1  目的

　　通過(guò)內(nèi)部審核，評(píng)價(jià)管理體系的符合性、有效性，持續(xù)保持和改進(jìn)管理體系。

　　2  適用范圍

　　適用于集團(tuán)公司管理體系內(nèi)部審核的策劃、實(shí)施。

　　3  職責(zé)

　　3.1管理者代表對(duì)本程序負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)批準(zhǔn)集團(tuán)公司年度內(nèi)部審核計(jì)劃并向總經(jīng)理匯報(bào)；任命審核組長(zhǎng)、審核員，并規(guī)定其職責(zé)；做好協(xié)調(diào)工作。

　　3.2集團(tuán)公司安質(zhì)處是本程序的主責(zé)部門。負(fù)責(zé)策劃、制定集團(tuán)公司內(nèi)部審核計(jì)劃，選擇內(nèi)審組成員報(bào)管理者代表審批，向受審核單位/部門發(fā)放審核報(bào)告，保管內(nèi)部審核文件資料及記錄。

　　3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審工作計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)部審核，向管理者代表匯報(bào)審核情況，對(duì)審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和全面性負(fù)責(zé)，編寫內(nèi)部審核報(bào)告報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。

　　3.4內(nèi)審員按照內(nèi)部審核計(jì)劃和分工的要求，對(duì)受審核部門進(jìn)行審核，做好審核記錄，編寫不合格項(xiàng)報(bào)告。對(duì)糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

　　3.5受審核單位/部門應(yīng)全面配合內(nèi)部審核工作，對(duì)不合格項(xiàng)予以確認(rèn)，制定和實(shí)施對(duì)不合格項(xiàng)的糾正措施。

　　4  工作程序

　　4.1集團(tuán)公司內(nèi)部審核一般情況下采用綜合審核方式，必要時(shí)可分別進(jìn)行專項(xiàng)審核。

　　4.1.1 內(nèi)審員的資格要求：

　　a)具有一定的專業(yè)知識(shí)；

　　b)具有一定的組織、溝通能力和綜合能力；

　　c)接受培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)，并取得內(nèi)審員資格證書；

　　d)堅(jiān)持原則，保持公正客觀的立場(chǎng)。

　　4.1.2 審核組成員應(yīng)由與被審核方無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員擔(dān)任。

　　4.2內(nèi)部審核總體策劃

　　4.2.1 審核計(jì)劃：管理者代表組織并授權(quán)集團(tuán)公司安質(zhì)處編制內(nèi)部審核計(jì)劃，并發(fā)至集團(tuán)公司各單位、部門。一般情況每年內(nèi)部審核工作不少于一次，遇特殊情況（發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全事故或相關(guān)方投訴較多等），管理者代表認(rèn)為必要時(shí)可批準(zhǔn)增加內(nèi)部審核次數(shù)。

　　4.2.2 內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：

　　a)審核次數(shù)、審核時(shí)間安排；

　　b)審核目的和范圍。

　　4.3審核準(zhǔn)備：

　　4.3.1 根據(jù)內(nèi)審計(jì)劃，在內(nèi)審前管理者代表任命審核組長(zhǎng)和審核員，授權(quán)審核組長(zhǎng)具體實(shí)施審核工作。由審核組長(zhǎng)編制內(nèi)審工作計(jì)劃報(bào)管理者代表審批。

　　4.3.2 由審核組長(zhǎng)組織召開審核預(yù)備會(huì)議，明確審核組人員分工和審核范圍，組織研究審核具體方案，準(zhǔn)備審核所需文件資料和記錄表格。

　　4.3.3 審核組提前一周將書面審核工作計(jì)劃發(fā)放給受審核單位/部門，其內(nèi)容包括：

　　a)受審核的單位/部門、目的、范圍、依據(jù)；

　　b)審核組成員分工情況；

　　c)審核日程安排。

　　4.3.4 受審核單位/部門如有異議，在審核實(shí)施前三天提出。

　　4.4審核的實(shí)施

　　4.4.1 首次會(huì)議：

　　a)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持；

　　b)參加人員：審核組全體成員、受審核方負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員；

　　c)會(huì)議內(nèi)容：宣布審核計(jì)劃；確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則；簡(jiǎn)要介紹審核方法、程序；確認(rèn)并澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。

　　4.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核：

　　a)按照審核計(jì)劃和審核檢查表進(jìn)行；

　　b)收集客觀證據(jù)，依據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行判斷；

　　c)審核組內(nèi)部會(huì)議，對(duì)不合格項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行審查；

　　d)對(duì)受審核方的管理體系運(yùn)行情況做出綜合評(píng)價(jià)；

　　e)開具不合格項(xiàng)報(bào)告，由受審核單位/部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)并簽字。

　　4.4.3 末次會(huì)議：

　　a)末次會(huì)議：由審核組長(zhǎng)主持；

　　b)參加人員：同首次會(huì)議；

　　c)會(huì)議內(nèi)容：由審核組長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果，宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告并指出存在的其他問題。

　　4.5由審核組長(zhǎng)編寫審核報(bào)告并報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。審核報(bào)告應(yīng)對(duì)本次內(nèi)審情況做出綜合評(píng)價(jià)。

　　4.6集團(tuán)公司安質(zhì)處發(fā)放審核報(bào)告。受審核單位/部門在接到審核報(bào)告后應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)分析原因，制定糾正措施并實(shí)施，將糾正措施和實(shí)施情況報(bào)告安質(zhì)處。

　　4.7由安質(zhì)量處組織對(duì)糾正措施跟蹤、驗(yàn)證。

　　4.8內(nèi)部審核工作的全部記錄由審核組長(zhǎng)移交安質(zhì)處保存。

　　4.9 必要時(shí)，各分公司可以按照本程序要求自行組織內(nèi)部審核。

　　5相關(guān)性文件

　　除《管理評(píng)審工作程序》以外的全部程序文件。

　　6記錄

　　6.1 年度內(nèi)部審核計(jì)劃

　　6.2 內(nèi)部審核檢查表　  J7-1

　　6.3 內(nèi)部審核報(bào)告

　　6.4 不合格項(xiàng)報(bào)告  　  J7-2