4．1 職業安全衛生管理體系建立的步驟
　　對于不同組織，由于其組織特性和原有基礎的差異，建立職業安全衛生管理體系的過程不會完全相同。但總體而言，組織建立職業安全衛生管理體系應采取如下步驟。
　　4．1．1 領導決策
　　組織建立職業安全衛生管理體系需要領導者的決策，特別是最高管理者的決策。只有在最高管理者認識到建立職業安全衛生管理體系必要性的基礎上，組織才有可能在其決策下開展這方面的工作。另外，職業安全衛生管理體系的建立，需要資源的投入，這就需要最高管理者對改善組織的職業安全衛生行為做出承諾，從而使得職業安全衛生管理體系的實施與運行得到充足的資源。
　　4．1．2 成立工作組
　　當組織的最高管理者決定建立職業安全衛生管理體系后，首先要從組織上給予落實和保證，通常需要成立一個工作組。
　　工作組的主要任務是負責建立職業安全衛生管理體系。工作組的成員來自組織內部各個部門，工作組的成員將成為組織今后職業安全衛生管理體系運行的骨干力量，工作組組長最好是將來的管理者代表或者是管理者代表之一。根據組織的規模、管理水平及人員素質，工作組的規模可大可小，可專職或兼職，可以是一個獨立的機構，也可掛靠在某個部門。
　　4．1．3 人員培訓
　　工作組在開展工作之前，應接受職業安全衛生管理體系標準及相關知識的培訓。同時，組織體系運行需要的內審員，也要進行相應的培訓。
　　4．1．4 初始狀態評審
　　初始狀態評審是建立職業安全衛生管理體系的基礎。組織應為此建立一個評審組，評審組可由組織的員工組成，也可外請咨詢人員或是兩者兼而有之。評審組應對組織過去和現在的職業安全衛生信息、狀態進行收集、調查與分析，識別和獲取現有的適用于組織的職業安全衛生法律、法規和其他要求，進行危險源辨識和風險評價。這些結果將作為建立和評審組織的職業安全衛生方針，制定職業安全衛生目標和職業安全衛生管理方案，確定體系的優先項，編制體系文件，建立體系的基礎。
　　4．1．5 體系策劃與設計
　　體系策劃階段主要是依據初始狀態評審的結論，制定職業安全衛生方針，制定組織的職業安全衛生目標、指標和相應的職業安全衛生管理方案，確定組織機構和職責，籌劃各種運行程序等。
　　4．1．6 職業安全衛生管理體系文件編制
　　職業安全衛生管理體系具有文件化管理的特征。編制體系文件是組織實施職業安全衛生管理體系標準，建立與保持職業安全衛生管理體系并保證其有效運行的重要基礎工作，也是組織達到預定的職業安全衛生目標、評價與改進體系，實現持續改進和風險控制必不可少的依據和見證。體系文件還需要在體系運行過程中定期、不定期地評審和修改，以保證它的完善和持續有效。
　　4．1．7 體系試運行
　　體系試運行與正式運行無本質區別，都是按所建立的職業安全衛生管理體系手冊、程序文件及作業規程等文件的要求，整體協調地運行。試運行的目的是要在實踐中檢驗體系的充分性、適用性和有效性。組織應加強運作力度，并努力發揮體系本身具有各項功能，及時發現問題，找出問題的根源，糾正不符合并對體系給予修訂，以盡快度過磨合期。
　　4．1．8 內部審核
　　職業安全衛生管理體系的內部審核是體系運行必不可少的環節。體系經過一段時間的試運行，組織應當具備了檢驗職業安全衛生管理體系是否符合職業安全衛生管理體系標準要求的條件，應開展內部審核。職業安全衛生管理者代表應親自組織內審，內審員應經過專門知識的培訓。如果需要，組織可聘請外部專家參與或主持審核。內審員在文件預審時，應重點關注和判斷體系文件的完整性、符合性及一致性；在現場審核時，應重點關注體系功能的適用性和有效性，檢查是否按體系文件要求去運作。
　　4．1．9 管理評審
　　管理評審是職業安全衛生管理體系整體運行的重要組成部分。管理者的代表應收集各方面的信息提供給最高管理者評審。最高管理者應對試運行階段的體系整體狀態做出全面的評判，對體系的適用性、充分性和有效性做出評價。依據管理評審的結論，可以對是否需要調整、修改體系做出決定，也可以做出是否實施第三方認證的決定。
　　4．2 建立職業安全衛生管理體系應注意的幾個問題
　　當組織按上述步驟建立職業安全衛生管理體系，還須著重注意幾個問題。
　　（1） 職業安全衛生管理體系應結合組織現有的管理基礎
　　一般組織在職業安全衛生管理上，都存在著原有的組織機構、管理制度、資源等。而按職業安全衛生管理體系標準建立的職業安全衛生管理體系，實際上是組織實施職業安全衛生管理，改善組織的職業安全衛生行為，達到持續改進目的的一種新的運行機制。它不能完全脫離組織的原有管理基礎，而是在標準的框架內，充分結合組織的原有管理基礎，進而形成一個結構化的管理體系。
　　（2） 職業安全衛生管理體系是一個動態發展、不斷改進和不斷完善的過程
　　職業安全衛生管理體系的運行，是依據職業安全衛生管理體系標準中要素所規定的職業安全衛生方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施及管理評審等環節實施，并隨著科學技術的進步，法律、法規的完善，各觀情況的變化以及人們職業安全衛生意識的提高，自身會不斷地改進、補充和完善并呈螺旋式上升。每經過一個循環過程，就需要制定新的職業安全衛生目標和新的實施方案，調整相關要素的功能，使原有的職業安全衛生管理體系不斷完善，達到一個新的運行狀態。
　　（3） 職業安全衛生管理體系應充分反映組織的特點
　　組織的職業安全衛生管理體系結構的支持及建立和運行所需投入的資源，都會因組織的規模、性質等條件不同而有較大的差異。組織要根據標準所提供的結構框架，結合自身的特點，來建立和運行職業安全衛生管理體系。尤其對于中、小型企業，建立職業安全衛生管理體系時，更要結合企業的具體情況來實施標準的要求，做到切實可行。注意即使規模、性質相類似的企業在建立職業安全衛生管理體系時也不能相互機械照搬。
　　（4）與其他管理體系的結合
　　現在許多組織按照ISO 9000標準建立了質量管理和質量保證體系，按照ISO 14000標準建立了環境管理體系。職業安全衛生管理體系與質量管理體系、環境管理體系遵循著共同的系統化管理原則，特別是職業安全衛生管理體系標準與ISO 14001標準具有相同的運行結構模式。所以，已建立質量管理體系和環境管理體系的組織，在建立職業安全衛生管理體系時，可以供鑒建立上述二體系的思路。此外，還要注意三個體系的相互內容的結合，特別是環境管理體系和職業安全衛生管理體系在內容上有更多交叉，要注意二者的結合，不要出現矛盾和職責不清的現象。現在有的組織將三個體系融合到一起，搞管理體系一體化，使三個體系緊密地結合到一起。
　　4．3 初始狀態評審
　　對于初次按標準要求建立職業安全衛生管理體系的組織，應當進行一次初始狀態評審，以作為職業安全衛生管理體系建立的基礎。
　　初始狀態評審，是組織明確職業安全衛生現狀的一種手段，是對組織的職業安全衛生問題、職業安全衛生風險、職業安全衛生行為及有關管理活動進行的初始綜合分析。通過初始狀態評審，將識別出組織的危險源和風險評價分級，識別和獲取適用于組織的職業安全衛生法律、法規及其他要求，總結組織原有的職業安全衛生管理經驗和存在的問題，并研究探討職業安全衛生風險和機遇，統一認識，為組織建立切實可行的職業安全衛生管理體系，打下堅實基礎。
　　本節中所提供的危險源辨識和風險評價方法，不僅僅在初始狀態評審中可以采用，它能夠適用于體系的正常運行中。
　　4．3．1 初始狀態評審的內容
　　根據建立職業安全衛生管理體系的需要，初始狀態評審可包括如下內容：
　　（1） 辨識組織產品、活動或服務中危險源，進行風險評價及風險控制策劃；
　　（2） 明確適用于組織的職業安全衛生法律、法規和其他要求；
　　（3） 評價組織對于職業安全衛生法律、法規的遵循情況；
　　（4） 評審過去的事故經驗和有關職業安全衛生方面的評價、賠償經驗及失敗結果；
　　（5） 評價投入到職業安全衛生管理的現存資源的作用和效率；
　　（6） 識別現存體系與標準之間的差距。
　　4．3．2 初始狀態評審的策劃
　　（1） 確定評審范圍
　　組織進行初始狀態評審的范圍與建立職業安全衛生管理體系的范圍緊密相關。如果組織為了在某一范圍內實施職業安全衛生管理體系，那么初始狀態評審的范圍至少應覆蓋該擬定體系的范圍。確定體系的范圍應考慮如下原則：
　　① 具有自身職能和行政管理組織的整體、部分或結合體；
　　② 地理上相對獨立（但組織的運行區域可以流動）；
　　③ 如果是組織的一部分，應在職業安全衛生意義上可與其他部分分開，即它的職業安全衛生行為可以相對獨立地予以評價。
　　在保證覆蓋范圍前提下，應重點關注那些產生重大職業安全衛生風險和在未來體系中具有關鍵功能的部門。
　　（2） 組成評審組
　　評審組可由組織的員工、外部咨詢人員或雙方共同組成，這取決于初始狀態評審的范圍、復雜程度及組織的資源。評審組的主要人員是體系建立工作組的骨干力量。
　　組成評審組還應考慮：
　　① 最高管理者任命評審組長并授權負責初始狀態評審的全過程；
　　② 評審組成員應具備必要的技術知識和職業安全衛生法律、法規知識，具備識別相關數據或信息，并有效地分析和評估這些數據和信息的能力；
　　③ 具備相關的評審技巧和能力，如研究、面談、數據分析、文字工作等。
　　一般內部人員熟悉本組織情況，而外部人員則有較深的評審技巧，并具有客觀性和公正性。
　　評審組組成以后，應經過適當的技能培訓，并使每個成員了解初始狀態評審的目的，在其擔當的角色和責任，以確保每人都能勝任工作。
　　（3） 現場評審前的準備工作
　　① 識別和獲取職業安全衛生法律、法規
　　 預先識別和獲取組織適用有職業安全衛生法律、法規及其他要求，是進行初始狀態評審的基礎。獲取職業安全衛生法律、法規及其他要求的主要信息途徑有：
　　1） 國家和地方職業安全衛生立法、執法機關；
　　2） 出版社或其發行機構；
　　3） 公共圖書館；
　　4） 職業安全衛生專業機構，如研究所、咨詢公司等；
　　5） 行業協會或貿易促進機構；
　　6） 公共媒體。
　　② 初始狀態評審方法的選擇
　　進行初始狀態評審需要一定的方法，從而使其具有系統性、科學性和可操作性。初始狀態評審一般可采用如下方法：
　　1） 詢問；
　　2） 會談；
　　3） 檢查表；
　　4） 審查和測量；
　　5） 評價；
　　6） 記錄評審；
　　7） 與類似的組織比較。
　　此外，危險源辨識還需一些比較專業的方法，這些方法將在后文介紹。
　　③ 制定評審計劃
　　為了使評審過程有序、高效地進行，必須預先制定評審計劃。評審計劃應根據組織的類型、規模，而有針對性地制定。
　　4．3．3 實施評審
　　（1） 信息收集及分析
　　在評審過程中，應注意從下列幾方面收集信息。
　　① 組織、工業協會和政府保存的疾病、事故和急救記錄；
　　② 員工的賠償經歷。保險公司對組織的要求的回復經歷，保險金的組成及在工業行業中的比較結果；
　　③ 組織的掌握的事、病假資料，能夠間接反映組織職業安全衛生管理薄弱環節的爭議。
　　此外，還要注意從組織的外部有關部門收庥信息，這些部門包括：
　　① 和法規和許可證相關的政府機構；
　　② 圖書館和信息部門；
　　③ 工業協會、企業家協會、工會；
　　④ 消費者協會；
　　⑤ 供應方；
　　⑥ 職業安全衛生專業人員。
　　每個組織都會發現它原已包含一些管理體系的要素，所缺乏的是將其有機地結合到一起，形成一個完整的體系，用以改善職業安全衛生績效。
　　評審工作的一個有效開端，是將標準中的每個要素的基本意圖與組織現存管理實踐和程序規定相比較。
　　一些核心要素需要仔細分析比較：
　　① 明確職業安全衛生管理職責；
　　② 識別危險源，評價風險和風險管理；
　　③ 與危險活動管理相關程序的文件化；
　　④ 危險場所的職業安全衛生審查；
　　⑤ 培訓。
　　其他要素可根據組織的需要和優先事項逐步進行分析。
　　（2） 危險源辨識、風險評價與風險控制策劃
　　危險源辯識、風險評價與風險控制策劃是初始狀態評審的一個主要內容，同時作為體系的要素，又是體系運轉中的重要環節。下文介紹地危險源辨識、風險評價與風險控制策劃知識，也可作為體系運轉中的一個技術支持。
　　① 危險源辨識、風險評價與風險控制策劃的基本步驟（圖4-1）如下：

 
　　
　　圖4-1 危險源辨識、風險評價與風險控制步驟
　　1） 業務活動分類：編制一份業務活動表，其內容包括廠房、設備、人員和程序，并收集有關信息；
　　2） 危險源辨識：辨識與各項業務活動有關的所有危險源。考慮誰會受到傷害以及如何受到傷害；
　　3） 確定風險：在假定計劃和或現有控制措施適當地情況下，對與各項危險源有關的風險做出主觀評價。評價人員還應考慮控制的有效性以及一旦失敗所造成的后果；
　　4） 判定風險是否可容許：判斷計劃的或現有的職業安全衛生措施是否足以把危險源控制住并符合法律的要求；
　　5） 編制風險控制措施計劃（如有必要）：編制計劃以處評價中發現的、需要重視的任何問題。組織應確定保新的現行控制措施仍然適當和有效；
　　6） 評審措施計劃的充分性：針對已修正的控制措施，重新評價風險，并檢查風險是否可容許。
　　② 危險源辨識：危險源辨識的方法很多，每一種方法都有其目的性和應用的范圍。下面介紹幾種可用于建立職業安全衛生管理體系的危險源辯識方法。
　　1） 詢問、交談：對于組織的某項工作具有經驗的人，往往能指出其工作中的危害。從指出的危害中，可初步分析出工作中所存在的危險源。
　　2） 現場觀察：通過對作業環境的現場觀察，可發現存在的危險源。從事現場觀察的人員，要求具有安全技術知識和掌握和完善的職業安全衛生法規、標準。
　　3） 查閱有關記錄：查閱組織的事故、職業病的記錄，可從中發現存在的危險源。
　　4） 獲取外部信息：從有關類似組織、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關危險源信息，加以分析研究，可辨識出組織存在的危險源。
　　5） 工作任務分析：通過分析組織成員工作任務中所涉及的危害，可識別出有關的危險源。
　　6） 安全檢查表（SCL）：運用已編制好的安全檢查表（Safety Check List），對組織進行系統的安全檢查，可辨識出存在的危險源。
　　7） 危險與可操作性研究（HAZOP）：危險與可操作性研究（Hazard and Operablity Study），是一種對工藝過程中的危險源實行嚴格審查和控制的技術。它是通過指導語句和標準格式尋找工藝偏差，以辨識系統存在的危險源，并確定控制危險源風險的對策。
　　8） 事件樹分析（ETA）：事故樹分析（Event Tree Analysis）是一種從初始原因事件起，分析各環節事件"成功（正常）"或"失敗（失效）"的發展變化過程，并預測各種可能結果的方法，即時序邏輯分析判斷方法。應用這種方法，通過對系統各環節事件的分析，可辨識出系統的危險源。
　　9） 故障樹分析（FTA）：故障樹分析是一種根據系統可能發生的或已經發生的事故結果，去尋找與事故發生有關的原因、條件和規律。通過這樣一個過程分析，可辨識出系統中導致事故的有關危險源。
　　上述幾種危險源辨識方法，從著入點和分析過程上，都有其各特點，也有各自的適用范圍或局限性。所以，組織在辨識危險源的過程中，往往使用一種方法，還不足以全面地識別其所存在的危險源，必須綜合地運用兩種以上方法。
　　③ 風險評價：風險評價的方法很多，但一種方法都有其一定的局限性。所以開發或確定所要使用的風險評價方法，必須首先明確評價目的、對象及范圍。
　　風險評價是職業安全衛生管理體系的一個關鍵環節。職業安全衛生管理體系進行風險評價的目的，是對組織現階段的危險源所帶來的風險進行評價分級，根據評價分級結果有針對性地進行風險控制，從而取得良好的職業安全衛生績效，達到持續引進的目的。
　　④ 風險控制策劃：風險評價結果應是按優先順序設計、維持和改善控制措施的行動清單。
　　選擇控制措施時應考慮下列因素：
　　1） 如果可能，完全消除危險源，如用安全品取代危險品；
　　2） 如果不可能消除，應努力降低風險，如使用低壓電器；
　　3） 可能的情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；
　　4） 利用技術進步，改善控制措施；
　　5） 保護每個工作人員的措施；
　　6） 將技術管理程序控制結合起來；
　　7） 要求引入計劃的維護措施，如機械安全防護裝置；
　　8） 在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個人防護用品；
　　9） 對應急方案的需求；
　　10） 預防性測定指標對于監測控制措施是否符合計劃要求十分必要；
　　11） 編制應急和疏散計劃并提供與組織的風險有關的應急設備。
　　控制措施計劃應在實施前予以評審，評審時應考慮：
　　1） 修訂的措施是否會達到可容許的風險水平？
　　2） 是否產生新的危險源？
　　3） 是否已選定投資效果最佳的解決方案？
　　4） 受影響的人員如何評價修訂后的預防措施的必要性和可行性？
　　5） 修訂后的控制措施是否會被用于實際工作中，并在面對例如必須做好工作的壓力下仍不被忽視？
　　危險源辨識、風險評價與風險控制策劃應被視為一個持續過程。因此，如果必要，控制措施的充分性必須得到持續評審和修訂。
　　⑤ 危險源辨識、風險評價與風險控制策劃記錄格式：組織應全面記錄危險源辨識、風險評價與風險控制策劃的信息，一般可采用如下簡單格式：
　　1） 業務活動；
　　2） 危險源；
　　3） 現行控制措施；
　　4） 暴露于風險中的人員；
　　5） 傷害的可能性；
　　6） 傷害的嚴重程度；
　　7） 風險水平；
　　8） 根據評價結果而采取的行動；
　　9） 管理細節，如評價者的姓名、日期等。
　　3． 3．4 初始狀態評審報告
　　（1） 初評信息的歸類
　　完成初始狀態的現場評審后，應認真全面地整理、分析和歸納和初始狀態評審所獲取的大量信息。經處理的信息主要包括如下幾方面：
　　① 現存的組織機構和職責，特別是關于職業安全衛生管理；
　　② 職業安全衛生法律、法規及其他要求的清單；
　　③ 危險源、風險評價、重大風險清單；
　　④ 現有職業安全衛生文件，包括規定、制定、程序、作業指導書等；
　　⑤ 其他信息，如事故調查報告、數據和記錄等。
　　（2） 編寫初評報告
　　將初始狀態評審所完成的工作，編制成初始狀態評審報告，會更有利于職業安全衛生管理體系的建立及運行、保持。初始狀態評審報告應篇幅適度、結構清晰。報告應涵蓋初始狀態評審的主要內容，并對改進有關事項提出建議。
　　初始狀態評審報告可采用如下編寫格式：
　　① 評審目的、范圍；
　　② 組織的基本情況；
　　③ 危險源辨識與風險評價；
　　④ 適用的職業安全衛生法律、法規及其他要求（包括獲取渠道、內容、登錄等）；
　　⑤ 職業安全衛生法律、法規遵循情況評價；
　　⑥ 職業安全衛生管理方面的評審（包括事故經驗、管理方面的成敗得失）；
　　⑦ 現存管理體系與標準之間拉差距分析；
　　⑧ 急需解決的優先項問題；
　　⑨ 建立、保持職業安全衛生管理體系的有關建議。
　　4．4 體系策劃與設計
　　組織在實施初始狀態評審后，根據評審結果，結合組織的管理、人員、財力、物力、現有技術水平等情況，可著手進行職業安全衛生管理體系的策劃，主要內容包括：
　　（1） 制定職業安全衛生方針；
　　（2） 安排組織機構，明確職責；
　　（3） 制定職業安全衛生目標；
　　（4） 制定職業安全衛生管理方案；
　　（5） 按標準要求確定有關程序文件。
　　4．4．1 制定職業安全衛生方針
　　（1） 職業安全衛生方針
　　職業安全衛生方針，是組織在職業安全衛生管理工作中的宗旨，是組織總體方針的組成部分。職業安全衛生方針中應體現組織最高管理者對待職業安全衛生問題的指導思想，要求組織最高管理者，對其組織的職業安全衛生行為的意向和實施原則做出公開的聲明和承諾。一般在職業安全衛生方針中應確定企業打算實現的宏觀奮斗目標。
　　（2） 制定職業安全衛生方針的依據
　　職業安全衛生方針，是組織在職業安全衛生方面總的指導思想，實施與改進組織職業安全衛生管理的推動力，是組織開展職業安全衛生管理工作的準則。職業安全衛生方針應體現在組織各級管理的目標和計劃中，從而具有保持和改進和職業安全衛生表現的作用。
　　一般制定職業安全衛生方針的依據應考慮以下幾點：
　　① 初始狀態評審的結果。作為組織在制定職業安全衛生方針時，應首先清楚本組織可能導致事故的危險源及風險，組織自身職業安全衛生管理活動的特點；
　　② 組織的經營戰略及戰略方針，職業安全衛生問題給組織帶來的風險和機遇，內部及外部的制約條件，企業的資源與能力等；
　　③ 職業安全衛生法律、法規及其他要求，組織做過的承諾；
　　④ 組織的類型、規模及現有水平；
　　⑤ 組織現有的其他方針，如組織總的經營方針、質量方針、環境方針等；
　　⑥ 利益相關方（如股東、員工）以及其他相關方對職業安全衛生問題的觀點。
　　（3） 制定職業安全衛生方針的原則
　　① 職業安全衛生方針應反映組織的類型、規模和特點，應體現組織在一定時期的奮斗目標；
　　② 職業安全衛生方針應與組織自身和區域環境相適應，要有針對性，不要寫成口號式；
　　③ 職業安全衛生方針是動態的，將隨著科學技術的進步，職業安全衛生法律、法規及其他要求的變化，組織的發展，市場形勢的變化等客觀情況的改變來更新職業安全衛生方針，不斷是提出更高、更新的奮斗目標；
　　④ 制定職業安全衛生方針時，文字要簡練，易于使組織全體員工及相關方理解。
　　4．4．2 明確組織機構和職責
　　組織建立職業安全衛生管理體系，是為了有效地開展職業安全衛生管理工作，而實現有效的職業安全衛生管理，需要通過一定的并賦予相應的權限的組織機構來實現。建立職業安全衛生管理體系，應針對組織各職能和層次的人員，明確作用，賦予職責和權限。
　　（1） 明確組織機構和職責的主要內容
　　任何一個組織為實現其方針、目標要求所設立的組織機構應包含合理分工、加強協作、明確定位、賦予權限幾點內容。
　　（2） 明確組織機構的職責的基本要求
　　① 調整和明確組織原有管理機構和職責，以適應職業安全衛生管理體系標準的需求：職業安全衛生管理體系是組織全面管理體系的一部分。在建立職業安全衛生管理體系過程中，組織的原有管理機構可作為實施職業安全衛生管理體系的組織保證。按照職業安全衛生管理體系標準要求，調整組織各職能部門的管理功能，使其相互協調，切實做到有一個合理分工、加強協作、明確定位，賦予相應職責權限的管理機構。
　　② 設置職業安全衛生管理體系運行的管理部門：為使職業安全衛生管理體系有效實施，應結合組織的類型、規模和特點，設置職業安全衛生管理體系運行的管理部門，其主要職責是負責職業安全衛生管理體系的建立、運行、協調及監督管理，不斷地發現管理體系運行中的問題，及時調整、改進。
　　③ 明確組織各個崗位人員的職責：為便于有效的職業安全衛生管理，組織內各個崗位人員的作用、職責和權限都應被界定。
　　組織的最高管理者應承擔組織在職業安全衛生方面的最終責任。組織還要在最高管理層任命1名成員承擔確保職業安全衛生管理體系正確實施和運行的特定職責。
　　④ 落實和完善開展職業安全衛生管理的組織結構關系包括：
　　1） 明確各職能部門的職業安全衛生管理功能，能涉及到的管理要素；
　　2） 明確職業安全衛生管理體系中各管理要素的主管部門及相關部門；
　　3） 指明各職能部門在實施相關管理要素中的主要職責和權限；
　　4） 在職業安全衛生管理體系的管理要素職責分配中應包含有監督機制。除在管理要素實施過程中，加強自檢、自查之外，還應健全職業安全衛生管理體系運行中的監督機制，在組織管理機構上，要有一定的保證。
　　⑤ 文件要求：依據職業安全衛生管理體系標準，組織的機構與職責在形成文件。作為實施職業安全衛生管理體系的組織可以結合自身的特點及管理慣例編制機構與職責文件。
　　4．4．3 職業安全衛生目標的制定
　　職業安全衛生方針，是組織對職業安全衛生總的意圖和原則的陳述，它表達了組織整體的職業安全衛生目標。盡管組織的職業安全衛生方針的制定結合了組織的特點，有一定的針對性，但整體職業安全衛生目標還過于原則和宏觀，不具體，沒有指明具體操作的內容。組織要實現職業安全衛生方針所闡述的整體職業安全衛生目標和持續改進的承諾，就需要確定組織的具體職業安全衛生目標。
　　（1） 制定職業安全衛生目標的依據
　　組織自身的職業安全衛生風險是制定職業安全衛生目標的主要依據。組織在按照職業安全衛生管理體系標準進行系統的職業安全衛生管理過程中，進行了危險源辨識和風險評價，根據風險評價結果，對于那些組織不可接受的風險，特別是那些違反職業安全衛生法律、法規的風險，首先要考慮制定目標，來降低風險，同時本著持續改進的原則，要盡可能地針對組織的風險，制定目標來降低風險。除此，制定職業安全衛生目標，還要考慮技術、財務的可行性以及運行和經營要求和相關方觀點。
　　（2） 制定職業安全衛生目標的要求
　　制定職業安全衛生目標在內容上要達到如下幾項要求：
　　① 制定的目標要任務明確、具體，要有針對性；針對組織的內部各層次，目標要可分解；目標要盡可能地量化；
　　② 實現職業安全衛生目標的技術措施及可選技術方案；
　　③ 實施職業安全衛生目標的責任部門及責任人；
　　④ 實施職業安全衛生目標所需經費預算；
　　⑤ 實現職業安全衛生目標的完成期限；
　　（5）其他有關經營和運行要求。
　　4．4．4 職業安全衛生管理方案的編制
　　職業安全衛生管理方案，是實現職業安全衛生目標的實施方案，它通過立項來策劃消除或降低組織的職業安全衛生風險，在內容的制定上要具體和具有可操作性。
　　完整的職業安全衛生管理方案應包括如下幾方面的內容：
　　（1） 依據組織制定的職業安全衛生目標計劃表，根據任務的需要制定目標實施計劃書，其中應包括技術方案、技術要求、檢測手段和方法、竣工驗收的標準以及運行要求等；
　　（2） 目標實施計劃所需人力、物力及財力資源的預算表；
　　（3） 目標實施計劃的具體責任部門、責任人分工和時間進度計劃表；
　　（4） 目標實施計劃執行的監督機制和管理制度。
　　4．4．5 程序文件的策劃
　　（1） 程序文件的種類及范圍
　　按職業安全衛生管理體系標準要求，組織建立職業安全衛生管理體系，在涉及的如下幾方面的管理要素要建立與保持程序文件，它們包括：
　　（1） 危險源辨識、風險評價與風險控制策劃；
　　（2） 法律與其他要求；
　　（3） 培訓、意識和能力；
　　（4） 協商與交流；
　　（5） 文件控制；
　　（6） 運行控制；
　　（7） 應急準備與響應；
　　（8） 監測和測量；
　　（9） 事故、事件、不符合、糾正與預防措施；
　　（10） 記錄；
　　（11） 職業安全衛生管理體系審核。
　　其他方面的管理要素只要求形成文件，并沒有對編制程序文件提出具體要求，是否需建立程序文件可由組織在建立職業安全衛生管理體系時依據情況自定，但以下幾方面一定要以文件形式展示：
　　① 職業安全衛生方針；
　　② 組織的職業安全衛生目標；
　　③ 實現職業安全衛生目標的職業安全衛生管理方案；
　　④ 實施職業安全衛生管理體系過程中組織內部門和人員的職責和權限；
　　⑤ 實施管理評審的時機、目的和程序。
　　職業安全衛生管理體系文件是上述兩部分的總稱，一般以職業安全衛生管理手冊、程序文件及配套的三級文件共同構成職業安全衛生管理體系文件，形成一套以文件支持的職業安全衛生管理制度，這套職業安全衛生管理體系文件就是組織在職業安全衛生管理工作中，必須嚴格遵照執行的，具有法規性的文件，同時也是組織申請第三方審核認證的重要依據。
　　（2） 運行控制程序文件的策劃
　　在上述各種職業安全衛生管理體系程序文件中，運行控制程序文件所涉及的內容最多，也最為復雜。
　　① 運行控制程序文件的分類：按照職業安全衛生管理體系標準要求，組織所有與風險有關的需要采取控制措施的運行與活動都要建立并保持成文的程序。對于給組織帶來職業安全衛生風險的危險源，從其來源上，大體可分為兩類：一類是組織作業場所內的內部人員活動和設施；另一類是組織作業場所內外部人員活動和外部提供的設施。因此，對應上述兩類風險的來源，組織的運行控制程序可分為兩類：一類是與它自身能夠直接控制的風險相關的控制程序；另一類是通過對外部施加影響而間接地控制有關風險的管理程序。
　　② 運行控制程序的組成：對于一個組織，需要采取控制措施的職業安全衛生風險可能很多，相應地針對與這些風險相關的運行與活動的運行控制程序也會很多。如何使必要的運行控制程序文件不遺漏，從而有效地控制組織的職業安全衛生風險，同時又要使體系文件不過于繁雜，具有很好的操作性，是組織建立職業安全衛生管理體系的一個重要環節。下面提出的運行控制程序文件的策劃方法，可作為組織建立職業安全衛生管理體系的參考。
　　應該說，任何組織在按照標準建立職業安全衛生管理體系前，都有了一定意義上的控制風險的運行控制程序，它們可能是以管理制度、操作規程、作業指導書等形式出現，例如，消防器材設備與維護管理制度、勞動防護用品采購管理規定、機床安全操作規程等。那么，組織建立職業安全衛生管理體系，這些以原有形式存在的運行控制程序，完全可以納入體系。按照一般的體系文件的編寫方法，可作為體系的三級文件。
　　根據前述運行控制程序文件的分類，可在體系二級文件層上建立兩種運行控制程序文件：組織內部職業安全衛生運行控制程序；相關方的職業安全衛生管理程序。而相對更為具體和可操作的管理制度、操作規程、作業指導書可作為三級文件分列、支撐。當然，在建立體系過程，原有的三級文件不完全滿足要求，要進行補充、修改、完善。有的企業為加強對其重大職業安全衛生風險的控制，將相對應的運行控制程序以二級文件的形式突出出來，也是比較好的做法，例如，其化工企業，其二級的運行控制程序文件有：職業安全衛生控制程序；對相關方的管理程序；安全用火控制程序；化學危險品管理程序；進入容器內部作業管理程序；職業安全衛生項目管理程序。
　　4．5 職業安全衛生管理體系文件編制
　　職業安全衛生管理體系，是系統化、結構化、程序化的管理體系，是遵循PDCA管理模式并以文件支持的管理制度和管理辦法。職業安全衛生管理體系文件對企業來說，就是實施安全生產管理工作的一套具有法規性的文件，必須遵照執行，原則就是：
　　（1） 標準要求的要寫到；
　　（2） 文件寫到的要做到；
　　（3） 認真做到要有效、要有記錄。
　　 其目的就是使企業的安全生產管理工作，從人治變為法治，從職責不清到有章可循，嚴格按程序辦事。
　　4．5．1 編寫職業安全衛生管理體系文件的原則
　　職業安全衛生管理體系文件的編寫應考慮以下幾點原則：
　　（1） 要符合職業安全衛生管理體系標準條款的要求；
　　（2） 要結合組織活動、產品或服務的特點；
　　（3） 要努力做到管理體系文件的一體化。
　　4．5．2 職業安全衛生管理體系文件結構
　　職業安全衛生管理體系中，并未對職業安全衛生管理體系文件的結構提出具體要求，但依據ISO 9001（9002，9003）質量保證與質量管理體系文件及我國環境管理體系試點企業的經驗，一般也可把職業安全與衛生管理體系文件結構分成3個層次：
　　（1） 職業安全衛生管理手冊；
　　（2） 職業安全衛生管理體系程序文件；
　　（3） 職業安全衛生管理體系其他文件（作業指導書、操作規程、工藝卡及其他有關規程）。
　　4．5．3 職業安全衛生管理手冊
　　職業安全衛生管理手冊，是職業安全衛生管理體系文件總體性的描述，通過職業安全衛生管理手冊，可以向社會及相關方展示組織的職業安全衛生意圖和宗旨；可以展示組織對遵守安全生產法律、法規及其他要求的承諾；可以展示組織對風險控制和持續改進的承諾。
　　職業安全衛生管理手冊，是組織依據職業安全衛生管理體系標準要求，并針對組織活動、產品或服務的特點而編寫的一套綱領性的管理文件；也是組織申請實施第二方及第三方審核認證的重要依據。
　　職業安全衛生管理手冊對組織全體員工來說是法規性文件，必須嚴格遵照執行。
　　（1）職業安全衛生管理手冊的主要內容
　　職業安全衛生管理手冊通常包括如下內容：
　　① 組織的職業安全衛生方針；
　　② 職業安全衛生目標要求；
　　③ 職業安全衛生管理方案實施描述；
　　④ 組織結構及職業安全衛生管理工作的職責和權限；
　　⑤ 依據職業安全衛生管理體系標準的要求，并結合組織活動、產品或服務的特點，對標準中全部管理要素的實施要點進行描述；
　　⑥ 職業安全衛生管理手冊的審批、管理和修改的規定。
　　（2）職業安全衛生管理手冊的結構格式和要求
　　職業安全衛生管理手冊，實際上是組織實施職業安全衛生管理體系的概要性描述。是職業安全衛生管理體系文件的"索引"。他的書寫格式沒有統一的要求，但應全面、準確、簡明地闡述組織在職業安全衛生方面的宗旨、近期實現的目標以及在規范組織安全生產行為、改善組織安全生產績效中的實施要點，需要時可向社會展示，并可以為相關方所索取。
　　4．5．4 程序文件
　　程序文件是職業安全衛生管理體系中的第二個層次文件，按ISO 8402標準，將程序文件定義為："為進行某些活動所規定的途徑"，就是為實施職業安全衛生管理體系要素所規定的方法。
　　程序文件是組織實施職業安全衛生管理體系，規范組織的安全生產管理行為的主要管理文件，它的有效實施關系到組織對遵守安全生產法律、法規及其他要求的承諾；關系到對風險控制和持續改進的承諾；關系到能否預期實現組織的職業安全衛生方針；關系到組織能否按計劃完成職業安全衛生目標。
　　程序文件也是職業安全衛生管理手冊的支撐性文件，更進一步具體明確了組織實施安全生產管理工作的程序、方法和要求。
　　（1） 程序文件的要求：
　　① 程序文件要有針對性；
　　② 程序文件要有可操作性；
　　③ 程序文件要有可評比性和可檢查性。
　　（2） 程序文件的結構格式和內容
　　在職業安全衛生管理體系程序文件中，通常包括管理活動的目的和范圍；誰來做和做什么；保時、何地及如何做，采用什么材料、設備和技術；如何對活動進行控制和記錄等內容。
　　（3） 程序文件的編制
　　① 清理和分析原有規章制度；
　　② 編制程序文件明細表；
　　③ 程序文件編寫；
　　④ 討論修改；
　　⑤ 組織專人完稿。
　　4．6 體系運行與保持
　　4．6．1 職業安全衛生管理體系的運行
　　（1） 全面的教育、培訓
　　全面的教育、培訓是職業安全衛生管理體系開始運行的第一步。職業安全衛生管理體系的運行，需要組織的全體人員的積極參與，組織各個崗位的人員只有理解了系統化職業安全衛生管理的重要性及個人在其中的作用，才能主動、有效地參與其管理活動。從體系開始運行的角度，需要對組織的全體員工進行如下幾方面的教育、培訓。
　　① 職業安全衛生管理體系的基本知識，包括標準知識及達到標準要求的重要性等；
　　② 組織的職業安全衛生管理體系文件內容，包括職業安全衛生方針的理解，手冊、程序文件結構及要求；
　　③ 組織各部門、各崗位人員在體系中的職責和權限。
　　（2） 體系文件的分發、定位
　　職業安全衛生管理體系文件，是組織進行職業安全衛生管理的具體準則，它是按職業安全衛生管理體系標準要求制定的，對組織內部各個崗位開展職業安全衛生工作具有指導作用的、一個具體的、可操作性的法規性文件。職業安全衛生管理體系文件是針對性和分層次的，組織內各個崗位都應有其主導性文件和相關性文件。要使組織的職業安全衛生管理體系有效地運行起來，必須使必要的體系文件分發到位。
　　（3） 職業安全衛生管理方案的實施
　　職業安全衛生管理方案的有效實施，是降低組織職業安全衛生風險、實現持續改進的關鍵。在職業安全衛生管理體系的策劃階段，組織根據風險評價結果以及技術、經濟等方面因素，制定職業安全衛生目標和旨在實現目標的管理方案，要使管理方案中降低風險的措施真正落實到實處，必須要使相應的資金、人員等到位，各部門及人員必須嚴格履行方案中規定的職責，將管理方案規定的時間內予以完成。
　　（4） 嚴格執行程序文件規定
　　職業安全衛生管理體系是一個系統、結構化的管理體系，它所包含的各項工作活動都是程序化的，體系的運行離不開程序文件的指導。組織的職業安全衛生程序文件及其相關三級文件，在組織內部都是具有法定效應的，必須嚴格執行，只有這樣才能使體系正確運行，才能達到標準的要求。
　　4．6．2 職業安全衛生管理體系的保持
　　職業安全衛生管理體系標準，要求組織不但要建立職業安全衛生管理體系，而且要予以保持。保持職業安全衛生管理體系要體現持續改進的核心思想。
　　（1） 嚴格監測體系的運行情況
　　為保持職業安全管理體系正確、有效地運行，必須嚴格監測體系的運行情況，避免出現與職業安全衛生管理標準不符合的現象。體系運行情況的監測要全面、細致，涉及到管理活動、生產操作、工藝運行等方方面面。
　　（2） 對不符合要采取及時、有效的糾正和與預防措施
　　在職業安全衛生管理體系的運行過程中，不符合的出現是不可避免的，包括事故、事件也難免要發生，關鍵是相應的糾正與預防措施是否及時和有效，以保證今后不出現或少出現類似的不符合、事故、事件，保持職業安全衛生管理體系的充分、有效運行。
　　（3） 定期開展職業安全衛生管理體系內部審核
　　職業安全衛生管理體系經過一段時期的運行后，在整體上是否正確運行，需要通過完整的內部審核來判定。為保證內部審核的質量，正確反應體系存在的問題，在審核人員、方法、程序等方面都有嚴格的規定，詳見第七章。
　　（4） 組織的最高管理者要定期組織管理評審
　　對于一個組織，其內部情況和外部環境都是在不斷變化的，其管理體系是否適應新的情況和環境，需要通過最高管理者組織的管理評審來判定。通過管理評審，可判定組織的職業安全衛生管理體系面對變化的內部情況和外部環境，是否充分、適用、有效，由此決定對體系是否做出調整，包括方針、目標、機構、程序等。
　　（5） 完成PDCA循環管理，不斷持續改進
　　保持職業安全衛生管理體系，不僅要使體系正確、有效地運行，還要達到持續改進。組織在不斷完成職業安全衛生管理體系要素要求的同時，要達到持續改進的要求，這可能會體現在對體系的改進、完善上，以及通過完成新的職業安全衛生目標而使職業安全衛生狀況得到進一步的改進。
　　4．7 復習要點
　　（1） 初始狀態評審應重點開展哪些工作；
　　（2） 危險源辨識、風險評價與風險控制策劃的基本步驟。
　　（3） 體系策劃要完成哪些工作內容?