引言（1）

    初始狀態(tài)評審，也叫初始風(fēng)險評價，它是企業(yè)建立實施HSE管理體系的基礎(chǔ)，其主要目的是摸清企業(yè)HSE管理的現(xiàn)狀，總結(jié)企業(yè)在HSE管理中積累的經(jīng)驗及存在的不足，為企業(yè)建立切實可行的HSE管理體系提供足夠的信息支持。按照國際石油石化行業(yè)構(gòu)建HSE管理體系的先進做法，建立實施HSE管理體系分為5個階段，其中第一階段就是初始狀態(tài)評審。因此，初始狀態(tài)評審是企業(yè)建立合理有效的HSE管理體系不可或缺的工作。

    江漢油田是石化集團公司首批開展HSE試點單位之一，目前已有4個二級廠處對外發(fā)布了HSE管理體系文件，并正在進行試運行，另有10個廠處正在開展體系的建立工作。這些單位在體系建立之初都認(rèn)真組織開展了初始狀態(tài)評審。為切實做好這一階段的工作，我們認(rèn)為應(yīng)注意以下幾個環(huán)節(jié)。
 
評審對象（2）

    （1）為了對企業(yè)現(xiàn)有的HSE管理的充分性、適應(yīng)性、有效性進行論證，必須對中國石化HSE管理體系的10個要素逐一予以評審，找出企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動管理方面存在的問題，提出改進的措施。

    （2）企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動首先必須符合國家和地方的法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求等，企業(yè)在建立HSE管理體系時，應(yīng)制定法律法規(guī)的管理程序，內(nèi)容包括法律法規(guī)的獲取、識別、符合性評審及更新等。企業(yè)建立的管理體系首先要合法，因此，法律法規(guī)及其它要求是初始狀態(tài)評審的重要內(nèi)容。

    （3）為了突出重點，避免部分內(nèi)容失評，十大要素中的某些子要素列為評審對象專項予以評審。如可以把運行和維修中的職業(yè)衛(wèi)生管理和環(huán)境管理作為評審對象進行評價，以便為下階段開展風(fēng)險評價、制定管理方案等打下良好的基礎(chǔ)。
 
評審范圍（3）

    企業(yè)進行初始狀態(tài)評審的范圍與建立HSE管理體系的范圍緊密相關(guān)。如果企業(yè)要在某一范圍內(nèi)實施HSE管理體系，那么初始狀態(tài)評審的范圍至少要覆蓋擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)遵循如下原則：

    （1）具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結(jié)合體；

    （2）地理上相對獨立（但企業(yè)的運行區(qū)域可以流動）；

    （3）如果是企業(yè)的一部分，應(yīng)在安全、環(huán)境與健康意義上可與其它部分分開，即它的HSE行為可以相對獨立地予評審。

    在保證覆蓋范圍的前提下，應(yīng)重點關(guān)注那些容易產(chǎn)生重大危害、重大環(huán)境影響和在體系中起關(guān)鍵作用的部門和單位。
 
評審依據(jù)（4）

    評審依據(jù)主要包括：

    （1）國家、地方的法律法規(guī)；

    （2）國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

    （3）石化集團公司HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理制度、規(guī)定、要求等；

    （4）企業(yè)HSE管理方面的規(guī)章制度；

    （5）企業(yè)HSE管理方面的文件及記錄；

    （6）各項施工作業(yè)安全措施及操作規(guī)程等。

    在初始狀態(tài)評審過程中，一定要自始至終以這些內(nèi)容為準(zhǔn)繩，不得違背。
 
評審組成員（5）

    評審組可由企業(yè)的員工單獨組成，也可與外部咨詢?nèi)藛T雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)評審的范圍、復(fù)雜程度和企業(yè)的資源。評審組的主要人員應(yīng)是體系建立工作組的骨干力量。選定評審人員應(yīng)考慮：

    （1）最高管理者任命評審組長并授權(quán)其負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評審的全過程；

    （2）評審組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識和法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)知識，具備識別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息、并有效地分析和評估這些數(shù)據(jù)和信息的能力；

    （3）具備相關(guān)的評審技巧和能力，如面談、數(shù)據(jù)分析、現(xiàn)場觀察和文字工作等。

    一般內(nèi)部人員熟悉本企業(yè)情況，而外部人員則有較好的評審技巧，并具有客觀性和公正性。評審組組成以后應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)?shù)募寄芘嘤?xùn)，并使每位成員了解評審的目的及其所擔(dān)任的角色和責(zé)任，以確保他們都能勝任工作。

評審方法（6）

    進行初始狀態(tài)評審主要有詢問和面談，檢查表和調(diào)查表，審查和測量、評價等方法。企業(yè)可根據(jù)評審對象的變化，合理地采用不同的方法。一般來說，了解某個評審對象的貫徹執(zhí)行情況及員工的掌握程度可采用詢問及面談的形式，也可用調(diào)查表進行調(diào)查，調(diào)查表法可加快工作進度。如評價領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任，組織機構(gòu)、職責(zé)，法律法規(guī)等可采用詢問、面談及調(diào)查表等方法。查看現(xiàn)場、檢查評審對象的貫徹實施情況等，最好先制定檢查表，再全面開展檢查，對重大危害項目，應(yīng)立即進行評價，確定其風(fēng)險程度。審查和測量主要用來檢查計劃安排的實施情況即績效。當(dāng)然，評審人員可根據(jù)需要，綜合采用各種評審方法。