企業的操作執行和檢查考核。因此，其文件結構應包括：1．適用范圍和管理對象。2．職責與分工。3．管理內容與控制要求。4．檢查糾正與考核。5．溯源文件（制度、規定）與記錄。

    （二）“企業HSE管理實施程序”應編制的基本內容

    1．企業概況：

    1）企業的生產類型、規劃、產品及生產經營情況；

    2）企業的HSE特點；

    3）企業的HSE管理狀況等。

    2．領導承諾和方針目標：

    1）領導承諾。領導承諾應由企業及二級單位的最高管理者，按HSE管理規范中有關領導承諾的原則、內容和責任的要求，以書面的形式作出。

    2）方針目標。企業的最高管理者應按HSE管理規范確定的方針目標的制度原則和評審發布程序，制定出符合企業HSE管理要求的方針目標。

    3）管理者代表。企業最高管理者簽發的授權任命書。

    3．HSE組織機構、職責、資源：

    1）企業按HSE管理規范要求建立的HSE組織管理機構及章程。

    2）企業根據HSE管理規范要求和實際情況，修訂完成的各級組織和人員的HSE職責。

    3）企業最高管理者批準的財力和物力資源的配置計劃。

    4．HSE關鍵管理程序：建立和實施關鍵管理程序，是HSE管理體系正常運行的基礎和保證。因此，必須按照HSE管理規范的要求，對十個體系要素的中每一個重要環節和關鍵管理活動作出管理控制程序上的具體程序。包括：1）領導承諾、方針目標和責任。2）組織機構、職責、資源及文件控制。3）風險評價與隱患治理。4）承包商與供應管理。5）設計與建設。6）運行與維修。7）變更管理和應急管理。8）檢查和監督。9）事故處理和預防。10）審核、評審和持續改進。

    5．企業HSE管理制度（可單獨編寫）

    6．企業HSE管理管理活動應遵循的國家法律、法規和標準：

    1）有關HSE的國家法律、法規和標準的目錄；

    2）有關的HSE的地方法律、法規和標準目錄；

    3）檢索更新的渠道和辦法。

    二、編制基層單位（隊）HSE實施程序要點

    1．基層隊概況描述主要內容包括：工作性質、工作類型、人員狀況、主要設施與設備、工作量、HSE管理狀況、主要生產作業班級情況等。

    2．調查報告：建設類基層隊開工前或在外承包工程投標書完成前；運轉類基層隊投產前或正在運行中，應對生產（施工）區域進行全面調查，并形成調查報告。

    3．領導承諾、方針目標和責任：

    1）領導承諾的內容主要包括：說明HSE工作在企業生產經營承包和未來發展中的作用和重要性；提出在安全、環境和健康方面的努力方向及奮斗目標，提高職工HSE意識的技術素質，提出職工HSE教育培訓；提出定期開展風險評價，搞好隱患治理和風險控制等。

    2）方針目標：包括制定HSE方針、制定HSE管理目標。

    3）基層隊正職領導要負責：組織實施安全、環境與健康一體化管理，提高基層隊的HSE管理水平；通過崗位的HSE表率，樹立正確的行為榜樣，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；組織制定基層隊HSE職責和HSE業績的管理考核細則，并定期組織檢查考核及定期組織HSE檢查，積極消除事故隱患等責任。

    4．組織機構、職責、資源和文件控制

    1）組織機構和職責包括：基層成立HSE管理領導小組、制定基層隊HSE管理組織機構圖，并明確管理人員和一般員工的HSE職責。

    2）職責考核：其方式是基層隊應建立HSE職責定期檢查考核制度；其考核內容主要包括HSE運行表現業績兩個方面。

    3）資源包括：人力資源、培訓、物力資源、文件控制。

    5．風險評價和隱患治理

    風險評價指：識別與生產活動有關的危害、影響和隱患，并對它進行科學的評價分析，確定最大危害程度可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當的控制措施，從而把風險降到最低或控制在可以承受的程度。

    風險評價程序如下：

    1）風險評價；

    2）隱患治理。

    6．裝置（設施）設計和建設

    7．承包商、供應管理

    8．運行和維修

    1）要求：基層隊要配合上級有關部門，對所有新安裝和改造的設備，要進行開車前審查。

    2）基層隊要制定和完善有關：危險物品管理制度、工業動火管理制度、設備拆遷及安裝安全規定、現場消防器材的配備及防火安全規定、隱患報告制度、營區（營地）HSE管理制度、會議制度、健康管理制度、采購管理制度、HSE檢查制度、HSE實施程序內部審核和管理評審制度等管理規定和制度。

    9．變更管理和應急管理

    1）變更管理主要包括：變更管理的范圍：人員、法律法規及技術標準的要求、技術、設施、工作程序的變更及其它變更。更按統一要求填寫《變更申請表》并由專人進行管理。

    2）應急管理指對生產、儲運和服務進行全面、系統、細致地分析調查研究，識別可能發生的突發事件和緊急情況，制訂可靠的防范措施和應急預案。

    10．檢查與監督

    基層單位每月應組織一次全面的HSE檢查。常規的HSE管理工作檢查，包括日常、定期和不定期等方式。

    11．事故處理和預防

    發生有人員傷亡的事故時，基層隊應及時搶救傷員、保護現場、采取防止事故蔓延和擴大的措施。

    12．審核、評審和持續改進

    基層隊應定期開展內部審核活動，并積極配合上級單位對其進行的HSE管理體系內部和注冊審核，不斷提高HSE管理水平。

    13．基層隊HSE實施程序的審批和實施

    HSE實施程序編制完成后，要報上一級公司HSE主管部門和領導審查，審批后，方可實施。

    三、如何編寫職能部門HSE職責實施計劃

    作為企業、監督HSE管理體系有 效實施的職能管理部門，應按中國石化HSE管理體系的要求，制定詳細的本部門HSE實施計劃，并保證讓其部門的每一員工，按照其崗位的HSE實施計劃，認真履行自己的HSE義務，確保部門的HSE目標的實現。

    編寫符合中國石化HSE管理體系要求的職能部門HSE實施計劃，應從下面幾個方面開展工作。

    1．以職能部門為對象、編寫出職能部門的總體HSE實施計劃

    該實施計劃要能讓不了解該職能部門的人知道該職能部門的HSE目標、對外承諾的職責、公司（企業、二級單位）對其的考核要求等。而對外承諾的內容，即其需履行的職責，要體現十大要素的要求。

    現以某二級單位技術部門為例：

    1）HSE目標：

    貫徹執行各項工藝技術安全管理制度，及時組織消除工藝隱患，確保本企業不發生因工藝設計或操作不當而引發安全、環境與健康的事故。

    2）部門職責承諾內容（從十大要素方面體現）：

    在制定長遠發展規劃、編制全廠技術措施計劃和進行技術改造時，應有HSE項目；制定生產裝置開、停及檢維修方面的工藝管理程序，并組織檢查及考核其執行情況，制定并執行工藝變更和管理變更程序；負責工藝方面的安全專業檢查，對檢查出的有關問題要有計劃地及時整改；負責操作事故的調查處理。健全各類臺帳及工藝報表等：制定會防范技術措施；建立隱患治理管理程序；對采購的設備、設施等嚴把工藝要求關。

    3）部門考核要求：

    ——按要求設立技術開發、節能管理、工藝管理等崗位，并按相關要求配置相關合格的崗位人員，按時完成各項臺帳、月度技術表報等。

    ——在檢查、評價中，及時消除隱患。

    ——對承包商施工時執行工藝情況負責驗收，對供應商提供的設備與設施要有工藝方面的具體書面要求。

    ——負責技措項目的設計、施工和投用時的“三同時”審查，及時制定技措項目的開、停車等安全操作規程。

    ——每月組織對關鍵裝置的工藝安全檢查，并建立檢查檔案。

    ——制定應急情況下的工藝操作要求。

    2．以職能部門內各崗位為對象、編寫出的各崗位的HSE實施計劃

    崗位HSE實施計劃要讓崗位員工能夠按照它的計劃，正確履行HSE義務。以某二級單位技術部門內工藝管理崗位為例：

    1）HSE目標：加強現場監督，嚴格工藝管理，確保工藝指標合格率95%。

    2）崗位要求：大學本科以上學歷，有兩年以上基層操作經難，熟悉了了解生產情況等。

    3）崗位職責：（見其HSE職責）

    4）崗位考核要求：

    每日不少于兩次對關鍵裝置的主要參數進行檢查記錄，每周檢查一次技措項目是否符合工藝要求；按時編制安全操作規程，每月末準時完成對裝置車間的工藝紀律執行情況的考核；按時下發隱患、技措項目等的工藝聯絡簽單或變更單。

    3．評審與持續改進、提高

    職能部門在HSE實施中，應有評審與改進、提高這一內容。職能部門每年都需對當年的HSE實施計劃進行評審，對下年的HSE實施計劃進行重新修訂。

    總之，職能部門的HSE實施計劃要力求做到：目標明確，分解到崗；突出考核，貼近實際；強化職責，落實要素；簡潔明了，操作性強。