1. 目的
為了驗(yàn)證銅板帶廠現(xiàn)行OHS管理體系是否符合體系文件的要求和標(biāo)準(zhǔn),評(píng)價(jià)確保OHS管理體系持續(xù)的有效性、充分性和適宜性，為持續(xù)改進(jìn)以及為管理評(píng)審提供依據(jù)，特制定本程序。
2. 適用范圍
本程序適用于公司OHS管理體系的內(nèi)部審核。
3. 職責(zé)
3.1生產(chǎn)安保科負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織實(shí)施。
3.2管理者代表負(fù)責(zé)審核年度審核計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告，任命審核組長，全面負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核工作。
3.3 審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計(jì)劃，組建審核組實(shí)施內(nèi)審，并編寫內(nèi)部審核報(bào)告。
3.4 審核員應(yīng)配合審核組長工作，按照分工編寫檢查表，實(shí)施審核，并跟蹤不符合項(xiàng)糾正預(yù)防措施的實(shí)施。
3.5 受審核部門應(yīng)積極配合審核員的工作，提供審核過程所需的資源，針對(duì)提出的不符合項(xiàng)制定并實(shí)施糾正預(yù)防措施。
4. 工作程序
4.1 審核計(jì)劃的編制
4.1.1生產(chǎn)安保科每年定期編制內(nèi)審年度計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施，一般每年不少于一次，其間隔不超過12個(gè)月，特殊情況可追加審核。特殊情況指：組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)、法律法規(guī)變化、新技術(shù)采用、發(fā)生重大安全事故、最高管理者認(rèn)為必要時(shí)。
4.1.2審核實(shí)施計(jì)劃的編制
每次內(nèi)審由審核組長編制實(shí)施計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放實(shí)施。內(nèi)容包括：
a. 審核的目的、依據(jù)、范圍.
b. 審核時(shí)間和日程安排.
c. 受審核的部門及內(nèi)審員審核分工等.
4．2審核前的準(zhǔn)備
4.2.1成立審核組
a．生產(chǎn)安保科負(fù)責(zé)內(nèi)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
b．管理者代表任命審核組長，審核組長組織審核組。內(nèi)審員根據(jù)審核計(jì)劃編制內(nèi)審檢查表，明確審核方式、審核內(nèi)容等準(zhǔn)備審核。
4.2.2對(duì)內(nèi)審員的要求
審核員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)具備內(nèi)審員資格，同時(shí)應(yīng)具備審核能力、獨(dú)立工作和組織交
流能力，并且審核員不能審核自己的工作。
4.2.3 審核計(jì)劃批準(zhǔn)后,由生產(chǎn)安保科將審核計(jì)劃及審核通知送達(dá)管理者代表、受審核部門和審核員，受審核部門要通知本部門所有與OHS管理體系運(yùn)行有關(guān)的人員做好接受審核的準(zhǔn)備。被審部門對(duì)審核計(jì)劃若有異議時(shí)，及時(shí)通知審核組。
4.3審核的實(shí)施
4.3.1首次會(huì)議
4.3.1.1審核組長負(fù)責(zé)組織首次會(huì)議，通知召集有關(guān)人員、部門、領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議。
4.3.1.2審核組長主持會(huì)議，向受審核部門介紹審核組成員，確認(rèn)審核計(jì)劃，說明本次審核的目的、范圍、審核依據(jù)、審核采用的方法和程序，并確認(rèn)配合人員、日程安排、人員分工、中間或未次會(huì)議的時(shí)間及參加人等。
4.3.1.3現(xiàn)場審核
a. 按照審核計(jì)劃,依據(jù)內(nèi)審檢查表實(shí)施審核。
b. 收集客觀證據(jù),并予以記錄。
c. 記錄現(xiàn)場審核結(jié)果以便需要時(shí)查閱。
d. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)開不符合項(xiàng)報(bào)告并請(qǐng)受審部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。
e. 對(duì)于雖未構(gòu)成不符合項(xiàng),但有潛在的不符合隱患,應(yīng)提醒注意,審核員可作為“觀察項(xiàng)”向受審方提出。
f. 末次會(huì)議前審核組長召集審核員會(huì)議,對(duì)觀察結(jié)果進(jìn)行匯總分析,對(duì)OHS管理體系運(yùn)行情況作出總體評(píng)價(jià)。
4.3.2 末次會(huì)議
4.3.2.1審核組長應(yīng)按計(jì)劃主持召開末次會(huì)議,參加會(huì)議的有審核員全體成員及受審部門的負(fù)責(zé)人及管理者代表。
4.3.2.2 審核組長介紹審核總體情況，宣布審核結(jié)論，向受審方提交不符合報(bào)告，提出采取改進(jìn)和糾正預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證的要求。
4.4 編寫審核報(bào)告
4.4.1審核組長編寫審核報(bào)告,內(nèi)容:
4.4.1.1審核目的、范圍和依據(jù)。
4.4.1.2審核組成員、審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況。
4.4.1.3受審核方的基本情況及其OHS管理體系概述。
4.4.1.4 審核總結(jié)
a. 受審核方遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的情況。
b. 受審核方OHS管理體系實(shí)施的有效性。
c. 體系存在的主要問題，不符合項(xiàng)的數(shù)量，分布情況、嚴(yán)重程度、不符合項(xiàng)的糾正情況。
4.5 審核報(bào)告審批、發(fā)放
審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由安全環(huán)保部十日內(nèi)發(fā)至相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo)，并做好文件發(fā)放記錄。
4.6 采取糾正和預(yù)防措施及跟蹤驗(yàn)證
4.6.1受審核部門在接到“不符合報(bào)告”十五日內(nèi)實(shí)施糾正和糾正措施，短期內(nèi)未能完成的應(yīng)以書面形式報(bào)生產(chǎn)安保科，經(jīng)審批后，按批準(zhǔn)時(shí)間實(shí)施。
4.6.2生產(chǎn)安保科組織內(nèi)審員對(duì)糾正預(yù)防措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果記入“不符合報(bào)告”中。
4.6.3糾正實(shí)施中如涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上部門或發(fā)生爭執(zhí)時(shí)，由管理者代表協(xié)調(diào)或仲裁。
4．7生產(chǎn)安保科負(fù)責(zé)保留內(nèi)審記錄及有關(guān)資料，內(nèi)審報(bào)告需提交總經(jīng)理作為管理評(píng)審的依據(jù)和下一次體系審核的材料之一。
5. 相關(guān)文件
5.1《協(xié)商與信息交流管理程序》
5.2《文件和資料管理程序》
5.3《不符合糾正與預(yù)防措施管理程序》
5.4《記錄管理程序》
6. 記錄
6.1《OHS管理體系年度內(nèi)審計(jì)劃》
6.2《現(xiàn)場審核檢查表》
6.3《不符合項(xiàng)報(bào)告》
6.4《不符合項(xiàng)分布表》
6.5《審核報(bào)告》
6.6《首/末次內(nèi)審會(huì)議簽到表》
6.7《首末次會(huì)議記錄》