1．目的

　　建立并維持程序以進行管理系統審核。

　　2．范圍

　　公司管理系統內部審核，以及可能的對供應商/分包商的要求。

　　3．程序

　　3．1成立審核組

　　3．1.1審核組結構

　　a.審核組由主導審核員（組長）和其他成員組成。

　　3.1.2職責

　　a.主導審核員

　　I．審核活動的規劃。

　　II．協調意見，代表所有成員作出決定。

　　III．對審核及結果報告負責。

　　b.協助執行審核組成員。

　　3.1.3能力要求

　　a.主導審核員應具備合格審核員條件：

　　I．參加ICTI與ISO9001等相關訓練課程并考試通過或合格內部審核員。

　　II．具備一定的學歷、組織能力和語言文字能力

　　III．熟悉相關法規。

　　b.審核組其他成員需具備相關能力。

　　I．至少接受過公司ICTI與ISO9001等相關訓練課程內部審核員訓練。

　　II．具備一定學歷、工作經驗和社交技巧。

　　III．具備一定的法規知識和相關技術。

　　3.1.4審核組所有成員均須做到公正與客觀，并與受審部門無直接責任關系。

　　3．2制訂審核方案與程序

　　3.2.1由主導審核員負責制訂審核方案與程序。

　　3.2.2審核方案應以有關作業或活動的重要性（影響力和風險程度）和以往審核結果為依據。

　　3.2.3方案中須包括下列各項：

　　a.審核范圍和對象。

　　I..確認管理系統以及審核的具體內容。

　　II．規劃預期訪問人員（按10%比例隨機確定）。

　　b.審核方法

　　I．紀錄查核。

　　II．作業、環境巡查。

　　III．人員訪談、確認。

　　c.審核程序（步聚）。

　　d.審核時間與行程。

　　e.組織分工。

　　3．3審核前準備

　　3.3.1與被審核單位（部門）建立溝通管道，就審核的主要內容、時間與行程等進行協商。

　　3.3.2復習前一次審核報告，以確定重點審核內容及注意事項。

　　3.3.3準備相關資料和用品，包括

　　a.被審核的相關資料，如各類證照、記錄、員工人數等。

　　b.審核時需使用的相關資料和用品，如各類表格、記錄紙等。

　　3.3.4參與審核人員的相互溝通。

　　3.3.5熟悉審核方案與程序。

　　3．4實施審核

　　3.4.1首次會議

　　a.公司高層主管、審核組所有成員及其他相關人員（通常為各部門主管）參加，由主導審核員主持。

　　b.介紹審核組成員。

　　c.由主導審核員介紹總體審核方案。

　　d.回答相關疑問。

　　e.確認審核行程及計劃。

　　f.派發相關資料用品。

　　g.整個會議計劃用時30-45分鐘。

　　3.4.2按審核方案與程序實施現場審核。

　　a.基本資料查核

　　I．組織架構。

　　II．地理位置（廠區布置）。

　　III．員工人數。

　　IV．業務范圍。

　　V．證照現狀。

　　b. ICTI與ISO9001管理系統及文件查核

　　I．是否按標準要求建立管理系統。

　　II．是否按標準建立管理系統文件。

　　c.系統實施及紀錄查核

　　I．是否按管理系統進行運作。

　　II．記錄是否完整、符合要求。

　　III．確認記錄的真實、準確性。

　　i.與主管、員工訪談。

　　ii.作業、環境抽樣查證（如有質疑或隨機進行）。

　　d.作業、環境巡察

　　I．由適當人員陪同。

　　II．潛在風險及控制現況。

　　III．觀察作業及設施狀況（包括生活及其輔助設施）。

　　e.訪問相關人員

　　各部門、各階層人員都須被訪問到，尤其是關涉ICTI與ISO9001管理系統的重點人員，如人事、后勤、保安、檢查員、危險場所工作的員工等。

　　3.4.3末次會議

　　a.參加人員同首次會議。

　　b.各審核系統（或人員）報告匯總于主導審核員處。

　　c.初步總結主要優點和存在的問題。

　　I．審核活動本身。

　　II．審核中發現。

　　3．5 總結審核結果

　　3.5.1管理系統及其文件與相關法規、標準的符合程度（列出一份不符合事項清單）。

　　3.5.2管理系統與實際運作的一致性及符合程度（列出一份不符合事項清單）。

　　3.5.3各相關規劃事項、目標是否能得以實現（列出一份不符合清單）。

　　3．6報告審核結果

　　3.6.1 由主導審核員負責撰寫一份審核報告，內容須包括：

　　a.整體概述。

　　b.主要問題/優點。

　　c .總體結論。

　　d.建議/改進措施。

　　e.不符合事項清單（附）。

　　3.6.2將審核結果與相關部門和人員溝通，并向員工及其他利益相關者通報。

　　3.6.3將審核報告呈報公司管理高層。

　　3．7實施審核后追蹤

　　3.7.1對審核中發現的不符合項，需采取矯正與預防措施。

　　3.7.2對嚴重不符合者，須視情況進行追蹤審核，直至有效。

　　3．8內部審核的頻次視審核結果確定。

　　3.8.1管理系統建立并運行的第一年，至少執行兩次（在驗證前需進行一次）內部審核。

　　3.8.2管理系統的實際運行及審核結果良好時，每年維持一次內部審核。

　　3.8.3在外部審核或復審前，須進行一次內部審核。

　　3．9社委會負責本程序的制訂、審核和修訂。

　　4．參考文件

　　4．1《糾正及預防措施程序》

　　5．支持文件

　　5．1《糾正/預防措施報告》

　　5．2《內部審核總結報告》

　　5．3《內部審核清單》