1目的

    實施內部審核，驗證管理處的各項管理活動和有關結果是否達到規定的目標，形成自我完善機制，確保管理處質量、環境和職業健康安全管理體系有效運行。

    2 適用范圍

    適用于管理處內部審核工作的控制。

    3 職責

    3.1 管理者代表組織、領導內部審核工作。

    3.2 政工科為內部審核的負責部門,審核組具體實施內部審核。

    3.3 各科室、單位配合內審工作，并負責對指出的問題進行整改。

    4 工作程序

    4.1 年度審核計劃

    為保持內部審核活動的持續性，政工科根據管理體系的實際運行狀況，每年年初編制年度審核計劃，經管理者代表審核后報處長批準。

    4.2 審核頻次及要求

    內部審核為滾動審核，每季組織一次，與管理處的季度檢查相結合，每12個月至少完成一次完整的滾動；如遇特殊情況（如外審前需要全面審核時），管理者代表報處長同意后，可適時安排臨時審核。

    4.3 審核準備

    4.3.1每次審核（季度檢查）時，由處長任命審核組長和審核成員。審核組成員應由具備內審員資格的人員組成。

    4.3.2 審核組長編制審核實施計劃，經處長批準后，由政工科在審核（檢查）開始前一周通知到各受審核部門和單位。審核計劃的主要內容包括：

    1) 審核目的、范圍；

    2) 審核依據；

    3) 審核組的組成；

    4) 審核日程安排和審核分工安排（審核員不參加本部門的審核）；

    5) 審核注意事項。

    4.3.3 組長組織審核員熟悉有關審核文件，編制檢查表。

    4.4 審核實施

    4.4.1 首次會議

    由審核組長主持召開，管理處領導、各被審核部門和單位負責人、審核組成員及有關人員參加，會議主要內容是：

    1) 明確審核的目的和范圍；

    2) 重申審核計劃；

    3) 介紹審核程序和方法；

    4) 協調審核日程。

    4.4.2 現場檢查

    審核員根據審核計劃和檢查表所列的檢查項目，通過現場檢查(問詢、查閱文件和記錄等)，收集管理體系運行的客觀證據，并做好審核記錄。

    4.4.3 審核結果整理

    現場檢查結束后，審核組長召開審核組會議，研究分析審核情況，匯總審核結果，確定不符合項，填寫審核（檢查）報告，提出管理體系運行的評價意見。

    4.4.4 末次會議

    由審核組長主持召開,審核組全體人員和被審核部門負責人及有關人員參加，宣讀不符合報告,通報審核結果。

    4.5 內部審核報告

    審核組長根據審核情況，編制審核報告并報處長批準。報告內容應包括：

    1) 審核過程概述；

    2) 審核的結論性意見；

    3) 采取糾正措施的建議。

    4.6 糾正措施及跟蹤驗證

    責任部門在接到不符合報告后，組織有關人員分析不符合產生的原因，制定相應糾正措施方案，填寫完畢后交政工科。糾正措施報管理處分管領導審批后，責任部門按規定的期限執行糾正措施，由政工科組織審核組成員對糾正措施實施情況進行跟蹤，并驗證糾正措施是否有效。如發現問題應報告管理者代表處理。

    4.7 有關審核（檢查）的所有記錄由政工科負責保存。內審的結果由管理者代表和政工科提交管理評審。

    5 記錄

    5.1 內審檢查表（CX-22-B01 ）

    5.2 不符合報告（CX-22-B02）

    5.3 內部審核不符合項分布表（質量）（CX-22-B03）

    5.4 內部審核不符合項分布表（職業健康安全）（CX-22-B04）

    5.5 內部審核不符合項分布表（環境）（CX-22-B05）

    CX-22-B01內審檢查表

    CX-22-B02不符合報告

    CX-22-B03內部審核不符合項分布表（質量）