（一） HSE程序文件的審查

　　程序文件的審查。

　　程序文件的會(huì)簽。

　　程序文件的批準(zhǔn)。

　　（1） 程序文件的審查目的與時(shí)機(jī)

　　● 程序文件審查的目的

　　程序文件符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　　程序文件的規(guī)定是切實(shí)可行的；

　　程序文件表述準(zhǔn)確，可實(shí)現(xiàn)“釋義唯一”；

　　程序文件的結(jié)構(gòu)合理，便于管理和控制；

　　程序文件與管理手冊(cè)的規(guī)定協(xié)調(diào)統(tǒng)一；

　　各項(xiàng)過程接口處理適當(dāng)、明確；

　　● 程序文件審查的時(shí)機(jī)

　　文件初稿完成后可進(jìn)行初審；

　　投入正式運(yùn)行前進(jìn)行全面審查；

　　運(yùn)行過程中可適當(dāng)安排審查；

　　管理體系進(jìn)行重大修改或采取較大范圍的糾正措施后安排全面審查。

　　（2） 程序文件審查的方式

　　采用集體討論的方式進(jìn)行；

　　由選定的審查人員進(jìn)行傳閱；

　　程序文件所涉及的責(zé)任部門的管理者審查；

　　由管理者代表或授權(quán)的相當(dāng)職位人員進(jìn)行文件的最終審查。

　　（3） 程序文件格式的審查

　　● 審查的目的

　　程序文件應(yīng)有統(tǒng)一格式，便于管理；

　　文件格式應(yīng)考慮文件控制的要求；

　　● 編碼

　　符合企業(yè)內(nèi)的規(guī)定；

　　編號(hào)具有唯一性；

　　便于識(shí)別和區(qū)分；

　　● 編、審、批

　　程序文件要注明編寫人、審核人、批準(zhǔn)人；

　　制定及實(shí)施時(shí)各程序相關(guān)部門參加。

　　● 文件控制要求

　　標(biāo)識(shí)明確；

　　版本現(xiàn)狀；

　　生效日期；

　　審批手續(xù)。

　　（4） 程序文件內(nèi)容的審查

　　● 標(biāo)準(zhǔn)的要求

　　審查程序文件清單，所列程序文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)；

　　各程序文件，是否覆蓋了健康、安全與環(huán)境管理全過程的控制要求。

　　● 程序文件協(xié)調(diào)性

　　與管理手冊(cè)內(nèi)容保持一致；

　　與其他管理性文件不產(chǎn)生矛盾；

　　相互引用程序內(nèi)容應(yīng)保持協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

　　● 適合HSE管理體系運(yùn)行

　　程序文件規(guī)定的健康、安全與環(huán)境過程適合體系運(yùn)行；

　　人員的職責(zé)明確，權(quán)限清楚；

　　各項(xiàng)過程所需的資源均能得到保證；

　　程序規(guī)定的要求在實(shí)際運(yùn)行中能達(dá)到。

　　● 邏輯上完整：

　　每個(gè)程序文件都涉及HSE管理體系運(yùn)行中一個(gè)邏輯上獨(dú)立的部分；

　　按邏輯順序?qū)�健康、安全與環(huán)境管理和控制過程展開描述；

　　各項(xiàng)過程的描述有始有終，形成閉環(huán)。

　　● 具有可操作性：

　　目的明確，方法清楚，切實(shí)可行；

　　規(guī)定各項(xiàng)工作的責(zé)任人或責(zé)任部門，并規(guī)定工作的接口方式；

　　按過程順序清楚地規(guī)定工作步驟；

　　規(guī)定應(yīng)保留的記錄，為事后監(jiān)督檢查提供依據(jù)；

　　措辭準(zhǔn)確嚴(yán)謹(jǐn)，實(shí)現(xiàn)“釋義唯一”，執(zhí)行時(shí)不易引起混淆。

　　● 程序文件內(nèi)容的掌握

　　可不涉及具體的技術(shù)問題及操作細(xì)節(jié)，這些技術(shù)問題和細(xì)節(jié)可在作業(yè)文件中進(jìn)一步具體化；

　　需要保密的內(nèi)容可在下一層文件中引用；

　　現(xiàn)有行之有效的管理文件，在適當(dāng)之處將其引入程序，不必重復(fù)描述，但應(yīng)注意引用的文件需納入受控文件范圍。

　　（5） 程序文件的會(huì)簽

　　● 會(huì)簽的目的

　　使相關(guān)職能部門明確本部門的職責(zé)；

　　了解本部門與其它部門的工作接口；

　　了解并確認(rèn)開展健康、安全與環(huán)境過程的方式；

　　● 會(huì)簽的方式

　　采用傳閱的方式，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人在每份程序文件上簽署意見；

　　采用會(huì)議的形式通過每份程序文件；

　　● 文件會(huì)簽后的執(zhí)行

　　會(huì)簽即代表各相關(guān)部門已確認(rèn)了程序文件；

　　經(jīng)確認(rèn)的程序文件執(zhí)行時(shí)不得打折扣；

　　在執(zhí)行中發(fā)生問題，應(yīng)通過文件修改的正規(guī)途徑辦理文件更改手續(xù)。

　　（6） 程序文件的批準(zhǔn)

　　● 批準(zhǔn)的權(quán)限

　　管理者代表批準(zhǔn)；

　　批準(zhǔn)的程序文件應(yīng)有效執(zhí)行：

　　程序文件批準(zhǔn)即成為企業(yè)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)；

　　企業(yè)健康、安全與環(huán)境管理過程按程序文件執(zhí)行。

　　（二） HSE程序文件的控制

　　（1） 程序文件的管理

　　● 程序文件的審批

　　擬制人起草文件；

　　部門內(nèi)、外充分討論修改；

　　審核人進(jìn)行文件審查；

　　與程序文件相關(guān)的部門進(jìn)行會(huì)簽；

　　授權(quán)人批準(zhǔn)發(fā)布；

　　● 程序文件的發(fā)布

　　文件經(jīng)打印、校對(duì)、制作完成，由上一級(jí)部門同意后發(fā)布；

　　保證所有使用者手中持有相應(yīng)文件都是有效的版本；

　　保證現(xiàn)場(chǎng)使用的所有文件為最新版本，根據(jù)收發(fā)文登記及時(shí)收回作廢文件及時(shí)發(fā)放新版文件；

　　● 程序文件的更改

　　更改應(yīng)有修改狀態(tài)標(biāo)識(shí)；

　　更改一般由原審批部門或人員進(jìn)行審核；

　　更改文件由申請(qǐng)人提出申請(qǐng)并辦理有關(guān)手續(xù)；

　　文件更改的生效日期要明確；

　　更改的內(nèi)容應(yīng)明確并及時(shí)地傳達(dá)到使用者及相關(guān)人員；  

　　經(jīng)多次更改可重新印發(fā)，更換版本；

　　● 程序文件的收回

　　根據(jù)收發(fā)文登記，及時(shí)更換或撤回作廢文件；

　　作廢文件應(yīng)有明確的標(biāo)識(shí)；

　　作廢文件收回后統(tǒng)一處理；

　　需保留的作廢文件，作明顯的標(biāo)識(shí)，隔離保存。

　　（2） 程序文件的控制方法

　　● “受控”文件

　　“受控”文件在文件發(fā)生更改時(shí)應(yīng)能夠追溯到全部的使用者；

　　受控文件一般僅限于企業(yè)內(nèi)部，但也有時(shí)可能涉及到外部文件；

　　程序文件屬受控文件。

　　● 程序文件編碼

　　每份程序文件有唯一的編碼，便于識(shí)別文件并對(duì)其進(jìn)行控制；

　　同一企業(yè)內(nèi)應(yīng)使用統(tǒng)一編碼方式。

　　● 受控印章及分發(fā)號(hào)

　　受控文件發(fā)放時(shí)加蓋受控印章，防止復(fù)印件的流傳造成文件失控；

　　需轉(zhuǎn)發(fā)的文件，由轉(zhuǎn)發(fā)部門復(fù)制后加蓋受控印章；

　　分發(fā)號(hào)標(biāo)記在文件上，發(fā)文時(shí)進(jìn)行登記簽名領(lǐng)取，根據(jù)分發(fā)號(hào)碼可追溯到每份文件的使用人。

　　● 文件清單及修改狀態(tài)

　　制定文件清單，隨時(shí)發(fā)布最新文件修改狀況；

　　每頁的修改狀況可采用修改碼態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；

　　同一版次的文件，不同的頁碼可有不同的狀態(tài)；

　　多次或多處修改的文件可改版重新發(fā)布。

　　● 文件發(fā)放控制

　　文件使用人應(yīng)進(jìn)行發(fā)文登記，簽名領(lǐng)取；

　　文件修改時(shí)文件管理人員應(yīng)根據(jù)發(fā)文登記追蹤每份文件及時(shí)修改；

　　作廢文件應(yīng)根據(jù)發(fā)文登記撤回；

　　文件破損，丟失均應(yīng)辦理相應(yīng)的申請(qǐng)手續(xù)才能補(bǔ)發(fā)；

　　需擴(kuò)大文件使用范圍、增補(bǔ)文件時(shí)，嚴(yán)禁自行復(fù)制，應(yīng)由文件管理人員統(tǒng)一制作，加蓋受控印章，登記發(fā)放。