1.0目的
確保不符合要求的產(chǎn)品和環(huán)境、職業(yè)健康安全的事故、事件、不符合得到有效的控制。
2.0適用范圍
2.1適用于公司所承建的工程項目中對不合格品的控制；
2.2適用于公司、分公司機(jī)關(guān)和所屬施工項目部對環(huán)境、職業(yè)健康安全的事故、事件和不符合的控制。
3.0職責(zé)
3.1總工程師組織對嚴(yán)重不合格品的調(diào)查與處置。
3.2管理者代表/管理者副代表組織對重大環(huán)境/職業(yè)健康安全的傷亡及以上事故，財產(chǎn)損失大于5萬元事故進(jìn)行調(diào)查和處置。
3.3工程管理部歸口管理事件、事故、不符合的控制，具體負(fù)責(zé)：
a)參與嚴(yán)重不合格品的調(diào)查與處置；
b)參與傷亡及以上事故、重大環(huán)境事故、財產(chǎn)損失大于5萬元事故的調(diào)查和處置。
3.4分公司分管副經(jīng)理組織重傷事故的調(diào)查和處置。
3.5分公司工程管理部
參與本公司嚴(yán)重不合格品、重大環(huán)境事故的調(diào)查與處置；
a)組織公司環(huán)境管理中涉及重要環(huán)境因素/出現(xiàn)傷害的事故進(jìn)行調(diào)查處置；
b)對一般不合格品和環(huán)境管理的不符合控制過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。
c) 參與本公司職業(yè)健康安全管理中出現(xiàn)的重傷及以上事故、職業(yè)病的調(diào)查和處置；
d)對施工項目部職業(yè)健康安全的事故、事件、不符合的控制過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。
3.6總承包項目經(jīng)理部對供方的不合格品控制。對安全管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。
3.7施工項目部
a) 對一般不合格品進(jìn)行控制，參與嚴(yán)重不合格品的調(diào)查和處置；
b)對輕傷和財產(chǎn)損失大于5萬元損失、對僅涉及一般環(huán)境因素事故、事件及不符合進(jìn)行調(diào)查和處置；
c) 參與重傷及重大環(huán)境事故以上事故和調(diào)查和處置。
4.0 工作程序
4.1不合格品的控制
4.1.1不合格品的分類原則
4.1.1.1一般不合格品
1.1.1一般不合格品對工程質(zhì)量影響程度較輕微，一般可通過下道工序施工或簡單的補救措施予以處理，對工程不會造成永久性的缺陷。
4.1.1.2嚴(yán)重不合格品
1.1.2嚴(yán)重不合格品對工程質(zhì)量影響或損失程度嚴(yán)重，凡有下列情況之一者均為嚴(yán)重不合格品：
a)建筑物、構(gòu)筑物或其主要結(jié)構(gòu)倒塌，邊坡滑動，大面積塌方；
b)超過規(guī)范規(guī)定的基礎(chǔ)不均勻下沉、建筑物傾斜、結(jié)構(gòu)開裂或主體結(jié)構(gòu)強度嚴(yán)重不足等影響結(jié)構(gòu)安全和建筑物壽命，造成不可彌補的永久性缺陷;；
c)影響建筑設(shè)備及其相應(yīng)系統(tǒng)的使用功能，造成永久性缺陷；
d)施工質(zhì)量不合格、重復(fù)調(diào)整、損失嚴(yán)重者。
4.1.2不合格品的處置方式
a)進(jìn)行返工，以達(dá)到要求。
b)經(jīng)返修或不經(jīng)返修作讓步接收。
c) 降級改作他用。
d)拒收或報廢。
4.1.3不合格品的處置步驟
4.1.3.1采購物資的不合格品處置
a) 在進(jìn)貨驗證/檢驗中發(fā)現(xiàn)不合格品，由材料部門負(fù)責(zé)進(jìn)行隔離堆放，質(zhì)量部門對不合格品標(biāo)識，并填寫《不合格品報告》（見附錄A），如屬性能指標(biāo)不合格，應(yīng)附上有效的材料檢驗和試驗報告。
b)質(zhì)量部門應(yīng)針對《不合格品報告》及時對不合格品進(jìn)行評審，作出拒收（退貨）或降級使用的處置措施,該措施須由分管材料采購的項目副經(jīng)理批準(zhǔn)。
c) 材料部門實施質(zhì)量部門的處置措施，并通知使用部門。
d)質(zhì)量部門對實施結(jié)果進(jìn)行驗證，驗證結(jié)果記入《不合格品報告》。
e)對于供應(yīng)不合格品的供方，材料部門在該供應(yīng)商的檔案中記入此類質(zhì)量狀況，作為重新評價供方的資料。
4.1.3.2施工過程中不合格品的控制
4.1.3.2.1一般不合格品的評審和處置
1.1.2.1 a) 質(zhì)檢員在檢查中發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)立即予以標(biāo)識，填寫《不合格品報告》（見附錄A），報本單位技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人。
1.1.2.2 b) 根據(jù)質(zhì)檢員的《不合格品報告》，技術(shù)質(zhì)量部門組織相關(guān)部門調(diào)查和評審，屬一般不合格品可自行確定處置措施，并把處置措施填入《不合格品報告》報項目總工批準(zhǔn)。
1.1.2.3 c) 工程部門組織實施不合格品的處置措施。
1.1.2.4 d) 質(zhì)量部門負(fù)責(zé)驗證采取措施情況，并將驗證結(jié)果填入《不合格品報告》。屬“返工”、“返修”應(yīng)重驗，以證實符合要求。驗證符合要求予以關(guān)閉；驗證不符合要求則按以上步驟重新評審處置，直到驗證符合要求才予以關(guān)閉。《不合格品報告》定期上報分公司。
1.1.2.5 e) 對多次重復(fù)出現(xiàn)的不合格品，應(yīng)開啟《糾正措施報告》，具體按MP8.4-1《糾正措施管理程序》執(zhí)行。
1.1.2.6 f) 總承包項目經(jīng)理部在監(jiān)督、檢查時，發(fā)現(xiàn)供方出現(xiàn)不合格品，應(yīng)督促供方開啟不合格品報告，或直接開啟不合格品報告，并檢查供方的處置情況，驗證關(guān)閉情況。此類記錄應(yīng)成為重新評價供方的依據(jù)之一。
4.1.3.2.2嚴(yán)重不合格品的處理
1.1.2.7 a) 質(zhì)量部門判定為嚴(yán)重不合格品的，應(yīng)將《不合格品報告》報送分公司工程管理部和公司工程管理部，當(dāng)情況緊急時應(yīng)先用電話或電報報告。
1.1.2.8 b) 公司工程管理部接到報告后應(yīng)立即向公司總工程師報告。同時組織相關(guān)部門對嚴(yán)重不合格品進(jìn)行調(diào)查評審和決定處置措施。
1.1.2.9 c）如需顧客讓步接收的不合格品，由責(zé)任單位采用工程業(yè)務(wù)聯(lián)系形式向顧客提出讓步申請，經(jīng)顧客認(rèn)可后實施。
1.1.2.10 d）如涉及結(jié)構(gòu)改變的，應(yīng)提請設(shè)計單位擬定處理方案，經(jīng)顧客認(rèn)可后實施。
1.1.2.11 e）總承包項目經(jīng)理部/施工項目部按不合格品的處置措施對嚴(yán)重不合格品實施糾正。公司工程管理部負(fù)責(zé)組織對嚴(yán)重不合格品處置結(jié)果的復(fù)檢，將復(fù)檢結(jié)果填入《不合格品報告》。
1.1.2.12 f）對嚴(yán)重不合格品，由施工單位的質(zhì)量部門開啟《糾正措施報告》，具體按MP8.5-1《糾正措施管理程序》執(zhí)行。
4.1.3.3交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格的控制
a) 當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，由公司工程管理部/分公司工程管理部負(fù)責(zé)與顧客方聯(lián)系溝通，并與相關(guān)部門一起進(jìn)行調(diào)查和評審，決定處置措施，開啟《不合格品報告》。
b) 采取的措施應(yīng)與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)，措施經(jīng)公司總工程師/分公司主任工程師批準(zhǔn)后由公司/分公司負(fù)責(zé)組織實施，以消除不合格品/或不良影響，
4.1.4記錄保存及相關(guān)不合格品信息傳遞
2.0 不合格的相關(guān)記錄由分公司、總承包項目經(jīng)理部技術(shù)質(zhì)量部門歸檔保存，相關(guān)部門視需要自行保存副本。每季，分公司、總承包項目經(jīng)理部技術(shù)質(zhì)量部門將本單位相關(guān)的不合格品匯總（格式見附錄B）并提交工程管理部，以作為質(zhì)量信息和數(shù)據(jù)分析的輸入資料。
3.0 4.2事故的控制
4.0 4.2.1事故的分類
5.0 4.2.1.1根據(jù)國家傷亡事故統(tǒng)計報告和處理制度，按事故傷害嚴(yán)重程度分為
a) 輕傷事故、指只有輕傷的事故。輕傷，是指損失工作日為一個工作日以上（含一個工作日），105個工作日以下的失能傷害。
b) 重傷事故，指只有重傷沒有死亡的事故。重傷是指損失工作日為105工作日以上（含105年工作日）的失能傷害，重傷的損失工作日最多不超過6000日；
c)傷亡事故，指一次死亡1~2人的事故。死亡，其損失工作日為6000日；
d) 重大傷亡事故，指一次死亡3~9人的事故；
e)特大傷亡事故，指一次死亡10人以上（含10人）、29人以下的事故。
f) 特別重大傷亡事故：特別重大傷亡事故：指一次性死亡30人以上的事故或情況特別嚴(yán)重，社會影響重大的事故。
6.0 根據(jù)GB6441-1986《企業(yè)職業(yè)傷亡事故分類》按事故類別可分為物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、透水、放炮、火藥爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他傷害等。
7.0 4.2.1.2重大環(huán)境事故是指重要環(huán)境因素完全失控，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染的事故。
8.0 4.2.1.3根據(jù)公司規(guī)定按造成財產(chǎn)大小分為5萬元以下（含5萬元）和5萬元以上二類。
9.0 4.2.2事故的報告
4.2.2.1事故報告的時間要求
a) 輕傷事故，一次性財產(chǎn)損失小于5萬元（含5萬元）事故，施工項目部可用安全月服形式上報分公司。
b) 重傷和傷亡事故，一次性財產(chǎn)損失大于5萬元的事故，施工項目部應(yīng)在24小時內(nèi)上報分公司、公司。
c) 出現(xiàn)重大環(huán)境事故、重大傷亡及以上事故，施工項目部應(yīng)在1小時之內(nèi)上報分公司、公司。
11.0 4.2.2.2報告內(nèi)容
a) 傷害的人數(shù)和嚴(yán)重程序等級；
b)發(fā)生事故的位置所涉及的活動、部門、日期、時間；
c)傷害類型、身體部位；
d)財產(chǎn)損壞的類型、數(shù)量、金額等。
12.0
13.04.2.3事故的調(diào)查和處置
14.04.2.3.1現(xiàn)場發(fā)生事故后，施工項目部應(yīng)及時組織救援工作，防止事故擴(kuò)大，必要時啟動應(yīng)急方案。
15.04.2.3.2施工項目部還應(yīng)關(guān)注因傷害或與工作相關(guān)的疾病，也應(yīng)及時上報分公司。
16.04.2.3.3公司、分公司施工項目部按本程序“3.0”職責(zé)規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行調(diào)查處置，調(diào)查可采用現(xiàn)場攝像、與目擊者、當(dāng)事者、員工面談、查記錄等形式。
17.04.3事件和不符合的控制
18.04.3.1環(huán)境管理的不符合控制
19.04.3.1.1當(dāng)施工現(xiàn)場出現(xiàn)不符合環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的情況時，如粉塵、噪聲超標(biāo)、施工污水、生活污水、固體廢棄物、水土流失等不滿足規(guī)定要求時，綜合室向責(zé)任部門開啟不符合報告，責(zé)任部門應(yīng)限期采取措施消除或減少對環(huán)境的影響。
20.04.3.1.2當(dāng)出現(xiàn)不符合環(huán)境體系要求的情況時，各級環(huán)境管理部門向責(zé)任部門開啟不符合報告，責(zé)任部門限期給予糾正。
21.04.3.1.3環(huán)境管理部門對糾正效果跟蹤驗證，并留下記錄。
22.04.3.2職業(yè)健康安全管理事件不符合的控制
23.04.3.2.1施工現(xiàn)場出現(xiàn)導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的事件時安全室應(yīng)及時組織調(diào)查處置，避免事件的發(fā)生，特別要控制能夠?qū)е聡?yán)重傷害的事件。
24.04.3.2.2對于能夠?qū)е聡?yán)重傷害的事件，安全室開啟不符合報告，責(zé)任部門限期予以糾正，安全室驗證糾正效果，留下記錄。并上報項目分管領(lǐng)導(dǎo)。
25.04.3.2.3對于任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合的不符合時，各級安全管理部門開啟不符合報告，責(zé)任部門限期糾正，安全管理部門驗證糾正效果。
26.04.4監(jiān)督和檢查
27.04.4.1施工項目部質(zhì)檢室、綜合室、安全室每月組織一次檢查識別質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理中的不符合情況。
28.04.4.2分公司工程管理部每季至少一次對所屬施工項目部不合格品事故、事件和不符合控制過程進(jìn)行監(jiān)督檢查，并留下記錄。
29.04.4.3工程管理部每半年至少一次對分公司和所屬施工項目部不合格事故、事件、不符合/控制過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。
30.04.4.4總承包項目經(jīng)理部每季不少于一次對承包方的不合格品控制及安全生產(chǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
4.5員工或員工代表應(yīng)參與事故、事件的調(diào)查和處置，各級管理部門應(yīng)保留員工參與的記錄。
32.05.0支持性文件
5.1傷亡事故統(tǒng)計報告和處理制度
5.2 GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》
6.0質(zhì)量記錄
6.1事故報告表格
6.2事故調(diào)查處理表
6.3不合格品報告
6.4事故登記表
7.0附錄
附錄A 事故報告表格
附錄B 事故調(diào)查處理表
附錄C 不合格品報告
附錄D 事故登記表