美國鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械和游樂設施的安全管理有很大的差別,從多數州的立法順序上,鍋爐作為最早納入強制性監管的設備于1907年就開始有法律規定,壓力容器作為承壓設備往往以鍋爐法規擴充的形式出現,其管理職能也作為鍋爐監管機構職能的延伸;電梯的廣泛立法比鍋爐晚幾十年,約從20世紀60年代起各州才開始廣泛立法;起重機械的大量法規出臺始于1970年《聯邦職業安全衛生法》通過后;游樂設施(特別是固定的游樂設施)廣泛立法監管則是近幾年的事。
從安全特點和管理環節上分,鍋爐、壓力容器的設計和制造特別重要,所以鍋爐、壓力容器的監管從設計制造開始,逐漸擴展到修理使用環節,而焊接等隱蔽工程檢查需要從制造過程進行,因此鍋爐、壓力容器的強制性檢查從制造環節開始,并包括安裝檢查和測試、在用定期檢查和修理承壓元件的檢查;電梯基本上可以通過安裝檢查和測試來保證安全性能,因此美國的電梯強制性檢查從安裝后檢查和驗收測試開始,現代電梯的重要特點是沒有專門操作人員值守,電梯的可靠運行依賴嚴格的預防性維修保養,定期檢查也就顯得非常重要的;起重機械的操作環境繁雜多變,環境因素比起重機的性能更為重要,美國起重機械檢查強調的是起重作業檢查,包括起重機性能、載荷和環境的檢查。游樂設施大量涉及公眾安全,公眾的微少傷害都會引起社會和媒體的廣泛注意,給監管機構很大的政治壓力,且游樂設施的品種繁多,不斷推陳出新,使游樂設施的技術法規、標準制定和監管難度加大,依靠制造商、游樂園、業主和保險公司的自覺性管理雖然是一個好辦法,但是到了一定的程度后難予加大力度。
大型游樂設施檢查重點除了安裝檢查和測試、定期檢查外,使用中的檢查,特別是每次啟動前對每個乘客的安全裝置的檢查非常重要。從檢查的形式來看,美國的鍋爐、壓力容器檢查主要是第三方檢查機構的有資格檢查員檢查,包括政府的監管機構和保險公司,雖然部分州允許業主(使用單位)進行定期和修理檢查,但要預先取得業主(使用單位)檢查資格。電梯的檢查強調的是專業企業的有資格檢查員檢查的基礎上,政府的有資格檢查員實施監督抽查。專業企業從事檢查的檢查員可以是保險公司、咨詢機構、或電梯公司的雇員。起重機的檢查可以由監管機構、認可的咨詢檢查機構或起重機業主(使用單位)的“有能力的人”進行檢查,“有能力的人”只需有一定的經驗基礎上接受幾天認可課程的培訓。游樂設施的檢查按照各州法規的不同規定,從事檢查的檢查員既可以是政府的監管機構雇員,也可以是保險公司雇員,有些州也允許由業主或其分包商的雇員進行檢查,但必須符合法規規定的資格。各州政府的監管機構通常對鍋爐、壓力容器、電梯、游樂設施進行注冊登記,但起重機械一般不予以注冊登記。各州政府的監管機構除了進行一般行政管理,查處違例行為和事故外,也從事具體的設備安全性能檢查。
美國是聯邦體制國家,聯邦法律沒有規定的地方事務管理權均為各州所保留,各州和地方在地方事務管理上有很大自主權。聯邦政府不監督管理鍋爐、壓力容器、電梯設備的安全性能,并不影響各州立法機關授權其監管機構監督管理鍋爐、壓力容器、電梯的安全。《職業安全衛生法》也規定,對于美國勞工部職業安全衛生管理局(聯邦OSHA)沒有規定的事項,優先采用各州的法規。美國鍋爐、壓力容器、電梯設備安全監督管理由各州自行負責。壓力管道和氣瓶作為運輸工具由聯邦運輸部監管。起重機械安全屬于雇傭關系中的職業安全范疇,由聯邦OSHA或各州OSHA負責監管。聯邦消費者安全委員會對移動式游樂設施產品有一定的監督權,但游樂設施的監督管理主要是由各州自行決定。除壓力管道、氣瓶和起重機械有聯邦監管機構外的,其它特種設備監管由各州自行決定,使美國各州對特種設備監管程度和方法出現很大差異。
本文論述的法規和標準是以世界貿易組織WTO的定義為基礎,即按照立法程序制定的,有強制力的法律文件為法規;由公認的民間機構(團體)在一定范圍內,協商一致制定、頒布,推薦遵循的文件為標準。值得注意的是美國有些技術法規雖也稱“標準(Standards)”,卻是按照立法程序制定的,有強制力的技術法規,如OSHA規章(Regulation)也稱OSHA標準(Standards)。美國所有民間機構標準都是自愿性的,包括經國家標準協會ANSI批準的美國國家標準,標準只有經法規指定才具有強制性。美國機械工程師學會(ASME)鍋爐、壓力容器、電梯和起重機系列標準、國家鍋爐壓力容器檢查協會(NB)的鍋爐壓力容器檢查規范、美國測試和材料學會(ASTM)的游樂設施標準是美國各州通用特種設備標準,被大多數州法規指定為部分或全部采用,或作為參考標準。
美國特種設備安全管理的一個重要特點是利用權威的民間機構(團體)統一全國的單位資格和人員資格,統一全國的設計、制造和檢查標準。整個特種設備安全管理體系充分發揮民間機構在統一資格、統一標準的優勢和監管機構執行法規的強制力優勢,實現優勢互補。美國特種設備安全管理體系是歷史上逐步形成,最后構筑成為一個繁雜、相互滲透、相互制約、兼顧各方利益的體系。
一、美國鍋爐與壓力容器安全管理
在美國,鍋爐、壓力容器如何監管完全取決于各個州、領地和少數幾個自治城市立法機關的自行決定。當地立法機關通過立法規定用于監管鍋爐與壓力容器制造、安裝、使用、檢查、修理和改造的管理要求和基本安全標準,并授權成立專門的監管機構強制執行。美國各州監管的承壓設備種類范圍主要是鍋爐和壓力容器;壓力管道和氣瓶由聯邦運輸部監管;部分氣體輸送系統和油罐由OSHA監管。各州也不監管屬于聯邦各部門的鍋爐、壓力容器,如美國郵政部的鍋爐、壓力容器由其自行監管。美國各州的立法進程也相差很大,最早的是馬薩諸塞州于1907年8月30日有了管理鍋爐的法規。到現在為止,還有南卡羅萊納州一個州既沒有鍋爐法規也沒有壓力容器法規;有壓力容器法規而沒有鍋爐法規的只有懷俄明州一個州;只有鍋爐法規而沒有容器法規的有蒙大納州等十個州。各州對鍋爐、壓力容器監管的程度也不同,許多州對農業用鍋爐、住宅取暖鍋爐、老式歷史鍋爐、熱水鍋爐監管不嚴。各州監管的鍋爐主要分為高壓和低壓兩種,最大允許工作壓力大于15psi為高壓鍋爐,否則為低壓鍋爐。不管是高壓鍋爐還是低壓鍋爐,通常都是在各州法規監管的范圍之內,但監管程度不同。壓力容器通常則是大于等于15psi才屬于監管的范圍。
各州法律授權監管機構的首席鍋爐檢查官負責執行法規,并為首席鍋爐檢查官提供一些有資格檢查員作為職員,實施其指派的職責。每臺承壓設備安裝后應進行一次初始檢查,并給予一個唯一的監管標識號碼。初始的檢查要確保所有安裝要求已經達到,并據此簽發運行許可證,以后每年或根據所在州的法規規定周期換證。
大多數州要求承壓設備必須按照ASME鍋爐、壓力容器規范制造并在國家鍋爐壓力容器檢查協會(NB)注冊。NB注冊確保制造過程經獨立第三方制造檢查機構派出的NB認可制造檢查員進行了檢查,從而保證了鍋爐符合有關設計和制造標準(在美國是ASME標準)的要求。NB在注冊中把鍋爐制造檢查的重要數據永久性地保存,還為業主、監管機構和檢查員查閱參考提供了很大方便。除了注冊鍋爐、壓力容器外,NB的另一重大貢獻是制定并維持鍋爐與壓力容器檢查規范(NBIC),NBIC也被ANSI批準為美國國家標準。NB的第三大貢獻是統一全國鍋爐壓力容器檢查員資格水平。一般的NB認可檢查員(以前稱委任檢驗師)還不能從事新承壓設備制造過程的檢查,從事新承壓設備制造過程檢查的檢查員還需要在證書上取得A類簽注背書,這種檢查員可稱為NB認可制造檢查員(以前稱授權檢驗師)。
NB的第四大貢獻是統一承壓設備的修理資格。NB在20世紀70年代中開始對承壓設備修理單位的資格進行認可,這樣的公司由NB認可并使用“R”標志鋼印,安全閥的修理機構也應由NB認可使用“VR”標志鋼印,后來再推廣到核部件的修理、改造和更換認可使用“NR”標志鋼印。NB現在的主要工作還包括制造廠的注冊登記,接受制造檢查機構,對業主(用戶)檢查機構(OUIO)的認可,向各州立法機關推薦其制定的《鍋爐與壓力容器安全管理法案》藍本,經營安全釋放閥實驗室,教育、培訓和咨詢等。
承壓設備定期檢查周期在各個州是不同的,取決于各地法規的規定,高壓鍋爐通常要求每年進行一次內部檢查(停爐檢查),和一次外部檢查(在用)。壓力容器的定期檢查周期從1年一次到5年一次不等。基于不同理由要求把檢查周期延長到一個特定的時間(如3個月)通常是會被批準的。
各州通過法律授權的監管機構除了簽發運行許可證,查處違例行為等一般行政管理職能外,也從事鍋爐、壓力容器的檢查。法規授予首席鍋爐檢查官檢查承壓設備的權力,保險公司只有被當地保險部門批準向業主(用戶)提供承壓設備保險時,才能被允許提供檢查服務。經保險公司檢查的承壓設備不需要監管機構再重復檢查。在任何情況下,各州的保險公司的檢查員必須是有與監管機構雇傭的檢查員相同的資格和證書。此外,ASME定義和認可的公證檢查機構包括提供第三方檢查的政府監管機構和認可的保險公司。檢查員對承壓設備實施第三方制造和安裝檢查時必經符合所有規范(ASME)的要求。各州的監管機構同時也經ASME認可成為其認可的公證檢查機構,并和NB一起從事ASME委托的制造廠審查工作,從而較好地實現各州法規、NB和ASME相互滲透的要求和相互依賴的關系。這一繁雜的關系充分發揮ASME在制造質量控制的優勢,NB在統一全國檢查的優勢,各監管機構的強制性權力優勢,實現優勢互補。一些監管當局對業主(用戶)檢查員另行規定,這種檢查員只限檢查其雇主擁有或使用的承壓設備,并不能從事新設備的制造、安裝檢查。
NB也提供業主(用戶)檢查單位的統一資格認可。
各州的一般做法是,購買了保險的鍋爐由保險公司進行檢查;沒有購買保險的新安裝鍋爐由州監管機構進行初次檢查;沒有購買保險的在用鍋爐的定期檢查可以由州監管機構進行,也可以由經認可的業主(用戶)檢查單位進行檢查。由州監管機構和保險公司檢查的鍋爐的比例在各州是不同的,如密歇根州約有55%的鍋爐由州監管機構檢查,伊利諾斯州約有39%的鍋爐由州監管機構檢查,其余由保險公司保險并檢查。
各州立法機關通過鍋爐壓力容器法案后,有關法規收錄到監管機構所屬部門的法典中。例如,在加利福尼亞州的勞動法中,設置了有關鍋爐、壓力容器章節;在紐約州的勞動法中,也設置了鍋爐、壓力容器的管理內容;在德克薩斯州的行政法65章中,設置了鍋爐壓力容器條例;在馬里蘭州的注釋法中設置了鍋爐壓力安全法令。各地的法規也在不斷地調整、完善之中。
在美國,鍋爐、壓力容器的監管機構由各個州、領地和少數幾個城市自行設立,美國各州政府中都設置了相應的鍋爐、壓力容器的安全管理職能部門,本書稱為監管機構。由于各州的行政機構,組織因州而異,所以鍋爐、壓力容器的監管機構也因州而不同。美國50個州中,設置在勞工部的有13個州,設置在工業部有4個州,設置在勞動與工業部的有7個州,設置在許可證發放與法規部有4個州,設置在安全與健康部的有4個州,以及設置在建筑與防火、人力資源、商業以及保障等部的有18個州。設有職業安全衛生管理部門(OSHA)的州中,OSHA與鍋爐壓力容器監管機構也并非都在同一部門。OSHA涉及廣泛勞動安全,也包括在鍋爐壓力容器制造、安裝、修理、使用和檢查工作中的安全(強調的是勞動過程的安全),但不包括鍋爐、壓力容器的安全性能。由于歷史性原因,鍋爐、壓力容器的安全性能始終依靠鍋爐壓力容器監管機構來保證。
聯邦OSHA允許各州實施哪些聯邦OSHA法規里沒有規定的要求,不干涉各州采取更嚴厲的安全管理制度,并承認和采納各州和其它聯邦部門在歷史上形成的各種管理措施,作為職業安全衛生管理的基礎。聯邦OSHA對各州監管不嚴格的承壓設備也有一些要求,主要是在聯邦OSHA規章1910分部H危險的材料中的壓縮空氣(一般要求)、乙炔、氫、氧、一氧化二氮(笑氣)、易燃液體、使用易燃材料噴涂、易燃液體浸沾罐槽、爆炸品代理商、LPG的貯存和處理、無水氨的貯存和處理等,但不設立審批環節,只通過OSHA的事后巡查來監督。
美國各州通用的鍋爐、壓力容器標準是ASME鍋爐與壓力容器規范,現行的ASME鍋爐與壓力容器規范是2001年的第二十三版。ASME規范范圍覆蓋控制鍋爐與壓力容器在設計、制造、檢查等方面安全標準。
美國近十年來鍋爐、壓力容器事故中的死亡人數平均每年12人,受傷人數平均每年大約67人,事故總數為25001宗,平均每年大約2273宗。在1991-2001年中,非受火壓力容器事故造成64人死亡,占全部鍋爐、壓力容器事故死亡人數127人的50.4%;電站鍋爐死亡44人,占34.6%;熱水取暖鍋爐死亡14人,占11%;蒸汽取暖鍋爐死亡5人,占4%。
二、美國電梯安全管理
美國現有在用電梯約672,000臺,扶梯31,000臺。美國聯邦政府沒有統一的電梯安全監督法規,只有美國職業安全衛生法(OccupationalSafetyandHealthActof1970)及其授權制定的勞動安全衛生規章(聯邦規章第29篇,CodeofFederalRegulations29),這些法規規定了勞動作業場所(包括船、碼頭等場所)中有關起重機、電梯、升降機、樓宇維修設備等的具體要求,以及其制造、安裝、維修、使用過程中的勞動安全要求。
聯邦OSHA制定的實施規章只限于職業安全衛生范疇,不包括公眾安全。電梯安全不僅涉及勞動安全,也涉及公眾安全,OSHA主要側重于電梯施工中的勞動安全監督管理。雖然聯邦OSHA不監督管理電梯的安全,但并不影響各州職業安全衛生管理部門或其它授權部門監督管理電梯的安全。因為《職業安全衛生法》規定,對于聯邦OSHA沒有規定的事項,優先采用州法規。OSHA成立之時,各州已經對電梯的安全有了一整套管理法規和實施的部門,而同一臺電梯又經常同時為工作中的乘客和非工作中的乘客提供服務。所以到目前為止,聯邦OSHA沒有制定專門適用于工作場所的電梯安全的規章(標準),OSHA規章1926.552中也只提到“《職業安全衛生法》管轄的,由雇主監護,雇員在工作中使用的永久性升降機(電梯)必須符合《美國國家標準》A17.1-1965及附錄等要求,并根據A17.2-1960及附錄等進行檢查。”
而實際上,不管是否實施本州的職業安全衛生計劃,絕大多數州都有自己管理電梯安全的法規。許多勞動安全管理部門獲當地立法機關授權,將電梯的監督管理從勞動安全擴大到公眾安全。一些獨立立法的較大城市則由建筑物管理部門對電梯安全進行監督管理,如紐約市、芝加哥市。還有一些州或市則由其它政府部門對電梯安全進行監督管理。美國各州一般都有電梯方面的法規,并且有相應的行政管理規章。
美國各州以及較大城市都有相應的政府機構負責監督管理電梯的安全。各州及具有電梯監管機構的城市,他們的監管機構除了有相應的電梯行政管理人員之外,還有一批電梯監督檢查技術人員。這些監督檢查員行使設備技術監督檢查職能,檢查設備是否符合法規規定的要求和業主是否遵守法規的規定,并按照規定開具違例通知單。
為確保安裝、改造的電梯符合要求,各州法規通常規定,安裝、改造之前需要向政府主管部門申請。政府審查的內容包括安裝改造圖紙、設備說明、同類電梯或安全裝置是否已取得型式試驗認證等。電梯安裝、改造驗收是一個重要管理環節,各州政府雇用的檢查員要對新安裝、改造的電梯進行驗收檢查,試驗見證。有些地方法規規定的新安裝、改造驗收試驗檢查程序相當嚴格,并且不一定按照ASMEA17的要求,令各電梯制造廠難以適應。
許多城市和州在電梯和自動扶梯的使用安全監督管理上有相當大的差異。
有一些把責任放在電梯公司上,并且要求定期報告安全方面的狀況;一些則鼓勵或利用與獨立的檢查機構合約來開展檢查;另一些則是把所有正常的安全檢查交給持證檢查員做,政府只保留有見證新裝和安全裝置測試。
當保險公司在電梯檢查上是活躍時,一些管理部門依賴他們報告電梯安全狀況。
一些地方規定:除了政府部門的監督檢查外,業主還要按照法規要求聘請電梯公司、保險公司、顧問公司的持證檢查員對電梯進行檢查和試驗,并將檢查和試驗結果報監管機構備案。另一些地方則規定:電梯的業主可以選擇聘請有資格的私人檢查員檢查,也可以交給政府監管機構檢查;前者只需向政府交納使用許可證費用,后者還要向政府交納檢查費用。應該特別強調的是,后一種做法中政府的監管機構實際上承擔了兩種不同的職能:一種是屬于行政行為的監督檢查;另一種是提供檢查的服務(受業主委托),承擔相應民事責任。
電梯每年進行一次的空載安全鉗測試,五年進行一次滿載額定速度安全鉗測試,通常是要在本地政府檢查員見證下進行。設備檢查合格后由主管行政管理機關頒發“運行許可證”給業主。除安全鉗等測試外,各州和各市對檢查周期有不同規定,如紐約州,客梯每3個月檢查一次,貨梯每6個月一次。紐約市規定兩年檢查5次,其中3次為政府監督檢查,2次為業主聘請有資格檢查員檢查;加州則規定:由有資格的電梯維修保養公司保養且安全狀況良好的電梯,檢查周期和使用許可證可以延長至2年,其它的則是一年。喬治亞州規定:電梯的檢查是每6個月一次,運行許可證則是一年內有效。有些州的規定則是更寬松的,沒有規定檢查的頻率,盡管他們的首席檢查員力爭做到每個工地進行一年一次的安全測試。
美國對電梯制造資格和產品質量監督并沒有成文的規定,電梯產品質量主要靠產品質量責任法、消費產品安全法等法規來確定制造者的民事責任,通過消費產品安全委員會的干預和民事責任機制來確保電梯產品質量,這種做法在沒有全國統一的監管法規和機構情況下,有效地確保了州與州之間正常的自由貿易關系。
美國各州比較通用的檢查員資格是ASME認可的QEI檢查員資格。現有QEI電梯檢查員近3000名。但是,有一些州至今仍沒有采納這些QEI檢查員資格,有一些州雖然承認QEI的資格,但同時也有本州的檢查員資格考核發證程序。執行ASMEQEI-1電梯檢查員標準中,有二家培訓機構獲授權頒發電梯檢查員和檢查監督員證書。
美國機械工程師學會ASMEA17電梯自動扶梯系列標準是美國各州通用電梯標準,被大多數州法規指定為部分或全部采用,或作為參考標準。ASMEA17電梯標準也被具有很大影響力的建筑物法規范本起草機構:國際規范協商會(InternationalCodeCouncil,簡稱ICC)所接受,作為參考標準。ASMEA17也是經國家標準協會ANSI批準的美國國家標準。
除了法律和管理規章之外,為便于執行法規和修訂法規,許多地區在法律上還規定設立一個電梯事務協調委員會,并規定該委員會由業主、本地制造商、保險公司、公眾代表、老人代表等委員組成。
美國每年與電梯和自動扶梯相關的死亡人數約30-31人,其中每年約21-22人在電梯中因工死亡(包括上班乘坐電梯的乘客),而扶梯為零;大約6人在電梯中非因工死亡,而扶梯有3人。每年在電梯和自動扶梯中死亡人數中,在設備中或旁邊工作的約占50%,屬于工作中的乘客約占30%,非工作中的乘客約占20%。根據電梯監管機構的報告,任何人員受傷需要醫療照顧或造成超過100美元的財產或設備損失作為事故的統計標準,美國電梯事故率約為每年1千臺1宗。
美國電梯安全管理存在的問題首先是各地區技術法規、技術標準不一致。多數州在法規中采納ASME電梯標準,有一些州將本州電梯技術要求寫入法規之中,令各個地區電梯技術要求不一致。其次是監管機構不一致。各州的電梯監管機構主要是由歷史形成,這些監管機構大多數設在勞動部門,也有一些州、市設在建筑物管理部門,個別州設在其他部門,如商業局等,而城市則多設在建筑物管理部門。三是各州和地方政府過多地卷入電梯安全技術檢查,政府承擔過多的電梯安全責任。這種做法使政府容易卷入復雜的社會糾紛,浪費政府資源,也容易產生腐敗現象。表面上,美國行政、司法制度嚴謹復雜,但在具體的微觀問題上也和我國有驚人的相似之處,困難和問題與各種利益關系糾纏在一起,一時難以解決。
三、美國起重機械安全管理
美國目前在建筑業中大約有12.5萬臺在用的起重機,在一般工業和海運業中還有8-10萬臺在用的起重機,全國共有起重機20多萬臺,起重機司機超過25萬名。
美國勞工部職業安全衛生管理局(OSHA)以職業安全為目的,建立了一套起重機械安全管理制度,除了實施本州職業安全衛生計劃的26個州外,職業安全衛生管理局分布在全國10個辦事處直接負責全國起重機械安全監督管理,包括建筑業、工業、海運業各種起重機械。實施本州職業安全衛生計劃的州,起重機械安全管理制度也應至少是同樣有效的,它們的起重機械安全管理制度與聯邦OSHA基本上沒有多大區別。
OSHA對起重機械的安全管理主要側重在使用環節,設計、制造和安裝環節主要通過產品質量責任法規規定的民事責任機制調整。起重機械與鍋爐、電梯不同,其使用狀況和環境復雜多變,使用過程存在很多不安全因素,很大程度上需要依靠起重機械操作人員的技術水平和經驗來預測并防止事故的發生。側重在使用環節監督正是針對起重機械的這種特性而定,并對有效地減少事故起重要作用。
OSHA管理起重機械的主要方式與其管理其它職業危害因素類似,主要是制定并以聯邦規章形式頒布職業安全衛生標準,對雇主提出職業安全衛生的要求,包括許多起重作業安全措施,并由雇主指定“有能力的人(CompetentPerson)”實施檢查。起重機械作業的檢查包括起重機械的檢查、作業中載荷情況的檢查和作業環境的檢查。
起重機械的檢查包括最初檢查(投入使用前)、經常性檢查(每天檢查到每月檢查)、定期檢查(隔1至12個月)、鋼絲繩檢查、不定期使用的起重機械檢查和測試等安全檢查。OSHA對起重機的技術規定都是規章的形式頒發,效力很高,一旦違反這些規定并被OSHA的巡查官員在現場檢查發現,將按照《職業安全衛生法》的規定進行處罰,其自由裁量權的掌握參照《OSHA現場檢查參考手冊》執行。工會和雇員對雇主的起重機械有關的工作安全條件也進行有效的監督,這種監督發現的問題除了通過協商解決外,另一個重要手段是通過向OSHA投訴,再由OSHA安排專項檢查來解決。除船上的起重裝置和少數州對建筑塔式起重機械實施強制性第三方檢查外,OSHA并不要求第三方檢查,雇主可以指定自己有能力的雇員進行起重機械的檢查,也可以請專門的檢查機構進行檢查。前者只需經OSHA認可的培訓機構培訓并獲該培訓機構頒發相應證書的人,后者所述的專門檢查機構需經OSHA認可。
OSHA在一封解釋公函中聲稱:有關的聯邦規章對只用在建筑工地和工業上的起重機械、桅桿起重機和其他物料處理裝置不要求任何證書,OSHA有關的規章要求所有以上設備應由有能力的人或一個政府機構或美國勞工部認可的私人中介代理(檢查機構),在初次使用前和今后每年進行一次的檢查,業主必須(也只需)保留這些檢查記錄。按照OSHA規定,雇主也不需要向任何機構注冊登記或備案這些檢查記錄,只要在OSHA巡查官員現場檢查時,能夠出示這些檢查記錄就符合要求。
有些實施本州職業安全衛生計劃的州(如加利福尼亞、康涅狄格、密歇根、內華達、紐約、俄勒岡等6個州)對起重機械的檢查要求有些不同,但不低于聯邦的要求,如加州對起重機械的一年一次定期檢查和4年一次的負荷試驗必須由州管理部門認可的檢查代理公司的有資格檢查員實施,并直接向業主簽發檢查證明,沒有安全缺陷不需向政府報告,但應保存檢查記錄備查。而經常性檢查則由業主的有能力的人實施。無論何種類型的起重機械的實際操作,雇主必須遵循其制造商的技術要求和說明。
培訓和考核一個能力和資格水平符合OSHA規章和ANSI/ASME標準的橋式起重機或流動式起重機檢查員,包括實施OSHA要求的每日/每月/每年檢查和ANSI/ASME要求的經常性和定期性檢查,通常應在有3年相關的起重機械操作、維護、修理、檢查、安全和監督工作經驗的基礎上,參加OSHA認可的培訓機構4天檢查員培訓課程,通過筆試,并由培訓機構自行頒發檢查員證書。
起重機械法規是勞工部按照《職業安全衛生法》授權,依照法定程序制定并在《聯邦公告》公布的職業安全衛生規章(也稱OSHA標準),這些規章收錄入《美國聯邦規章》CFR第29章。起重機械的規章主要有三類,第一類是工業類規章(1910),第二類是建筑業類(1926),第三類是航運業,航運業又分為造船廠起重機(1915)、碼頭起重機(1917)、海岸起重機)(1918)和船舶起重裝置(1919)四種。
美國起重機械標準主要由美國機械工程師學會ASMEB30索道、起重機、桅桿起重機、提升機、吊鉤、千斤頂和吊索安全標準委員會起草制定,頒發的AMSE標準,這些標準再經ANSI認可頒布成為美國國家標準,有時也稱ANSI標準。也有一少部分起重機械標準采用其它機構的標準,如動力臂架式起重機和鏟車協會的《移動式液壓臂架式起重機2號標準》等。
不管是ASME標準、其它機構制定的標準,還是再由ANSI確認的美國國家標準,都是自愿性的。但是,OSHA往往在規章中指定起重機械應遵守的標準,從而使有關的起重機械標準具有強制性。另一方面,從產品質量責任法規中,遵守公認的標準對證明產品沒有不合理缺陷有重要作用,以便于減低不可預見責任的風險。
依照勞工統計局報告的致命的職業傷害(CFOI)數據,在1993年美國涉及到起重機械的致命的職業傷害有79宗,1992年OSHA回顧了前5年工業和建筑業中的400宗起重機械的意外事件調查文件,從而識別出354個死亡個案,平均每年死亡71人。
美國起重機械安全管理特點是抓住了起重機械安全問題的實質,即對起重機械安全性能、載荷和環境實施的作業檢查,并利用雇主和雇員之間的制約關系和政府的強制性檢查來落實這種起重機械作業檢查制度。政府并不對起重機械進行注冊登記,而政府的強制性檢查也是和職業安全衛生檢查一起實施,這方面與鍋爐和電梯的管理有很大的不同。這種做法總體效果不錯,可以使政府用較少的資源實現有效的安全目標,但也存在一些問題。
美國起重機械安全管理存在問題首先在城市建筑工地的起重機安全已經超出職業安全的界限,涉及到公眾安全。單靠雇主和雇員制約關系和政府的不定期檢查已經不能滿足社會對起重機安全的要求。例如,加州1989年舊金山市區的塔式起重機倒塌造成兩名市民死亡的事故發生后,州立法機關對當時的起重機械安全管理體制不滿意,立法規定由州職業安全衛生部門(DOSH)雇用安全工程師對塔式起重機實施一年2次的檢查,并對塔式起重機頒發運行許可證。所有塔式起重機的豎立、爬升和拆散也要通知DOSH并得到許可。其次是法規和標準中對起重機械的使用、檢查、維護、安裝作業人員和信號工的要求或資格規定不明確,并且現有的法規和標準不能完全適應目前用于建筑業的起重技術進步和設備的發展,OSHA的技術法規更新換代太緩慢,像在舊金山市發生事故的自爬升塔式起重機就缺少有關針對性的法規要求。第三是政府的強制性檢查并不完全到位,有一些雇主沒有依法對起重機械進行檢查。
四、美國游樂設施安全管理
在美國,每天平均約有一百萬人到游樂場去游玩,多數人都多次乘座游樂設施。無論是時速為100英里的“過山車”、還是氣動“月球彈跳”,在每一次的乘坐中,顧客的安全都是最受關注的。安全是游樂業的根本所在。
美國游樂設施行業及其發展可追溯到20世紀50年代沃爾特?迪斯尼公司在發展主題公園概念方面所獲得的巨大成功。在隨后的幾年里,美國游樂設施行業蓬勃發展,到目前,已經建立起豐富多彩、形式多樣的游樂體系,他們包括主題公園、家庭游樂場、水上公園、博覽會、滑雪場和家庭游樂中心。目前美國有游樂園440多家,嘉年華500多個,每個嘉年華有移動式游樂設施1-100臺。美國現在有過山車600多臺,其中座式443臺,反轉式42臺,懸掛式11臺,站式9臺,飛行式8臺,滑道式4臺,四維過山車1臺。
美國的游樂設施安全監督管理由兩個系統分別進行。首先,移動游樂設施作為消費產品的一種,由美國消費產品安全委員會(CPSC)行使產品缺陷投訴受理、調查鑒定和召回的管轄權。其次,固定游樂設施和移動游樂設施由各州自行決定如何進行監督管理,包括是否要求許可證和注冊,是否進行強制性檢查,成立專門機構進行檢查還是由保險公司進行檢查,是否強制性要求保險以及保險的額度等,各個州是各自為政的。
美國實行聯邦體制,國家法律沒有規定的地方事務管理權均為各州所保留,各州和地方在地方事務管理上有很大自主權。目前已經有39個州有自己的法規,有3個州有法規,但沒有檢查機構,只需要保險公司的檢查。各州負責管理游樂設施的監管機構差別很大,有的設在職業安全衛生管理部門,有的設在公共安全管理部門,有的設在電梯管理部門,有的設在建筑部門,甚至在農業部門、衛生防疫部門等。此外,屬于職業傷害范疇的事宜,聯邦或地方職業安全衛生管理機構也有權管轄。
各個州的負責游樂設施的監管機構,以及法規、許可證和檢查要求見附件六。
美國各種游樂設施行業協會代表他們的會員協調行業關系,尤其是在立法、制定標準、統一資格等過程中。這些組織包括:游樂和娛樂設施安全委員會(CARES)、國家游樂設施安全官員協會(NAARSO)、國際游樂場聯合會(IAAPA)、戶外的娛樂行業協會(OABA)和國際游樂設施行業制造業供應商協會(AIMS)等。
美國游樂設施安全監管由聯邦、州、地方法規,以及像謎一樣的專門豁免條款混亂地拼湊而成。一般來說,移動式嘉年華比游樂園監管更為嚴格,小型游樂園監管比大型游樂園更為嚴格。游樂園的固定游樂設施完全從聯邦安全監管中免除,嘉年華的游樂設施是通過聯邦《消費產品安全法》監管,某些游樂設施由州或地方安全法規監管。《消費產品安全法》廣泛地適合于各州、各種類型、各種場所的移動游樂設施。全美國十個最大的主題公園的其中七個是在沒有任何獨立第三方監管下運作。這些主題公園和游樂設施制造者無需要向公眾披露他們的安全記錄,州的安全官員也不能調查研究其有關的嚴重事故,即使是乘客死亡事故。
各州的法規一般要求游樂設施擁有者向監管機構報告有關傷害,但報告的標準有很大的差異。各州的法規一般授予監管機構調查事故的權力,對事故的原因提出沒有偏見的評定和采取某種措施防止同類事故的發生。但一些州允許大型游樂園自行調查其事故,出現明顯的利益沖突。
多數州都要求固定式游樂設施安裝前和移動游樂設施移裝后投入使用前申報,經檢查合格發給運行許可證,監管機構制定游樂設施檢查的要求。運行許可證有效期多長,每個州是不同的,多為1年,定期檢查合格后更換或延期許可證,許可證費用為50~100美元不等。
檢查機構分為政府的監管機構、保險公司檢查機構、私人顧問公司檢查機構等。一些州政府監管機構除了簽發運行許可證,查處違例行為等一般行政管理職能外,也從事游樂設施的檢查,雇有自己的檢查員;一些州要求游樂園和嘉年華購買責任保險,依靠保險公司派遣檢查員;另一些州允許任何符合一定要求的人實施檢查。具體由哪類檢查機構實施何種檢查按各州自己的法規規定,有些州規定新裝的游樂設施由政府的監管機構的有資格檢查員檢查,定期檢查可以由業主選擇經認可的私人檢查機構,也可以委托州政府監管機構定期檢查,如加利福尼亞州,州政府的監管機構還要進行一年兩次檢查;另一些州的游樂設施不管是新裝檢查還是定期檢查,都由政府監管機構實施;還有一些州的游樂設施全部由保險公司或私人檢查機構實施檢查;并且還有一些州到目前為止仍不需要強制性檢查和許可證。對于游樂設施的檢查員資格,有些州認可美國國家游樂設施安全檢查官員協會NAARSO頒發的檢查員證書,也有一些州有自己的游樂設施檢查員認可制度。許多州要求游樂設施擁有者購買一定賠償額的責任保險,保險賠付額多為100萬美元。
法規通常規定操作人員的培訓要求,這將有助于確保操作人員在安全操作和維護游樂設施上獲得適當的培訓。法規通常也包含要求乘客對遵守張貼的安全規則,并增加游樂園和嘉年華的擁有人驅逐搗亂者的權力。一些州的法規計劃在中學、教堂和其它團體中實施教育計劃,教育消費者游樂設施安全是防止事故的重要步驟。
至目前為止,仍有阿拉巴馬州等十一個州沒有監管游樂設施的法規。僅有37個州要求報告游樂園事故,很多州也僅是要求報告死亡和災難性事故,如骨折和腦震蕩只有24個州要求報告。佛羅里達州雖然有監管游樂園游樂設施的法規,但法規對雇傭1000職員以上的游樂園有專門的豁免,佛羅里達州的主題公園(全美十大主題公園有7個在佛羅里達州)并不需要報告任何游樂設施相關的事故,即使是乘客死亡事故。
美國游樂設施現行的安全標準是美國測試和材料學會(ASTM)F-24委員會制定的系列標準,游樂設施行業已經通過ASTM制定了一系列工程標準。ASTMF-24委員會起草的標準是美國游樂設施行業產品安全的核心,它確定了游樂設施的設計,制造、操作、維修、檢查和事故(故障)記錄等標準要求。一些游樂園、嘉年華和制造商自愿地采用了這些標準。有35個州在他們的法規中至少部分地采用了F-24委員會起草的標準。這些游樂設施ASTM安全標準在幫助行業和政府制定統一的檢查要求和權衡安全利益方面的價值是無法衡量的。但安全標準本身并不具有義務和確保遵守。現行的ASTM游樂設施安全標準也備受指責,原因是該系列標準過于空洞和缺乏細致的描述。ASTMF-24委員會擁有技術專家和立法專家的財富,但危險地缺乏消費者的意見。考慮到標準對行業的指引應全面兼顧游客的利益和觀點。F-24委員會需要更強大的消費者代表,如何有興趣,任何人每年花費75美元即可加入ASTMF-24消費者聯盟。
美國消費產品委員會一份關于游樂設施傷亡報告顯示,2001年游樂設施死亡人數3人,2000年為1人,1999年為6人,從1987年至2000年,每年游樂設施的死亡人數約為4.4人。
五、借鑒
美國是市場經濟高度發達的國家,研究和了解美國的特種設備安全管理的模式,有助于我國在社會主義市場經濟轉形中加強特種設備的安全管理,少走彎路,避免出現重大事故。同時,也要借鑒美國特種設備安全管理的經驗,針對不同特種設備特點建立行之有效的社會化管理方法,提高行政管理效率,降低行政管理成本。參考美國的經驗,按照我國目前的具體情況,實行特種設備分類管理,調整行政審批重點,推進資格管理社會化,強化行政執法技術監督檢查,促進檢查市場化。
特種設備安全管理應該考慮采取分類管理的方式。目前管理的特種設備有很多種,有像高壓蒸汽鍋爐、易燃有毒有害介質的壓力容器、架空客運索道、大型游樂設施、電梯等危險性較高的設備,也有大量危險性不大的小型常壓熱水鍋爐、電蒸汽發生器、壓縮空氣罐、鋼瓶、電動葫蘆、雜物電梯、廠內機動車、小型機動游樂設施等。這些危險性相差很大的設備,如果用等同于高壓蒸汽鍋爐的管理方法進行管理,現有的行政管理人員遠遠不足夠,而配合這種管理所化費的社會成本也是太高。美國聯邦職業安全衛生管理局管理這種小型危險性設備的方式得值得我們借鑒,勞工部以美國聯邦規章(CodeofFederalRegulation)的形式發布職業安全衛生規章(標準),對工業、建筑業、航運業使用的各類起重機械、升降機、工作平臺、廠內機動車輛、小型氣罐等較危險的生產設備提出要求,包括設備具體的技術要求、新裝和定期檢查、日常維修保養檢查等。利用雇主與雇員勞動關系的制約和政府的監督檢查來確保這些規定的實施。政府不對這類設備注冊登記。實際運作中,雇員代表或工會通過企業安全委員會進行監督,企業的安全主任也起監督作用,政府還有專門的職業安全衛生巡查官員進行執法監督。這個體系中設備的新裝和定期檢查結果并不需在政府注冊登記,只要求設備擁有者在被檢查時出示有關檢查報告。新裝和年度測試通常由擁有人聘請法規指定界別的執業工程師或監管機構認可的人士實施;使用前或每日、每月的檢查通常由擁有人指定的有能力的人員實施。隨著建筑工地塔式起重機事故的增多,有些地區(如美國加州、紐約市)在90年代將建筑塔式起重機也列入需要在政府注冊管理范圍,采取類似于電梯、索道、游樂設施等載人危險設備的管理方式;香港近年也將原屬于勞工處管轄的建筑工地升降機和塔式載人平臺交給機電署,按照電梯的管理模式監督管理。
調整行政審批重點,推進資格管理社會化是我國《行政許可法》貫徹實施的重要步驟。把政府行政審批項目減少,把資格的評審交給符合條件的組織,逐步把一些資格的管理也交給權威性的、能負起責任的非營利組織是一個方向。這些資格的管理組織最好是標準的制定組織,能準確把握標準的要求,如ASME推出的鍋爐壓力容器制造廠認可、NB的認可的檢查員資格都是一個成功的例子。這些資格的管理組織一定要有一個兼顧各方面利益的平衡機制,ASME和NB在制定和維持他們的制造和檢查標準規范中就有了這種完善機制。另一個重要因素是要使擁有資格的企業和個人維持取得的資格需要一定的成本,這里可通過維持質量體系、維持雇用有資格人員、支付檢查測試和評審的費用的成本等手段,個人的資格可設定要求再教育學分來維持。
強化行政執法技術監督檢查,促進檢查市場化。其要點是要建立一支強有力的技術檢查和執法監察隊伍。可以以目前的安全監察員隊伍為基礎,從檢驗機構調出一部分骨干人員組建這支隊伍,按設備數量比例確定編制規模組建這支隊伍(約1000臺設備1人)。安全監察員維持國家公務員編制,部分增加的人員參照技術監督稽查大隊的做法采用地方行政事務編制。監察隊伍除了進行設備注冊登記等行政管理外,還負責實施新裝設備監督檢查和試驗見證、定期在用設備監督檢查、投訴和事故調查。這種監督檢查是執法性質,不為設備擁有者或制造、安裝、維修者承擔民事責任。擁有者還必須聘請執業檢查員進行另一種檢查,第二種檢查也是法定的強制性檢查,但擁有者可以選擇檢查員,即是可以實現市場化的檢查。第二種檢查可以是獨立的第三方的,也可以是業主或其分包商,這主要取決于設備的危險性和設立檢查的頻率,如果是第三方的檢查則還要承擔相應的民事責任。還可規定第二種檢查結果要向政府備案,為政府提供設備安全狀態的數據。也就是說,同時建立一支市場化、職業化的檢查員隊伍,檢查員從事的新裝和定期檢查也為設備擁有者承擔連帶民事責任,這支檢查員隊伍可以吸納現有檢驗機構剩余的合資格的檢查員。為確保責任的落實,執業檢查員應該購買一定數額的責任保險或合作注冊一定資本的有限責任公司。職業化的檢查員也可以與保險公司聯合起來,把保險業務與檢查服務捆綁銷售,從而減少自身的責任風險。對保險公司而言,銷售特種設備保險也需要預先檢查。在美國,一些保險公司設有檢查部門,聘請持證檢查員從事檢查工作。有一些州采取對購買了保險并由保險公司檢查的設備減少政府抽查次數等鼓勵措施,除大型游樂設施外,其它特種設備強制業主購買保險的做法已經消失。
作為配套,對要求高度運行可靠性的電梯實施強制性維修保養制度,可以減少政府的管理工作量。由法規規定強制實行預防性維修保養,擁有者必須將電梯委托給有維修保養資格的服務企業進行預防性維修保養。一是利用有維修保養資格的服務企業與擁有者相互制約關系,可大大減少技術檢查執法隊伍人數;其次是利用受雇于維修保養企業有關人員的個人專業資格(注冊工程師、注冊技術工人)制約維修保養企業。這個模式只要管好維修保養資格,通過有維修保養資格的服務企業就可以很迅速地貫徹政府的管理意圖。個人專業資格管理也很重要,要使個人專業資格擁有者珍惜其擁有的資格,才能通過資格制約其行為。政府控制某種職業的就業資格門檻較高,這種職業待遇就高,其資格就會受珍惜。這種配套方案,可以使政府管理人員減少,減少了政府的管理成本,但設備的擁有者需支付較大的維修保養服務費用。香港機電工程署采用這一模式管理電梯、自動扶梯、機動游樂設施、架空索道、建筑工地升降機及塔式工作平臺等特種設備。機電工程署的政府公務員除了企業資格、人員資格管理和設備的登記注冊外,還承擔新裝設備的監督檢查和年檢抽查。香港所有電梯新裝和定期的檢查測試由保養公司聘請的注冊工程師實施并簽署報告,機電工程署監督檢查后在報告上加簽,形成運行許可文件。深圳市人大于1995通過特區地方立法,參照這種模式建立了獨特的電梯安全管理體系。
政府可用設備注冊行政收費的辦法向特種設備的擁有者收回管理成本,這也是大多數國家的做法。按照行政收費的原則,需要這種服務的只是少數特種設備的擁有者,將廣大納稅人的金錢用在少數人身上并不公平。為了確保檢查市場化以后存在個別沒有檢查機構愿于檢查的設備,美國各州政府監管機構均有提供代理檢查服務,但要另行收費,這種代理行為已經超出行政行為的范疇,但仍然是行政賠償的管轄范圍內。但如果檢查收費是由市場調節的,政府又堅持必須檢查后才能使用,檢查收費總會與附加相關因素一起趨向合理的水平。