河北省安全生產監督管理局文件

冀安監管規劃[2006]108號

河北省安全生產監督管理局關于安全評價專項檢查情況的通報

各市安監局：

　　為切實解決安全評價機構監管和安全評價機構目前存在的問題，治理整頓安全評價市場秩序，從7月5日至8月10日，省局組織專家和各市安監局有關監管人員采取互查的方式在全省范圍內開展了安全評價專項檢查。通過這次檢查進一步宣傳貫徹了國家安監總局關于安全評價機構管理的有關規定，對評價工作中存在的問題提出了整改措施，促進了評價工作的開展。現將有關情況通報如下：

　　一、安全評價機構監管情況

　　國家安監總局印發《安全評價機構管理規定》（13號局長令）等一系列文件后，各級安監部門均能依法監管評價機構，規范監管工作，沒有擅自設立法律法規之外的行政許可事項，未發現有違反“雙五條”的行為。

　　1、領導重視，職責明確

　　各市安監局領導對安全評價工作非常重視，始終把發展安全評價隊伍，規范評價行為，提高安全評價質量作為安全生產監管一項基礎工作來抓，明確監管處室的職責，加強對評價機構的管理。經過近幾年的努力，全省按照“統籌規劃、合理布局、有序發展、規范管理”的原則，嚴格資質審批，規范日常管理，提高了安全評價機構的監管水平，促使安全評價機構在幫助企業特別市中小企業提高安全管理水平，為安全生產許可工作提供技術保障方面發揮了作用。

　　2、健全制度、依法監管

　　各市安監局在國家安監總局《安全評價機構管理規定》（13號局長令）和省《安全評價機構管理辦法》出臺后，結合各地實際制定了一系列制度，使評價工作逐步走向制度化、規范化。唐山和邯鄲市利用網絡，將核實登記的機構公布，方便企業選擇合適的機構進行評價，使評價工作置于社會監督之下。多數市要求在轄區內開展評價工作的機構定期匯報業績，不定期抽查評價報告，隨時發現評價機構存在的問題，及時處理，加強評價機構的日常監督管理。

　　3、協調服務，維護秩序

　　各市安監局能夠對外地來的評價機構一視同仁，不人為設置條件，不收費，為機構開展評價工作服務，引導市場健康有序發展。通過多種形式為企業和機構搭建溝通平臺，雙向選擇，不干預評價工作正常開展，使評價機構成為真正獨立的中介組織，為企業和監管部門更好地服務。

　　二、評價機構工作情況

　　在這次檢查中，各市安監局和參加座談會的部分縣（區）安監局長、企業負責安全的同志普遍反映，2006年以來，規范安全評價機構資質條件后新批準的評價機構的評價報告質量都有了很大提高，絕大多數機構加強了內部管理，嚴格了過程控制，規范市場行為，評價機構逐步開始有序發展。

　　1、嚴格過程控制，保證評價質量

　　大部分機構能夠嚴格執行本公司的過程控制程序，風險分析、現場勘察、工作安排、三級審核，步步有記錄、項項有簽字，為保證評價質量奠定了基礎。大自然中宇公司將過程控制以文件的名義下發，河北華飛、石家莊常豐、英博、光大、圣鑒、飛達、唐山康眾、金石等都設計了自己的過程控制表式，為增強評價人員責任心、提高評價報告的質量提供了基本保證。承德安全技術服務中心設計了顧客反饋卡，向服務對象征求意見，及時掌握各評價人員工作情況，依據工作情況建立相應的獎懲機制。

　　2、健全規章制度，嚴格內部管理

　　制度是管理的基礎，貫徹制度是規范管理的手段。許多機構能夠嚴格制度落實，檔案管理比較規范。例如河北華飛、科環、石家莊常豐、英博、圣鑒、飛達等專門聘請了檔案的管理人員，英博公司每個報告有特定的條形碼，一旦報告定稿，做報告的人也不能更改內容。

　　3、加強員工培訓，提高評價水平

　　大多數機構重視人員培訓，認識到培養高素質的評價隊伍是把評價事業做大做強的根本保證。采取請老專家授課，集體研究討論評價報告，多種方式提高評價人員的工作能力和水平。例如大自然中宇公司確立“為客戶提供安全服務，與客戶共享安全”的經營理念，確定每周六為學習日，請經驗豐富的專家學者進行培訓，分析評價報告等，提高評價人員水平。

　　三、存在問題

　　安全評價工作取得了一定成績，但少數市安監局存在監管不嚴，核實登記效率不高，或變相收費、監管工作不協調等問題。一些機構存在運作不規范，安全評價人員素質和評價水平參差不齊等問題。主要表現在以下幾個方面：

　　1、極個別安監部門以備案、登記為由，提高入市門檻，干擾評價活動，有的以行政機關的文件形式確認可在本轄區開展評價機構的名單；有的以會費或評價報告評審的名義收費。

　　2、有些監管部門機構監管科室和專業監管科室分工不明確，重復登記；有的互相不溝通情況，機構監管科室不知道評價機構工作情況，專業監管科室不清楚機構核實登記情況，部門之間溝通少，監管工作不協調，不利于評價工作開展。

　　3、有的評價機構不自覺接受監管，不按照要求上報業績。如：河北省建業、民泰、眾聯、中信、圣鑒、鴻祥、大自然中宇、保定安冀、石家莊金策、唐山金石、石家莊朝陽、河北泰恒、唐山思科特、康眾、河北森煒沒有上報業績，使監管部門難以監管。

　　4、有些機構管理混亂。檢查中發現，有些機構內部管理制度不完善，沒有檔案管理制度，存檔資料不全。過程控制形同虛設，評價報告質量不高。有的評價工作不認真，現場勘察記錄不全，簽字不符合要求，出現報告內容與實際現場不符的現象，有的簡化評價程序，閉門造車；有的驗收評價走馬觀花甚至出現報告抄襲科研報告內容的情況；有的報告裝訂混亂，根本沒辦法審查；有的簡化評價程序，進行預評價時不深入了解情況，甚至出現抄襲評價報告的現象；有的評價報告侃侃而談，沒有對關鍵工藝及安全設施做出精辟分析和準確評價，缺乏深度和廣度，建議與措施針對性不強。

　　5、惡性競爭依然存在。在檢查中發現機構反映最大的是價格無序競爭，有些機構為搶占市場不擇手段，低價競爭，拒不執行協會收費標準。還有一些機構擅自設立辦事處，人員不經培訓跑項目，把價格壓到不能正常開展評價的低位，擾亂市場秩序，使一些信譽好的機構不能開展業務，自己收費后又不能開展評價，在評價行業造成極壞的影響，致使評價市場比較混亂。

　　6、一些評價機構違反了《安全評價機構管理規定》。各級安監部門要加強日常監管，督促評價機構提高報告質量和服務水平。經過這次檢查，發現極少數單位存在無資質開展評價、轉借評價資質、超業務范圍從事安全評價活動、評價內容與實際不符等，根據有關規定，對以下機構給予警告，通報批評，由所屬市安監局給予經濟處罰，處理結果報省局。

　　（1）河北冀宇工程建設服務有限公司在滄州無資質開展評價活動，涉及五個縣市63個企業，涉及金額巨大，嚴重干擾了企業正常經營和安全生產許可證發放工作。由滄州市安監局收回該公司的所有報告，依照法律及有關規定追究該公司和有關人員的法律責任。

　�。�2）河北省石油化工職防所無資質開展評價活動，將《河北大港石化有限公司年產20萬噸氣體分餾裝置、年產8萬噸聚丙烯裝置、年產2萬噸甲基叔丁基醚裝置》安全預評價項目轉包給河北九三科技開發服務中心，由滄州市安監局按照國家局13號局長令嚴肅處理。

　　（3）石家莊宇康安全技術評價咨詢有限公司在唐山市開展評價活動，在中國石油化工股份有限公司河北遵化分公司第一、二、五、十一、十三、十四加油站評價報告中，均存在評價報告和事實嚴重不符、附件不全、報告雷同的問題，并且取得了危險化學品經營許可證，造成了惡劣影響，由唐山市局對上述六個報告組織專家重新審核，按照國家局13號局長令嚴肅處理。

　　（4）河北英博認證有限公司2006年4月21日對邯邢礦務局玉石洼鐵礦（國有礦）尖山采坑尾礦庫進行了安全評價，并出具報告，屬于超范圍評價，由邯鄲市安監局按照國家局13號局長令嚴肅處理。

　　（5）河北金海泰礦山安全評價有限公司，機構人員發生變化，不能正常開展評價工作，不能保持資質條件，責令其停業整頓。

　�。�6）河北泰恒安全評價咨詢有限公司更換法人和辦公地點，河北正大安全評價有限責任公司變更辦公地點，沒有按要求辦理變更手續。

　�。�7）唐山康眾安全評價技術咨詢有限公司在做遵化市金鑫硫酸廠現狀評價過程中，評價工作不認真，現場勘察不仔細，導致評價報告質量不高。

　　四、下一步工作要求

　　針對安全評價工作存在的問題，下一步要抓好以下幾項工作：

　　1、嚴格執行“雙五條”，保障評價市場健康發展

　　各級安監部門及工作人員要嚴格自律，加強自身廉政建設，防范違法違規問題發生，按照黨風廉政建設和反腐敗工作的要求嚴格貫徹落實國家局“雙五條”精神，加強宣傳教育，進行自查和互查，杜絕違反“雙五條”的現象發生。

　　各級安監部門要進一步明確機構監管科室和專業監管科室的職責，按照職能分工機構監管科室是綜合協調“三同時”工作的科室，要參與專業監管科室的有關評價工作的活動，通報評價機構的有關信息，建立有效的溝通機制，齊心協力共同促進評價工作健康有序發展。

　　2、進一步加強評價機構的日常監管

　　加強監管是規范安全評價市場秩序和安全評價機構行為的有效手段。各級安監部門要依照國家總局《評價機構管理規定》和省局《評價機構管理辦法》，加大對安全評價機構的監督管理力度，依法對評價機構的經營行為、評價質量等進行監管，依法對違反法規的評價行為進行處罰，有效規范安全評價機構、安全評價人員的從業行為和安全評價市場秩序。一是在要求各評價機構報送業績的同時，報送評價合同。二是定期和不定期抽查報告，按照過程控制文件核查各個過程的控制情況，有重點檢查報告內容。三是搞好年度考核，嚴把考核關，建立退出機制。對那些年度考核不合格、不接受監管以及其他違法違規的評價機構，實行資質“黑名單”制度，淘汰那些管理混亂、信譽差、資質條件不能保持的評價機構。對虛假證明材料、虛假報告和其他違反有關規定的評價人員，提請國家總局注銷其安全評價人員資格。

　　3、加強管理，提高評價機構管理水平

　　各機構要加強內部管理，一是建立健全各項制度，針對有關規定和這次檢查的要求，完善各項制度；二是嚴格過程控制文件的執行，在評價工作各個環節制定相應的制度，提高風險意識，做好風險分析，認真做好現場核查工作，使評價報告能夠真實反映企業安全生產狀況，幫助企業提高本質安全；三是三級審核真正落到實處，每一級都要有簽字記錄，依靠制度提高從業人員的責任心，重點搞好機構內的會審制度，圍繞評價報告的評價依據是否充分合法、危險危害因素辨識是否全面、評價單元劃分和評價方法選擇是否科學合理、定性定量評價過程是否充分得當、整改與對策措施是否符合被評價企業的現實、評價結論是否科學合理等內容進行審查，從而提高評價報告的質量；四是完善檔案管理，檔案是一個單位發展歷程的體現，是落實評價責任的重要環節，各機構一定要高度重視，制定相應的制度，規范檔案管理工作；五是保證資質申請時的條件，及時補充相對薄弱的專業評價人員和技術專家，不斷提高公司的整體實力。

　　4、加強培訓，提高評價人員素質

　　各機構要對安全評價從業人員進行培訓，一是樹立風險意識，教育評價人員本著對評價報告負責，為企業安全生產服務的態度做好評價工作，教育業務人員將眼前利益和評價風險結合起來，有的放矢的開展工作；二是及時將有關安全生產的法律法規、技術標準、政策，特別是一些新出臺的規定，及時貫徹落實到每一位評價人員，經常對安全評價方法及應用、安全評價過程控制理論及應用等常見問題解析與研討；三是定期組織安全評價人員進行業務學習，強化安全評價人員專業技術能力、服務水平，邀請評價經驗豐富的專家進行技術指導，組織評價人員總結、交流評價工作經驗，不斷促進安全評價人員知識更新，促進評價機構評價報告水平不斷提高。

二○○六年九月十九日