1  目的

　　對××鋁QEHS管理體系運行過程中實際存在的或潛在的不符合及由此產生的不利影響，采取有效的糾正與預防措施，防止不符合的重復發生，減少或消除由此產生的不利影響。

　　1 適用范圍

　　本程序適用于××鋁QEHS管理活動中出現的不符合所采取的糾正和預防措施的制定、實施與驗證的管理。

　　2 術語和定義

　　3.1  不符合：任何與標準、慣例、程序、規章或管理體系績效等的偏離，其結果能夠直接或間接導致人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況的組合。

　　3.2  嚴重不符合：不符合的性質較為嚴重，已經造成或可能導致嚴重的事故、事件或體系問題，必須制定糾正或預防措施的不符合。

　　3.3  一般不符合：對QEHS影響一般的必須制定糾正或預防措施的不符合。

　　3.4  糾正措施：為消除已發現的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。

　　3.5預防措施：為消除潛在不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。

　　4 職責

　　4.1  管理者代表組織體系的持續改進策劃。

　　4.2  實業管理部(安全環保部)協助管理者代表組織體系的持續改進策劃，負責組織體系運行過程中糾正與預防措施的制定、審核、實施和跟蹤驗證。

　　4.3  公司各部門負責本部門職責范圍內不符合的原因分析以及糾正與預防措施的制定和實施。

　　4.4  各二級單位負責本單位范圍內不符合的原因分析以及糾正與預防措施的制定和實施并跟蹤驗證。

　　5 工作程序

　　5.1  不符合的識別和原因分析：

　　公司各部門和各二級單位對體系過程輸出的各種信息進行收集、分析，識別出不符合或潛在的不符合，并分析原因。

　　5.2  不符合的來源：

　　5.2.1 違背法律、法規、標準和其它要求或法律、法規、標準和其它要求變更；

　　5.2.2 對公司體系運行的監督管理；

　　5.2.3 日常生產（活動、產品和服務）的監督管理及各項檢查；

　　5.2.4 體系的內部審核、外部審核；

　　5.2.5 體系的管理評審；

　　5.2.6 數據監測和測量結果；

　　5.2.7 事件、事故的調查分析；

　　5.2.8 相關方的合理要求。

　　5.3  不符合的分類

　　5.3.1  按照不符合項性質劃分為：

　　5.3.1.1 文件性不符合：管理體系文件及現場與體系標準不符。

　　5.3.1.2  實施性不符合：未按管理體系文件及標準規定實施。

　　5.3.1.3  效果性不符合：實施后未達到規定的目標、指標或要求。

　　5.3.2  按照性質嚴重程度和不符合項造成的后果劃分為：

　　5.3.2.1 嚴重不符合：出現下列情況之一的，可判定為嚴重不符合：

　　5.3.2.1.1體系出現系統失效。

　　5.3.2.1.2體系運行區域性失效。

　　5.3.2.1.3已經造成或可能導致嚴重的事故、事件，必須立即整改的危險源和環境因素。

　　5.3.2.1.4違反法律、法規或其他要求的行為。

　　5.3.2.1.5一般不符合項未按期糾正且沒有正當理由。

　　5.3.2.1.6目標、指標未實現，且沒有通過管理評審采取必要的措施。

　　5.3.2.2一般不符合：對QEHS影響一般的必須制定糾正或預防措施的不符合。

　　5.3.2.3觀察項：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。

　　5.4  糾正與預防措施的制定與實施

　　5.4.1 各責任部門針對體系和生產過程不符合的原因制定糾正與預防措施及完成期限，按要求實施，責任到人，并記錄整個實施過程（包括原因、內容）和結果。

　　5.4.2 對觀察項，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時糾正，不開具不符合的書面材料；

　　5.4.3 公司內部審核時發現的不符合項，內部審核組以書面形式通知有關單位，責任部門根據不符合項的內容，制定糾正與預防措施及完成期限，并組織實施；

　　5.4.4 公司QEHS管理體系管理評審、外部審核時發現的不符合項, 實業管理部(安全環保部)以書面形式通知責任部門，責任部門根據不符合項的內容，制定糾正與預防措施及完成期限，并組織實施；

　　5.4.5 二級單位在日常管理及本單位內部審核、管理評審中發現的不符合項，按本單位規定處理。

　　5.4.6 實業管理部(安全環保部)對重大不符合項的糾正與預防措施實施監督；

　　5.4.7 公司各部門和二級單位定期將發現的嚴重不符合和一般不符合整理、呈報給公司實業管理部(安全環保部)。

　　5.4.8 實業管理部(安全環保部)在每年管理評審前，對體系中的不符合信息進行綜合分析，報管理者代表并提交“管理評審”，必要時采取系統的整改措施。

　　5.5  糾正與預防措施的驗證

　　5.5.1 當糾正措施實施完成后，責任部門應向發出不符合項的單位報告，并由其對措施實施的有效性進行跟蹤驗證，主要包括：

　　5.5.1.1  是否按照規定時間完成；

　　5.5.1.2  完成后的效果如何；

　　5.5.1.3  資料、記錄是否完整。

　　5.5.2  糾正或預防措施按時完成并達到預期效果的，由負責驗證的單位對不符合項進行關閉。

　　5.5.3 對糾正或預防措施未能完成或實施效果未達到預期目標的，若無正當理由或不能提出可接受的修改期限的，責任單位要限期整改。

　　5.5.4 公司QEHS管理體系外審中不符合項的糾正或預防措施，由實業管理部(安全環保部)負責檢查實施效果，外審單位進行驗證。

　　5.5.5 糾正或預防措施的實施引起體系文件的修改與變動的，按《文件管理程序》的有關要求執行。

　　5.5.6 有關信息的收集，不符合原因分析，糾正與預防措施的制訂、審核、實施、驗證等按《記錄管理程序》記錄、歸檔。《不符合項報告》按《信息溝通程序》傳遞，并按《文件管理程序》進行管理。

　　5.5.7 有關信息的收集，不符合原因分析，糾正與預防措施的制訂、審核、實施、驗證等按《記錄控制程序》記錄、歸檔。

　　6  相關文件

　　《安全生產管理條例》

　　《環境保護工作條例》