1  目的

　　采取措施消除實際不符合及其產生的影響，防止非預期使用、安裝或轉序；識別原因，采取措施防止潛在的不符合演變為事實上的不符合。驗證糾正/預防措施的有效性，確保過程運行控制的持續改進。

　　2  適用范圍

　　適用于對質量、環境保護和職業健康安全有關的不符合過程的控制與改進。

　　3  職責

　　3.1集團公司生產副總經理對本程序負責。

　　3.2集團公司安質處為主責部門。負責組織對管理體系內部審核不符合、管理評審糾正和預防措施的跟蹤驗證；負責外部審核不符合糾正和預防措施的跟蹤驗證；負責組織收集環境影響和職業健康安全方面信息，以確定是否制定糾正、預防措施。

　　3.3集團公司工程技術部負責組織收集、分析工程項目中帶有普遍性、全局性的質量趨勢信息，制定相應的預防措施。

　　3.4相關部門/分公司、各項目經理部負責本部門/單位的不符合項的糾正和預防措施制定和組織實施。

　　4  工作程序

　　4.1不符合的等級劃分：

　　4.1.1  不符合:一般不符合和重大不符合。

　　4.1.2  不符合分類：

　　a) 一般不符合：偶爾發生，不符合法規、規范、規程、標準要求，可能導致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的說法一致）的發生，但不影響質量、環境和職業健康安全管理體系的有效性；

　　b) 重大不符合：要素或關鍵過程多次出現重復發生不符合現象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，導致質量、環境和職業健康安全管理體系出現系統性失效，或在體系運行過程中出現區域性失效。

　　4.2不符合的來源

　　a）進貨檢驗和試驗發生的物資不符合；

　　b）工序過程產生的不符合；

　　c）日常監視和測量過程中發現的不符合；

　　d）監理提出的有關問題；

　　e）相關方的抱怨；

　　f）質量、環境、職業健康安全法律、法規、規范、標準的變更引起的不符合；

　　g）內審和外審過程中發現的不符合項報告。

　　4.3重大不符合發生后由責任部門立即傳遞信息至集團公司工程技術部、安質處；一般不符合信息由分公司、各項目經理部責任部門負責保存記錄。

　　4.4不符合的調查處置

　　4.4.1  各單位針對出現的不符合，進行現狀環境調查，立即采取措施進行整改處理，使其影響降低到最小程度。

　　4.4.2  各單位應針對不符合分析確認的原因進行評價。根據評價結果，制定相應的措施及實施方案。

　　4.4.3  制定措施時必須明確應達到的目標，具體措施方案、實施負責人、驗證人、期限等。 

　　4.5糾正措施及驗證

　　對不符合事實、信息進行分析評價，制訂糾正措施。經審批后實施，安全質量管理部門驗證實施效果，形成記錄。

　　4.5.1  一般不符合由責任單位職能部門制定糾正措施，并負責監督檢查糾正措施落實情況，責任單位安全質量管理部門負責驗證實施效果。

　　4.5.2  重大不符合由集團公司工程技術部組織分公司/各項目經理部制定糾正措施，由各項目經理部負責具體實施，集團公司安質處負責驗證實施效果。

　　4.5.3  管理體系內部審核發現的不符合項，受審核方應進行原因分析，制定并實施糾正措施，由集團公司安全質量管理部組織跟蹤驗證。

　　4.5.4  各單位在施工過程中，檢查或檢測發現質量、環境、職業健康安全的不符合應及時予以糾正，認真分析原因，確定是否需要采取相應的糾正措施并跟蹤驗證。

　　4.6預防措施

　　對不符合事實、潛在的不符合信息進行分析評價，制定預防措施。經審批后實施，安全質量管理部門驗證實施效果，形成記錄。

　　4.6.1  發現有潛在的不符合的事實時，在下列情況下應考慮制定預防措施：

　　a）內部審核報告中反映出具有普遍性的不符合趨勢；

　　b）專項檢查中發現的管理過程及產品的通病；

　　c）相關方普遍反映的問題；

　　d）通過數據分析得到的可能產生不符合的趨勢。

　　4.6.2  預防措施可以在下列文件或活動中提出：

　　a）規范系統性預防措施文件；

　　b）施工組織設計、施工方案；

　　c）項目施工中的技術交底活動（形成書面資料）；

　　d）各項監測活動（包括檢查、檢驗、顧客回訪等）后，確定的隨機性預防措施；

　　4.6.3  集團公司職能部門/單位基于數據分析的基礎上，確認潛在不符合及其原因；經評價后制定措施防止不符合發生。

　　a）涉及集團公司整體的預防措施由集團公司相關部門制定，各有關部門/單位負責實施，安質處負責對實施效果進行檢查確認；

　　b）僅對局部不符合的預防措施由相應的責任單位負責制定、實施，安全質量管理部門檢查確認。

　　4.7糾正和預防措施的評審及文件修改

　　4.7.1  糾正和預防措施實施后，職能部門應對實施效果進行評審；有關信息報公司安質處提交管理評審。確認其效能及是否采取更完善的措施。

　　4.7.2  針對職業健康安全方面的不符合所制定的糾正和預防措施，應在實施前通過風險評價過程進行評審，以控制新的風險。

　　4.7.3  因糾正或預防措施而需修改有關文件時，按《文件控制程序》進行修改。

　　5  相關文件

　　5.1   《文件控制程序》 QB/ZTSJ-CX-01

　　5.2   《記錄控制程序》 QB/ZTSJ-CX-02

　　5.3   《內部審核管理程序》 QB/ZTSJ-CX-07

　　5.4   《管理評審工作程序》 QB/ZTSJ-CX-08

　　5.5   《生產過程控制程序》 QB/ZTSJ-CX-15

　　5.6   《環境、職業健康安全運行控制程序》   QB/ZTSJ-CX-16

　　5.7   《產品的監視和測量程序》 QB/ZTSJ-CX-21

　　5.8   《不合格品控制程序》 QB/ZTSJ-CX-22

　　6  記錄

　　6.1質量、環境、職業健康安全日常檢查記錄    J23-1 

　　6.2質量、環境、職業健康安全問題整改通知書    J23-2 

　　6.3糾正/預防措施表 J23-3  

　　7  附錄

　　預防措施流程圖