1 概述

　　“安全文化”（safety culture）的有關問題，國際原子能機構（IAEA）在1991年出版的安全叢書（No.75-INSAG-4）中已有詳盡論述。但對其發展的淵源、性質、內涵以及核電廠安全文化建設的具體實施等有關問題，有必要進行較為詳盡的討論。

　　安全文化是企業文化的重要內容。在核電廠的安全管理中，安全文化其實質就是核電廠在安全管理過程中，用以規范核電廠決策層、管理層及其執行層的安全行為，從而使核電廠每名員工都能高度重視安全的手段。并通過對它的應用，以期把核電廠各項工作的人因差錯減至最少，從而達到維持與提高電廠核安全水平的目的。

　　2 文化和企業文化

　　文化（culture）是一個復雜的社會歷史范疇，指人類所創造的社會歷史的發展水平。廣義的文化概念，包括人數所創造和保存的一切物質成果和精神成果的總和。

　　企業文化，是80年代以來在國外管理學界新興起的一種管理理論、手段和方法。它最初萌發于日本。日本企業具有的獨特企業文化，是以企業群體共同價值觀為核心的企業精神，它造就了職工對于企業的忠誠和強大的凝聚力，成為日本企業成功的“經營之道”。美國學者們通過研究日本企業文化之道，提出了重建企業文化的新的管理理論和方法，掀起了一場號稱管理革命的“企業文化熱”。

　　3 安全文化

　　安全文化，實際是企業文化的重要內容。IAEA和No.75-INSAG-4中所闡述的安全文化，正是企業文化在核電廠企業安全管理中的具體應用。該書認為，“安全文化是存在于單位和個人中的種種特性和態度的總和，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問題由于它的重要性要保證得到應有的重視”。INSAG-4認為，“安全文化既是態度問題，又是體制問題，既和單位有關，又和個人有關”。大亞灣核電廠所展示的安全文化，其內涵包括核電員工群體的核安全意識、安全素質、安全管理體系、安全管理制度、安全技術規范等的總稱。

　　3.1 核電廠安全文化產生的時代背景

　　“安全文化”作為安全管理的基本思想和原則，它的產生與核能界安全管理思想的演變和發展息息相關，一脈相承，是安全管理思想發展的必然結果，同時也是現代企業管理思想和方法在核能界的具體應用和實踐。從演變和發展過程來看，核電廠安全管理思想的發展經過了3個有代表性的階段：

　　（1）70年代核安全管理集中于設計、安裝、調試和運行各個階段技術的可靠性，即設備和程序質量。

　　* 在設計方面，考慮系統設備的冗余性（redundancy）和多樣性（diversity）以防止事故的發生并限制和減小事故的后果；

　　* 在程序方面，所有工作都使用程序，按程序辦事。程序的采用降低人為失誤的可能性。

　　（2）由于1979年美國三哩島（TMI）核事故的發生，核能界在反思70年代核安全管理思想和管理原則后，在80年代時期，提出了新的安全管理思想和原則，即核安全管理以預防人因失誤為主要對象，提出了眾多減少人因失誤的措施；更深入地拓展事故處理規程的內涵以增加其應用范圍和有效性；在運行值以外增設“安全工程師”監督崗位，以便在擾動工況下提供人為的冗余。周期性地使用其監督程序對堆芯的狀態進行監督，決定采取響應的措施，限制或延緩堆芯的損傷。他獨立監督于運行值的活動；改善主控室人機接口。將必要的信息集中在安全監督盤系統（KPS），操縱員、安全工程師各擁有一個終端；在各種重要生產活動中設備“停工待檢點”，以加強監督。

　　（3）1986年4月25日發生的前蘇聯切爾諾貝利核事故在核能界引起了強烈的震撼，人們分析事故的根本原因。重新探討安全管理思想和原則。與此同時，80年代末興起的“企業文化”這一管理思想在世界范圍內得到廣泛的應用。結合“企業文化”的管理思想，1986年INSAG（國際核安全咨詢組）在切爾諾貝利事故后評審會的總結報告中第1次出現和采用“安全文化”這個術語。隨后，INSAG在1991年出版的安全叢書75-INSAG-4中提出了“安全文化”這一全新的安全管理思想和原則，并強調只有全體員工致力于一個共同的目標才能獲得最高水平的安全。由此，90年代核安全管理思想就主要體現在安全文化建設上，它既強調組織建設（安全水平取決于決策、管理、執行多個層次），又注重個人對安全的貢獻。

　　“安全文化”作為安全管理的基本原則，是核能界核安全管理思想發展的必然結果和要求，是對70年代和80年代行之有效的安全管理原則的繼承和發揚。今天我們進行安全管理時，必須堅持并實踐70年代和80年代行之有效的安全管理原則，再加上堅持不懈地進行安全文化建設，才能保持并且持續地提高核電廠的安全水平，并向著最高的安全目標邁進。

　　3.2 核安全文化建設的基本要求

　　核安全文化建設，它既強調組織建設，又注重個人對安全的貢獻。在Safety Culture（IAEA S.S.No.75-INSAG-4）一書中，對核電廠營運者的各個層次，分別提出要求如下：

　　3.2.1 對決策層的要求

　　* 通過立法制訂核安全政策，明確企業領導對安全的承諾，是營運單位的工作目標；

　　* 向公眾公布核安全政策和傳播有關信息；

　　* 建立獨立的梯級安全監督機構；

　　* 明確各級部門（從營運者到安全監督）的安全職責；

　　* 提供安全所需的充足、稱職的人力資源；

　　* 與其他國家交換核安全方面的信息。

　　3.2.2 對管理層的要求

　　* 向所有員工發表安全政策的聲明，作為員工的行動指南；

　　* 在對生產或工程進度方面的活動決策時，核安全放在優先的位置；

　　* 明確和定義各級的責任和分工；

　　* 重視員工的培訓和資格審查；

　　* 定期評審電廠安全性能和指標；

　　* 設立獨立的機構審查安全問題。

　　3.2.3 對個人的響應的要求（包括：質疑的工作態度、嚴謹的工作方法和相互交流的工作習慣）

　　--質疑的工作態度

　　* 我了解這項工作嗎？

　　* 我的責任是什么？

　　* 它們和安全的關系如何？

　　* 我具備完成任務的技能嗎？

　　* 其他人的責任是什么？

　　* 有什么異常情況？

　　* 我是否需要幫助？

　　* 會出什么錯？

　　* 出現失誤會造成什么后果？

　　* 應該怎樣防止失誤？

　　* 萬一出現故障，我該怎么辦？

　　--嚴謹的工作方法（理解/弄懂工作程序）

　　* 按程序辦事；

　　* 對意外情況保持警惕；

　　* 出現問題停下來思考；

　　* 必要時請求幫助；

　　* 追求紀律性、時間性、條理性；

　　* 謹慎小心地工作；

　　* 切忌貪圖省事。

　　--相互交流的工作習慣

　　* 從別人處得到有關信息；

　　* 向別人提供有關信息，保持良好的透明度；

　　* 匯報完成了的工作結果；

　　* 發現和報告任何異常；

　　* 正確填寫工作記錄，無論是正常或異常情況；

　　* 提出新措施改善安全，重視經驗反饋。

　　4 核安全文化的建設

　　INSAG-4認為，“安全文化既是態度問題，又是體制問題，既和單位有關，又和個人有關”。并且認為，安全文化主要由兩個方面構成，“第一是體制，由單位的決策和管理者的活動所確定；第二是每個人的響應”。

　　4.1 核安全文化的組織建設

　　管理學認為，一個組織的決策層與管理層的價值觀與態度，對形成什么樣的組織文化起著決定性的作用。核安全文化作為核電廠組織的一個價值觀，它的形成，很大一部分是受核電廠組織決策與管理層的影響。核電廠組織的決策與管理層對安全的認識與態度，很大程序上決定了核電廠形成什么樣的核安全文化。只有在核電廠的決策層與管理層具有“安全第一、質量第一”的價值觀，在處理安全相關問題時，才能以“風險分析”為基礎，進行“保守決策”。同時，要求決策過程科學化，即依據“程序化決策”和“安全評價結果決策”，而不依據決策與管理層職位高低進行決策。為了保證決策過程科學化，核電廠成立有專門的安全管理委員會，專門討論安全管理方面的事項。在核電廠各級管理會議與核電廠管理人員的工作計劃中，核安全事項始終排在首位。決策層與管理層所制定的安全政策中，必須清楚地表明“安全第一、質量第一”的立場和足夠的透明度。

　　4.2 核安全文化的制度建設

　　在核電廠談到的詞匯中最多的就是“縱深防御”。縱深防御包括從管理機構和程序上的多重設防，到設備和系統的多重屏障，以防止由于人因差錯和設備失效而造成的放射性向環境的釋放。它還包括由于核電站設備以及屏障本身的失效和一旦這些屏障不完全有效時，減少對公眾和環境的危害，即事故預防和事故緩解兩個方面。

　　核電廠運行期間，安全管理制度是建立在“縱深防御”和“程序管理”的安全管理思想上的，即認為設備、人和管理都是可能出現失效的，為把這種失效的可能性減為最小，除提高設備質量、人員素質和改進管理外，還必須采取一系列的防范措施，即預防、監督和在萬一出現失效時必要的響應對策。同時，為防止執行過程中人為失誤，工作過程須程序化，工作須嚴格按程序進行。

　　核電廠在“縱深防御”和“程序管理”的安全管理思想指導下，建立了技術管理安全制度和安全監督與質量保證制度。

　　在技術管理上的“縱深防御”安全制度如圖1所示。它可分為：①預防措施。核電廠制定了《核電廠運行技術規范》，通過對運行技術規范的遵守，以保證反應堆始終在設計允許的范圍內運行；②監督措施。制定了詳細的《設備定期試驗大綱》和《設備維修大綱》，以保證設備運行的可靠性；③應急措施。制定了事故發生情況下的事故處理程序與場內、場外應急計劃，以期把事故的后果減至最小。

 

圖1 技術管理上的“縱深防御”制度：

　　程序管理制度

　　為保證上述所制定的安全制度得到切實貫徹落實，大亞灣核電廠根據“縱深防御”的安全思想，建立了一套安全監督與質量保證制度（見圖2）。它可分為：①預防措施。工作人員在工作過程中的自我檢查及工作小組內部的獨立驗證；②監督措施。安全工程師與質量保證人員的在線與離線監督，以及由國家核安全部門、國際原子能機構和國際核能界同行的外部定期監督與評估；③當發現管理存在缺陷后，在找出其根本原因的基礎上，進行經驗反饋，并制定防止內類缺陷重發的糾正措施。

 

　　圖2 組織管理上的“縱深防御”制度：

　　安全監督與質量保證制度

　　4.3 員工核安全文化素養的培養與提高

　　就安全文化的表現而言，可由兩個方面組成，除核電站內部的安全管理體系外，核電站各級人員對上述體系所持的工作態度、思維習慣和行為規范也是極其重要的方面。安全管理系統為安全文化建設提供了組織和運行機制的保證；而全體員工的工作態度、思維習慣和行為規范是安全管理系統建立、運行和不斷完善的基礎。

　　在核電廠生產運行初期，將會遇到核電廠安全管理制度的創建和大量管理程序及技術規程編寫的繁重任務。然而，管理者正在可以充分利用這一時期，通過對員工在《電廠安全運行技術規范》、《核電站安全管理冊》及《電廠質量管理手冊》的相關培訓，并通過對安全文化（INSAG-4）的學習和宣講，向電站各級員工普及安全文化的概念，使廣大員工深刻地認識到核電廠安全問題的重要性。

　　隨著核電廠正常生產活動的開展，盡管建立了完善的安全管理制度，但人因事件仍然會時有發生。因此，安全文化教育也應以現場實際發生的異常事件為教材，對全體員工反復進行安全意識教育。因此事件分析和經驗反饋活動就越來越顯得重要。建立正確有效的、符合各電廠實際的經驗反饋體系和事件分析方法則必不可少。大亞灣核電廠通過學習和借鑒美國核電運行研究所（INPO）的HPES（人員工作表現改進系統）分析方法和FPI（故障防止研究方法）以及IAEA的ASSET事件分析方法，形成了大亞灣獨特的事件“根本原因分析方法”，使大亞灣核電廠的事件分析走上了規范化的軌道。與此同時，加強和完善了電站經驗反饋組織體系，確保經驗反饋工作的有效運作。事件分析和經驗反饋工作逐漸深入基層員工，一方面及時發現并糾正了安全管理的薄弱環節，另一方面也極大地提高了廣大員工的安全意識。

　　4.4 核安全文化水平持續提高

　　縱觀全球，世界一流核電站取得成功的一條重要的經驗，就是實施了自我評估制度，并在此基礎上，積極利用外部的監督檢查（國家核安全局與國際原子能機構）及其核能界同行的評審。通過定期對安全管理各領域全面綜合評估，以系統地發現管理及人因方面的缺陷，由此反映核電廠的安全文化水平。

　　依據IAEA推薦的ASCOT評估方法，制定“安全文化建設大綱”，建立自我評估制度，對核電站的安全文化狀態進行有計劃、規范性評估，以找出核電站安全文化建設方面的問題和不足，并有的放矢地采取糾正行動，將使核安全文化水平得到持續提高。

　　5 核安全文化對其他行業的借鑒意義

　　在我國，通過大亞灣核電廠的積極實踐，其結果表明，通過推行以“安全第一”為價值觀的核安全文化，不僅核電廠的安全得到充分保證，同時在經濟效益方面，也取得了巨大成績。安全文化管理的理論和方法，同樣可以廣泛應用于我國各行業多領域。雖然每一行業有其各自特點，如航天航空業，交通運輸業，開礦采礦業等，但以“安全第一”，重視人身、設備及環境安全，始終是這些行業的首要任務。目前在我國，政府高度重視安全問題，實行了行政首長負責制，但各地方各行業的工業安全問題仍非常突出，因而積極推行行業安全文化建設，具有十分重要意義。