第三節 職業健康安全管理體系的審核與認證

　　一、職業健康安全管理體系審核的類型

　　根據審核方(實施審核的機構)與受審核方(提出審核要求的用人單位或個人)的關系，可將職業健康安全管理體系審核分為內部審核和外部審核兩種基本類型，內部審核又稱為第一方審核，外部審核又分為第二方審核及第三方審核。

　　(一)第一方審核

　　第一方審核指由用人單位的成員或其他人員以用人單位的名義進行的審核。

　　第一方審核的審核準則主要依據自身的職業健康安全管理體系文件，必要時包括第二方或第三方要求。

　　(二)第二方審核

　　第二方審核是在某種合同要求的情況下，由與用人單位(受審核方)有某種利益關系的相關方或由其他人員以相關方的名義實施的審核。

　　第二方審核可以采用一般的職業健康安全管理體系審核準則，也可以由合同方進行特殊規定。

　　(三)第三方審核

　　第三方審核是由與其無經濟利益關系的第三方機構依據特定的審核準則，按規定的程序和方法對受審核方進行的審核。

　　在第三方審核中，由第三方認證機構依據認可制度的要求實施的以認證為目的的審核又稱為認證審核。認證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。

　　二、職業健康安全管理體系認證

　　職業健康安全管理體系認證的實施程序包括認證申請及受理、審核策劃及審核準備、審核的實施、糾正措施的跟蹤與驗證以及審批發證及認證后的監督和復評。

　　(一)職業健康安全管理體系認證的申請及受理

　　1．職業健康安全管理體系認證的申請

　　符合體系認證基本條件的用人單位如果需要通過認證，則應以書面形式向認證機構提出申請，并向認證機構遞交以下材料：

　　(1)申請認證的范圍。

　　(2)申請方同意遵守認證要求，提供審核所必要的信息。

　　(3)申請方一般簡況。•

　　(4)申請方安全情況簡介，包括近兩年中的事故發生情況。

　　(5)申請方職業健康安全管理體系的運行情況。

　　(6)申請方對擬認證體系所適用標準或其他引用文件的說明。

　　(7)申請方職業健康安全管理體系文件。

　　2．職業健康安全管理體系認證的受理

　　認證機構在接到申請認證單位的有效文件后，對其申請進行受理，申請受理的一般條件是：

　　(1)申請方具有法人資格，持有有關登記注冊證明，具備二級或委托方法人資格也可。

　　(2)申請方應按職業健康安全管理體系標準建立了文件化的職業健康安全管理體系。

　　(3)申請方的職業健康安全管理體系已按文件的要求有效運行，并至少已做過一次完整的內審及管理評審。

　　(4)申請方的職業健康安全管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍，并至少有3個月的運行紀錄。